技術(shù)變革、范式轉(zhuǎn)換與我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)趕超

張國勝

(云南大學(xué)發(fā)展研究院，云南昆明650091)

一、提出問題

技術(shù)不僅是發(fā)展戰(zhàn)略的一種構(gòu)成要素，而且是發(fā)展戰(zhàn)略能否實(shí)現(xiàn)的一個(gè)條件［1］。對(duì)許多發(fā)展中國家而言，要想實(shí)現(xiàn)趕超發(fā)達(dá)國家的目標(biāo)，一個(gè)最主要的挑戰(zhàn)就是實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超［2］。

盡管趕超的概念最早可以追溯到美國、德國等國家工業(yè)化轉(zhuǎn)型的歷史研究，但由于技術(shù)不是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的對(duì)象，主流理論中的技術(shù)趕超思想只存在經(jīng)濟(jì)趕超的研究中，即存在于比較優(yōu)勢(shì)與后發(fā)優(yōu)勢(shì)的研究中。持比較優(yōu)勢(shì)的學(xué)者通過秉承比較成本與要素稟賦學(xué)說，認(rèn)為同一產(chǎn)品在不同國家存在成本差異，國家的工業(yè)化就應(yīng)該遵循這種成本的比較優(yōu)勢(shì)。因此發(fā)展中國家就應(yīng)充分發(fā)揮勞動(dòng)等資源的低成本優(yōu)勢(shì)，發(fā)展資本與技術(shù)含量較低的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長［3］。這些學(xué)者認(rèn)為正是由于這種比較優(yōu)勢(shì)的存在，才為發(fā)展中國家的趕超提供了可能。持后發(fā)優(yōu)勢(shì)的學(xué)者主要秉承后發(fā)工業(yè)化理論，認(rèn)為發(fā)展中國家具有推動(dòng)工業(yè)化的特殊優(yōu)勢(shì)，即能以較低的成本使用已有技術(shù)從而避免發(fā)達(dá)國家的研發(fā)負(fù)擔(dān)［4］，或是從發(fā)達(dá)國家的發(fā)展與制度變遷過程中吸取經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)從而少走彎路。因此，發(fā)展中國家可以通過從發(fā)達(dá)國家引進(jìn)技術(shù)等方式獲得比發(fā)達(dá)國家更快的經(jīng)濟(jì)增長，或是注重于趕超時(shí)制度結(jié)構(gòu)的歷史模仿，從而實(shí)現(xiàn)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展與技術(shù)趕超的“趨同”［5］。非主流經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)技術(shù)趕超的探討主要存在熊彼特學(xué)派的創(chuàng)新理論中。這些研究通過秉承熊彼特的經(jīng)濟(jì)長周期與“創(chuàng)造性毀滅”，認(rèn)為技術(shù)變革會(huì)沿某些“技術(shù)軌道”發(fā)展并表現(xiàn)出一定的累積性［6］。因此技術(shù)趕超就涉及到國家在固定技術(shù)軌道上發(fā)展的相對(duì)速度［7］，或跳躍某些技術(shù)階段與創(chuàng)造不同技術(shù)軌道的能力［8］。從這些邏輯出發(fā)，前者所闡述的技術(shù)趕超經(jīng)常與技術(shù)模仿相聯(lián)系，一些學(xué)者通過對(duì)亞洲新興經(jīng)濟(jì)體的研究，認(rèn)為發(fā)展中國家可以通過引進(jìn)、模仿發(fā)達(dá)國家的技術(shù)來實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超［9］。后者所闡述的技術(shù)趕超經(jīng)常與技術(shù)跨越或跳躍技術(shù)發(fā)展軌道相聯(lián)系，這些研究立足技術(shù)的發(fā)展過程，認(rèn)為只要發(fā)展中國家具備足夠的能力，就可領(lǐng)先于發(fā)達(dá)國家進(jìn)入新的技術(shù)軌道來實(shí)現(xiàn)趕超;或是注重挖掘自身潛能，發(fā)展中國家也可跳躍技術(shù)軌道的某些階段，甚至創(chuàng)造出屬于自己的技術(shù)軌道，從而趕超發(fā)達(dá)國家［10］。

盡管比較優(yōu)勢(shì)與后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論能為發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)趕超提供可能，但在實(shí)踐中幾乎沒有哪個(gè)國家單純依靠比較優(yōu)勢(shì)或后發(fā)優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)了趕超，國家經(jīng)濟(jì)趕超的實(shí)現(xiàn)最終需要依賴技術(shù)趕超。在技術(shù)趕超的過程中，速度固然重要，但趕超并不是一個(gè)線性的過程，成熟技術(shù)軌道上不存在趕超的機(jī)會(huì)。這一方面是因?yàn)樵诔墒斓募夹g(shù)軌道中，學(xué)習(xí)的累積性使得在位者對(duì)追隨著者具有明顯的優(yōu)勢(shì);另一方面是因?yàn)榘l(fā)達(dá)國家通過全球價(jià)值鏈已“俘獲”了發(fā)展中國家的制造業(yè)企業(yè)，并鎖定了這些企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新軌道。率先進(jìn)入新的技術(shù)軌道或創(chuàng)造另一個(gè)技術(shù)軌道盡管存在趕超的可能，但這取決于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與技術(shù)體系所提供的“機(jī)會(huì)窗口”。由于現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與技術(shù)體系主要由發(fā)達(dá)國家所確定，率先進(jìn)入新的技術(shù)軌道或創(chuàng)造另一個(gè)技術(shù)軌道只有在世界經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整與現(xiàn)有技術(shù)軌道變更時(shí)才有可能;否則趕超只會(huì)沖擊國家的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與技術(shù)體系，并導(dǎo)致“結(jié)構(gòu)性危機(jī)”［11］。全球經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整一般發(fā)生在經(jīng)濟(jì)長波的蕭條期，而長波中的經(jīng)濟(jì)蕭條又孕育著重大技術(shù)變革。因此技術(shù)趕超的機(jī)會(huì)窗口一般存在于長波中的蕭條期。目前，金融危機(jī)引發(fā)的經(jīng)濟(jì)蕭條仍在持續(xù)。為改變這種狀況并實(shí)現(xiàn)新一輪經(jīng)濟(jì)增長，世界大國都加快了技術(shù)創(chuàng)新與新興產(chǎn)業(yè)的布局。這就意味著全球經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整與技術(shù)體系軌道變更正在進(jìn)行，趕超的機(jī)會(huì)窗口正在孕育。因此本文認(rèn)為盡管金融危機(jī)嚴(yán)重影響了我國經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行，但也為我國技術(shù)趕超提供了一個(gè)重要機(jī)會(huì)。面對(duì)本輪機(jī)會(huì)窗口的全新機(jī)會(huì)，我國不僅需要關(guān)注危機(jī)時(shí)期的經(jīng)濟(jì)增長，更需要構(gòu)建未來經(jīng)濟(jì)增長的基礎(chǔ)，即需要抓住這次戰(zhàn)略機(jī)遇來實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)趕超。從這個(gè)目標(biāo)出發(fā)，本文立足于長波中的技術(shù)變革與范式轉(zhuǎn)換，構(gòu)建了我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)趕超的一個(gè)分析框架。

本文的其余部分將按照以下方式組織。第二部分探討長波中的技術(shù)變革、范式轉(zhuǎn)換與產(chǎn)業(yè)技術(shù)趕超的機(jī)會(huì)窗口，構(gòu)建理論框架;第三部分析長波中的機(jī)會(huì)窗口與產(chǎn)業(yè)技術(shù)趕超的特征事實(shí);第四部分研究本輪技術(shù)趕超的機(jī)會(huì)窗口;第五部分研究本輪機(jī)會(huì)窗口與我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)趕超;第六部分是研究結(jié)論。

二、技術(shù)變革、范式轉(zhuǎn)換與產(chǎn)業(yè)技術(shù)趕超的機(jī)會(huì)窗口

盡管長波中的經(jīng)濟(jì)蕭條能夠孕育技術(shù)變革的全新機(jī)會(huì)，但只有伴隨技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式①這一稱呼最早源于多西的“技術(shù)范式”，但弗里曼與佩雷斯認(rèn)為用“技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式”(Techno－economic Paradigms)更為合適。所謂技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式是指與技術(shù)變革相適應(yīng)的一種最佳慣行模式，這種模式由一套通用的、同類型的技術(shù)和組織原則所構(gòu)成，代表著一場特定的技術(shù)革命得以運(yùn)用的最有效方式，以及利用這場革命重振整個(gè)經(jīng)濟(jì)并使之現(xiàn)代化的最有效方式。轉(zhuǎn)換，新興技術(shù)才能取代傳統(tǒng)技術(shù)。在范式轉(zhuǎn)換的過程中，傳統(tǒng)技術(shù)體系與新興技術(shù)體系的并存將為發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)技術(shù)趕超提供難得的機(jī)會(huì)窗口。

圖1 技術(shù)變革——技術(shù)軌道

(一)技術(shù)機(jī)會(huì)與技術(shù)變革

不同時(shí)期的技術(shù)發(fā)展機(jī)會(huì)能夠決定技術(shù)可能變化的范圍［12］。由于技術(shù)變革是新興技術(shù)體系在軌道變更過程中對(duì)原有技術(shù)體系的全面取代，這種技術(shù)“變異”的出現(xiàn)必須具備一定的條件。沿著熊彼特開辟的道路，本文認(rèn)為只有在原有技術(shù)體系進(jìn)入報(bào)酬遞減階段進(jìn)而引發(fā)建立在這種技術(shù)基礎(chǔ)上的經(jīng)濟(jì)增長開始放緩甚至停滯，技術(shù)的軌道變更與體系取代才能被經(jīng)濟(jì)行為主體所接納。因此技術(shù)變革一般出現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)長波的大蕭條期間［13］。

一旦技術(shù)變革開始出現(xiàn)，其演化的方向與速度就會(huì)遵循某些類似的“自然軌道”并表現(xiàn)出一定的累積性。根據(jù)Dosi(1982)、Perez(2001)等人的研究，技術(shù)變革的演化可劃分為初始優(yōu)化期、漸進(jìn)創(chuàng)新期、成熟期(圖1)三個(gè)階段。在初始優(yōu)化期，不是所有的技術(shù)創(chuàng)新都能夠推動(dòng)技術(shù)變革，只有一些突變式的激進(jìn)創(chuàng)新才能引發(fā)技術(shù)變革。所謂突變式的激進(jìn)創(chuàng)新是指能引發(fā)一系列新技術(shù)過程并創(chuàng)造全新軌道的創(chuàng)新。盡管突變式的激進(jìn)創(chuàng)新能夠?qū)е滦屡d產(chǎn)業(yè)的萌芽，但由于市場和消費(fèi)者在接受程度上的不確定性要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于技術(shù)上的不確定性［14］，突變式的激進(jìn)創(chuàng)新只有完成了優(yōu)勝劣汰的自然選擇才能順利進(jìn)入漸進(jìn)創(chuàng)新期。在漸進(jìn)創(chuàng)新期，技術(shù)變革將進(jìn)入持續(xù)且快速的增量創(chuàng)新階段。這一方面表現(xiàn)為伴隨增量創(chuàng)新與市場成長的交互作用，技術(shù)變革將很快確定其發(fā)展的方向并形成主導(dǎo)設(shè)計(jì)［15］;另一方面表現(xiàn)為伴隨創(chuàng)新投資的規(guī)模報(bào)酬遞增，與新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)的技術(shù)效率、生產(chǎn)方法等將不斷改善，這種變化在技術(shù)成熟時(shí)將達(dá)到高潮。進(jìn)入成熟期，技術(shù)變革的潛力開始耗盡，技術(shù)創(chuàng)新的投資也開始呈現(xiàn)出報(bào)酬遞減的趨勢(shì)，本輪技術(shù)變革的開始停滯并逐步走向消亡。

(二)技術(shù)變革與范式轉(zhuǎn)換

由于技術(shù)變革的演化能強(qiáng)烈塑造自身的發(fā)展環(huán)境，原有的技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式顯然無法滿足技術(shù)變革的需要。因此技術(shù)變革的演化就必須在一個(gè)完全適應(yīng)以前范式要求的環(huán)境中開拓出自己的最優(yōu)慣行模式，即需要推動(dòng)范式轉(zhuǎn)換。在實(shí)踐中，每一次范式轉(zhuǎn)換都表現(xiàn)為相互聯(lián)系的三個(gè)層次:新興技術(shù)體系在生產(chǎn)領(lǐng)域的出現(xiàn)與擴(kuò)散;新的“最優(yōu)模式”能夠最好地利用這些新技術(shù);新的“最優(yōu)模式”是組織與制度的一套“常識(shí)性”原理。在范式轉(zhuǎn)換中，這些層次可以看成是重疊時(shí)間內(nèi)的一系列波動(dòng)［16］。為與技術(shù)變革的演化軌道相對(duì)應(yīng)，本文借鑒Perez的觀點(diǎn)［17］，將范式轉(zhuǎn)換分為導(dǎo)入期、構(gòu)建期與常規(guī)期三個(gè)階段(圖2)。

在導(dǎo)入期，盡管傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的盈利開始受到制約，但由于激進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的新興產(chǎn)業(yè)仍然需要很長的時(shí)間才能獲得可觀的利潤，經(jīng)濟(jì)主體很難相信“通常的”最優(yōu)模式已經(jīng)失效。因此萌芽于原有范式的技術(shù)變革很快就會(huì)遇到發(fā)展阻礙。然而，由于原有范式的潛力已達(dá)極限，舊的技術(shù)體系與行為準(zhǔn)則正在嚴(yán)重制約企業(yè)的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)主體也開始意識(shí)到需要一種新的范式來改變這種狀況。伴隨這種需求在集體意識(shí)中逐步出現(xiàn)，傳統(tǒng)范式開始分裂，新的范式便開始了“自發(fā)秩序”的擴(kuò)張［18］。進(jìn)入漸進(jìn)創(chuàng)新期，技術(shù)變革開始孕育越來越多的成功例子，新興產(chǎn)業(yè)也呈現(xiàn)出全面的盈利能力，這樣在追求更高利潤的動(dòng)機(jī)引導(dǎo)下新的范式便開始了自我強(qiáng)化的擴(kuò)張。此時(shí)，盡管社會(huì)集體已意識(shí)到范式轉(zhuǎn)換的需要，但由于社會(huì)制度等仍然具有很強(qiáng)的路徑依賴，范式的自我強(qiáng)化還不足以快速推動(dòng)技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式的全面轉(zhuǎn)換。因此經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)會(huì)陷入以下失衡:支持傳統(tǒng)范式的社會(huì)制度框架與技術(shù)變革、新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的要求之間出現(xiàn)越來越嚴(yán)重的失衡。如果沒有行之有效的方法，技術(shù)變革與新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展只能在漫長時(shí)間內(nèi)摸索進(jìn)行。相反，如果新的范式能夠全面展開，技術(shù)變革與新興產(chǎn)業(yè)將迎來前所未有的高速發(fā)展。進(jìn)入常規(guī)期后，新的范式將成為普遍的社會(huì)常識(shí)，經(jīng)濟(jì)主體開始全盤接受并采用現(xiàn)有范式的邏輯，并將其作為“常識(shí)”的標(biāo)準(zhǔn)。

圖2 技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式轉(zhuǎn)換;與技術(shù)變革對(duì)應(yīng)的軌道

(三)范式轉(zhuǎn)換與產(chǎn)業(yè)技術(shù)趕超的機(jī)會(huì)窗口

在范式轉(zhuǎn)換的過程中，伴隨技術(shù)軌道的變更，行為規(guī)則、組織原理與社會(huì)意識(shí)的轉(zhuǎn)換，行業(yè)技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)能力與全球經(jīng)濟(jì)競爭格局開始劇烈變化，新的領(lǐng)導(dǎo)者、趕超者與落后者不斷產(chǎn)生，這就為發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)技術(shù)趕超提供了難得的機(jī)會(huì)窗口。

由于新興技術(shù)的快速發(fā)展需要技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式的全面轉(zhuǎn)換，在這個(gè)過程中，前一范式的成功者必須全面放棄原有的既得利益、更新前一范式中成功的行為規(guī)則與組織原理。這是一個(gè)“毀滅性”的過程，領(lǐng)先者必須付諸很大努力才能適應(yīng)新的范式。但對(duì)于落后者而言，由于沒有前一范式的成功經(jīng)驗(yàn)約束，他們不但可以相對(duì)容易地引入廣泛的社會(huì)組織方式變革，而且只需要簡單學(xué)習(xí)就能夠適應(yīng)新的行為規(guī)則。因此對(duì)發(fā)展中國家而言，在后一范式的階段一出現(xiàn)了新興技術(shù)的機(jī)會(huì)窗口(圖3)。就前一范式的成熟技術(shù)而言，盡管創(chuàng)新潛力已被耗盡，但技術(shù)成熟并非意味著它必然要被拋棄。為克服生產(chǎn)和市場的增長局限，經(jīng)濟(jì)主體通常會(huì)以“技術(shù)轉(zhuǎn)移”的方式拓展成熟技術(shù)的地理空間。這種成熟技術(shù)的空間轉(zhuǎn)移會(huì)為前一范式中落后者提供一個(gè)實(shí)現(xiàn)跨越發(fā)展的極佳機(jī)會(huì)——他們不但可以輕易地獲得這些技術(shù)，而且可以通過新范式中的通用技術(shù)與組織原理來實(shí)現(xiàn)成熟技術(shù)的現(xiàn)代化與更新。因此對(duì)發(fā)展中國家而言，在前一范式的階段三出現(xiàn)成熟技術(shù)的機(jī)會(huì)窗口(圖3)。

三、范式轉(zhuǎn)換、機(jī)會(huì)窗口與產(chǎn)業(yè)技術(shù)趕超的特征事實(shí)

自工業(yè)革命以來，只有19世紀(jì)末到20世紀(jì)初美國、德國實(shí)現(xiàn)了對(duì)英國的技術(shù)趕超，以及20世紀(jì)中后期日本部分地實(shí)現(xiàn)了對(duì)美國的技術(shù)趕超。這表明產(chǎn)業(yè)技術(shù)趕超仍然存在巨大的不確定性，如何消除這種不確定性將是一個(gè)國家實(shí)現(xiàn)趕超的關(guān)鍵。顯然，對(duì)特征事實(shí)的經(jīng)驗(yàn)性分析，將有助于產(chǎn)業(yè)技術(shù)趕超在理論上的可能轉(zhuǎn)換成在實(shí)踐中的可行。

圖3 范式轉(zhuǎn)換與產(chǎn)業(yè)技術(shù)趕超的雙重機(jī)會(huì)窗口

(一)19世紀(jì)末到20世紀(jì)初美國與德國的產(chǎn)業(yè)技術(shù)趕超

從經(jīng)濟(jì)長波來看，19世紀(jì)70年代的經(jīng)濟(jì)蕭條意味著經(jīng)濟(jì)周期正由蒸汽動(dòng)力與鐵路的康德拉季耶夫周期向電力與大型工程的康德拉季耶夫周期轉(zhuǎn)換。此時(shí)主要的技術(shù)突破包括冶金技術(shù)與煉鋼、化學(xué)工業(yè)等。這種技術(shù)體系具有資源與資本密集、規(guī)模依賴的特點(diǎn)，既要求工人使用更多的機(jī)器，特別是動(dòng)力驅(qū)動(dòng)機(jī)器，這又需要在更大規(guī)模上經(jīng)濟(jì)地使用這些資本密集的建筑與設(shè)備;也要求現(xiàn)代動(dòng)力驅(qū)動(dòng)的鐵路與輪船運(yùn)輸，這本身也是資本密集與規(guī)模密集的業(yè)務(wù)［19］。面對(duì)本輪技術(shù)變革與范式轉(zhuǎn)換的新特點(diǎn)，英國國內(nèi)根本找不到適應(yīng)這種新興技術(shù)體系要求的企業(yè)，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)仍然集中前一范式中的先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)(表1)。相反美國與德國則通過大范圍運(yùn)用“有形資本與規(guī)模依賴”的技術(shù)體系，實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)技術(shù)趕超(表2)。

表1 1907年英國的前五大生產(chǎn)企業(yè)［20］

表2 1870－1913年主要經(jīng)濟(jì)大國的資本/勞動(dòng)比［21］

由于資本密集、規(guī)模依賴的技術(shù)軌道主要適用于鋼鐵、電力與化學(xué)工業(yè)等，美國、德國的趕超主要是通過發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)來實(shí)現(xiàn)的。得益于這一時(shí)期的激進(jìn)創(chuàng)新與技術(shù)擴(kuò)散，鋼鐵、電力等新興產(chǎn)業(yè)在美國得到了迅速發(fā)展。1880年美國的鋼產(chǎn)量還只有120萬噸，到1913年就攀升到3130萬噸(表3)，這一增長速度甚至超過了1780－1810年間英國紡織業(yè)的增長速度［5］;1885年電力在美國工業(yè)動(dòng)力中所占比重還不到1%，1920年這一比例就超過了50%(表4)。鋼鐵工業(yè)的大規(guī)模領(lǐng)先與電力能源的廣泛使用為美國其他工業(yè)的發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)，再加上本輪技術(shù)變革的推進(jìn)以及對(duì)其他產(chǎn)業(yè)的滲透，美國在這一時(shí)期逐步建立了一套全新的工業(yè)體系。與美國類似，這一時(shí)期在德國經(jīng)濟(jì)中起著領(lǐng)導(dǎo)作用的部門也是鋼鐵、化學(xué)、電力等新興工業(yè)部門［22］。表5的數(shù)據(jù)顯示，1870－1913年間鋼鐵、化學(xué)與電力等新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展速度要遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過前一范式中的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，是這一時(shí)期德國工業(yè)內(nèi)部最具活力的部門。受益于這些新興產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，1870－1913年間美國與德國的工業(yè)產(chǎn)值的年均增長率分別達(dá)到了4.7%、4.1%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了同期英國工業(yè)2.1%的年均增長率［20］。

表3 1880－1929年生鐵與鋼的產(chǎn)量 (單位:百萬噸)［5］

表4 美國工業(yè)電氣化年表(1870－1930年)［5］

表5 德國工業(yè)的產(chǎn)出和勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長率(1870－1913年)［23］

除了通過發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)來加速技術(shù)體系的軌道變更之外，美國、德國的產(chǎn)業(yè)技術(shù)趕超還蘊(yùn)含了范式轉(zhuǎn)換的努力，即公共領(lǐng)域與私人領(lǐng)域的創(chuàng)造性調(diào)整。其中，公共領(lǐng)域的調(diào)整包括:首先是國內(nèi)市場的開發(fā)。兩國不但通過政治統(tǒng)一發(fā)展了國內(nèi)市場，而且通過鐵路擴(kuò)張深化了國內(nèi)市場。錢德勒就指出，19世紀(jì)晚期美國與英國最顯著的區(qū)別就是國內(nèi)市場的擴(kuò)張［24］。其次是新興產(chǎn)業(yè)的保護(hù)。這一時(shí)期，美國新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展就得到了30%進(jìn)口關(guān)稅的保護(hù)［20］。第三是發(fā)展公共基礎(chǔ)教育。面對(duì)科研人員與技術(shù)工人的需求不斷增加，兩國的公共教育很快就做出了反應(yīng)，新的教育機(jī)構(gòu)不斷建立起來，這大大增加了新興產(chǎn)業(yè)的工程師與技術(shù)工人。在私人領(lǐng)域，首先是巨型股份公司與卡特爾的出現(xiàn)。1880年前美國最大企業(yè)的資金也不會(huì)超過100萬美元，到1900年美孚石油公司的資金就達(dá)到了1.22億美元［20］;在德國，大規(guī)模的并購浪潮也推動(dòng)了新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張，卡特爾也促進(jìn)了企業(yè)的生產(chǎn)合并與戰(zhàn)略調(diào)整①卡特爾一定程度上抑制了財(cái)產(chǎn)的過度集中，但也避免了家族企業(yè)集團(tuán)的誕生——從這點(diǎn)來說，卡特爾組織仍然符合當(dāng)時(shí)新興工業(yè)發(fā)展的需要。。其次是泰勒主義的興起。1908－1913年間，美國福特公司結(jié)合技術(shù)變革，將機(jī)器車間、線上操作、自動(dòng)化等結(jié)合起來，并采用泰勒的標(biāo)準(zhǔn)化思想，建立了新“工作標(biāo)準(zhǔn)”。第三是管理職能開始職業(yè)化和專業(yè)化，并取代了舊的管理模式。第四是企業(yè)內(nèi)部研發(fā)部門的出現(xiàn)。19世紀(jì)70年代，德國的拜耳、巴斯夫在世界上首先組織了自己的研發(fā)部門，這個(gè)重要?jiǎng)?chuàng)新在19世紀(jì)90年代傳到了美國［25］，并迅速在新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)部擴(kuò)散。

由于新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展相對(duì)緩慢，在本輪技術(shù)變革中英國開始全面落后于美國與德國。造成這種狀況的原因主要在于英國的政治、科學(xué)與經(jīng)濟(jì)等系統(tǒng)并沒有像美國、德國那樣動(dòng)態(tài)調(diào)整以適應(yīng)新興技術(shù)體系的要求。正如熊彼特所指出那樣，1897－1913年間英國是唯一一個(gè)涵蓋在我們分析中的特殊例證，這一時(shí)期英格蘭的經(jīng)濟(jì)史不能按照我們的模式來書寫［26］。具體而言，這一時(shí)期英國的制度因素與社會(huì)體系的惰性和僵化主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:首先是由于拓展殖民地具有更高的短期收益率，英帝國與企業(yè)都在努力向海外拓展，這種與美國、德國截然不同的投資直接導(dǎo)致了英國本土投資的不足，并使得國內(nèi)的新興技術(shù)難以擴(kuò)散。其次是英國的教育系統(tǒng)越來越不能適應(yīng)新興技術(shù)的要求，最嚴(yán)重的是英國沒有為中低水平技術(shù)與手工技能者提供系統(tǒng)的教育與培訓(xùn)。第三是缺乏合格工程師與企業(yè)規(guī)模太小直接延緩了企業(yè)管理的職業(yè)化與專業(yè)化步伐，并導(dǎo)致了英國企業(yè)家精神發(fā)育滯后［27］。

(二)20世紀(jì)后期日本的產(chǎn)業(yè)技術(shù)趕超

從經(jīng)濟(jì)長波來看，20世紀(jì)中后期正處于“福特制”大規(guī)模生產(chǎn)的康德拉季耶夫周期。伴隨汽車、電氣、合成材料等領(lǐng)域的技術(shù)突破，有形資本、規(guī)模依賴的技術(shù)變革開始消亡，偏向無形生產(chǎn)性資產(chǎn)的技術(shù)變革開始出現(xiàn)。這種新興技術(shù)體系強(qiáng)調(diào)通過需求效應(yīng)的提升以更高教育程度的勞動(dòng)力、創(chuàng)新以及在公眾中推廣新技術(shù)等形式的無形生產(chǎn)性資產(chǎn)投資［19］。技術(shù)軌道變更與隨之而來的范式轉(zhuǎn)換孕育了產(chǎn)業(yè)技術(shù)趕超的機(jī)會(huì)窗口，日本抓住了這次機(jī)會(huì)，迅速從戰(zhàn)爭的廢墟中崛起。到20世紀(jì)80年代初，日本已開始呈現(xiàn)出明顯的趕超勢(shì)頭①需要強(qiáng)調(diào)的是，進(jìn)入新世紀(jì)后日本又開始全面落后于美國。不過，本文只分析日本在“福特制”大規(guī)模生產(chǎn)的康德拉季耶夫周期中的表現(xiàn)。，不但汽車產(chǎn)業(yè)的研發(fā)與生產(chǎn)能力已全面超越美國(表8)，而且在以半導(dǎo)體、集成電路為核心的電子產(chǎn)業(yè)、機(jī)電一體化等領(lǐng)域也與美國展開了激勵(lì)的競爭(表9)。

為適應(yīng)本輪技術(shù)變革的要求并構(gòu)建趕超的基礎(chǔ)，日本在范式轉(zhuǎn)換中也進(jìn)行了充分的創(chuàng)造性調(diào)試。在公共領(lǐng)域，首先是政府不遺余力地追求技術(shù)。第二次世界大戰(zhàn)后，日本科技資源投入的增長速度要遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過OECD成員國。其次是將教育與培訓(xùn)視為關(guān)鍵性因素。日本的大學(xué)以技術(shù)領(lǐng)域見長，不但數(shù)量多而且質(zhì)量好;社會(huì)培訓(xùn)不但長期進(jìn)行而且訓(xùn)練十分嚴(yán)謹(jǐn)。第三是日本式的產(chǎn)業(yè)政策，即定位性的干預(yù)政策與“展望式”的導(dǎo)向政策。通過產(chǎn)業(yè)政策的干預(yù)，日本政府與大型企業(yè)之間形成了緊密合作的關(guān)系。第四是國內(nèi)市場的開發(fā)與保護(hù)。通過強(qiáng)調(diào)一致的民族性，日本凝聚了超乎尋常的國內(nèi)市場需求，日本許多成功的產(chǎn)業(yè)都因國內(nèi)不成比例的龐大需求而受益匪淺［28］。在私人領(lǐng)域，首先是企業(yè)形成了“精益生產(chǎn)體系”。這種生產(chǎn)模式既促進(jìn)了企業(yè)內(nèi)部主導(dǎo)部門與承包商之間的技術(shù)合作，又密切了工程師與工人之間的關(guān)系，使得企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與生產(chǎn)效率得到了大幅度提升。從歷史比較來看，日本的“精益生產(chǎn)體系”與1913年美國的“工作標(biāo)準(zhǔn)”類似，都是基于新興技術(shù)對(duì)生產(chǎn)體系的重塑［27］。其次是公司內(nèi)部組織的改革，包括終身雇傭制、年序工資制等［20］。這種安排使得日本工人更樂意接受新技術(shù)，從而加速了新興技術(shù)的有效推廣與廣泛滲透。

表8 20世紀(jì)80年代中期地區(qū)性汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的成就［5］

表9 1989年世界領(lǐng)先的半導(dǎo)體制造公司［27］

伴隨在上一輪技術(shù)變革與范式轉(zhuǎn)換中的全面領(lǐng)先，美國工業(yè)內(nèi)的行業(yè)演化開始形成寡頭壟斷，產(chǎn)品或工藝的漸進(jìn)創(chuàng)新開始占據(jù)行業(yè)創(chuàng)新的主導(dǎo)地位，原有的成功規(guī)則也被技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式作為“常識(shí)”出現(xiàn)了鎖定。在這樣的背景下，美國企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略仍然強(qiáng)調(diào)前一范式中成熟產(chǎn)業(yè)的立即收益與短期投資，企業(yè)的新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新的速度不斷被削弱，國內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)體系開始喪失效率;美國政府在基本政策上也開始搖擺不定，對(duì)發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)并不積極。這就使得美國的汽車、半導(dǎo)體、電子等許多精密制造業(yè)在上個(gè)世紀(jì)60年代末開始喪失競爭優(yōu)勢(shì)［28］。這種狀況直到上個(gè)世紀(jì)90年代信息技術(shù)取得突破之后，美國對(duì)技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式進(jìn)行了全面調(diào)整才有所轉(zhuǎn)變。

四、金融危機(jī)、技術(shù)變革與本輪范式轉(zhuǎn)換的機(jī)會(huì)窗口

從當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)來看，本輪金融危機(jī)尚未見底，西方大國的經(jīng)濟(jì)蕭條仍在持續(xù)，全球經(jīng)濟(jì)仍然處于長波中的蕭條期。這一時(shí)期不但是新一輪技術(shù)變革的孕育期，而且也是新技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式的導(dǎo)入期。伴隨經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、技術(shù)體系、社會(huì)制度與相關(guān)經(jīng)濟(jì)行為主體的思路、行為、組織等的深刻變化，產(chǎn)業(yè)技術(shù)趕超的機(jī)會(huì)窗口將為之打開。

(一)金融危機(jī)、技術(shù)機(jī)會(huì)與本輪技術(shù)變革

盡管在上個(gè)世紀(jì)90年代信息通訊技術(shù)取得了突飛猛進(jìn)并驅(qū)動(dòng)了美國經(jīng)濟(jì)的快速增長，部分學(xué)者也因此判斷全球經(jīng)濟(jì)正在步入信息通訊技術(shù)時(shí)代，但這并不意味著本輪技術(shù)變革已取得了全面突破。事實(shí)上，由于本輪金融危機(jī)對(duì)世界經(jīng)濟(jì)的巨大沖擊，全球經(jīng)濟(jì)已整體步入衰退期，直到現(xiàn)在各大經(jīng)濟(jì)體都還集體處于低迷狀態(tài)，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)何時(shí)能夠走出本輪蕭條仍是未知。正如熊彼特所指出的那樣，經(jīng)濟(jì)蕭條能夠迫使政府與企業(yè)尋求技術(shù)變革。金融危機(jī)發(fā)生后，為從根本上改變經(jīng)濟(jì)增長的放緩，主要大國都將加大科技創(chuàng)新與發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)作為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)振興與搶占新一輪國際競爭制高點(diǎn)的重要突破口，正在加速新興技術(shù)與產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略布局。可見，信息技術(shù)的突破并不意味著本輪技術(shù)變革的完成，相反金融危機(jī)的發(fā)生與持續(xù)則意味著我們正面臨新一輪技術(shù)變革的全新機(jī)會(huì)。

就本輪技術(shù)變革的進(jìn)展而言，本文認(rèn)為技術(shù)變革在整體上仍然處于初始優(yōu)化期，突變式激進(jìn)創(chuàng)新正在經(jīng)歷市場競爭與初始用戶的選擇，新技術(shù)與新方法尚未成熟。形成這種判主要是基于以下考慮:一是從技術(shù)變革的演化軌跡來看，是長波中的蕭條孕育了技術(shù)變革的可能。本輪金融危機(jī)盡管孕育了新一輪技術(shù)變革的全新機(jī)會(huì)，但經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)不可能在這么短的時(shí)間內(nèi)就能完成激進(jìn)創(chuàng)新的初始最優(yōu)化;更何況西方大國的經(jīng)濟(jì)蕭條仍在持續(xù)，這也就意味著技術(shù)變革仍在孕育中。二是從主要經(jīng)濟(jì)大國的技術(shù)發(fā)展來看，目前除了信息技術(shù)已取得一定突破外，各國政府所重點(diǎn)支持的其他類型技術(shù)，如生物技術(shù)、新能源技術(shù)等，仍然處于不斷的“嘗試—糾錯(cuò)—嘗試”階段，激進(jìn)創(chuàng)新并沒有完成優(yōu)勝劣汰的自然選擇。

盡管本輪技術(shù)變革仍然處于初始優(yōu)化期，但就現(xiàn)有進(jìn)展與社會(huì)環(huán)境而言，我們?nèi)匀豢梢灶A(yù)測(cè)本輪技術(shù)變革的一些發(fā)展趨勢(shì):首先是技術(shù)變革正在由企業(yè)的自組織行為向政府引導(dǎo)與推動(dòng)的社會(huì)化行為轉(zhuǎn)變，技術(shù)變革的演進(jìn)速度將明顯加快。第二是技術(shù)變革正在將一系列相互聯(lián)系的突變式激進(jìn)創(chuàng)新聯(lián)接起來，形成整個(gè)技術(shù)體系的“群體變革”。從目前的發(fā)展趨勢(shì)與主要經(jīng)濟(jì)大國的資助對(duì)象來看，本輪技術(shù)變革至少包括了新能源、信息網(wǎng)絡(luò)、新材料等技術(shù)群體，激進(jìn)創(chuàng)新將成簇出現(xiàn)。第三是突變式激進(jìn)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)化速度將明顯加快，技術(shù)變革正在加速轉(zhuǎn)換為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。在本輪技術(shù)變革過程中，科學(xué)與技術(shù)的相互關(guān)系發(fā)生了重大變化，科學(xué)、技術(shù)相互滲透，科學(xué)—技術(shù)—生產(chǎn)已形成了一個(gè)統(tǒng)一的整體過程［29］，這就使得許多科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)換為技術(shù)應(yīng)用的周期大大縮短，技術(shù)產(chǎn)業(yè)化明顯加速。

(二)技術(shù)變革、范式轉(zhuǎn)換與本輪趕超的機(jī)會(huì)窗口

盡管本輪技術(shù)變革并未取得突破性進(jìn)展，但與技術(shù)變革浪潮密切相關(guān)的思想、行為、組織和制度正在逐步開始變化。首先是低碳化與生態(tài)化正在逐步改變?nèi)蚬I(yè)經(jīng)濟(jì)的制造規(guī)則，并對(duì)原有的工業(yè)模式提出了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。從某種程度上講，低碳化與生態(tài)化就是美國等主要工業(yè)化國家在本輪范式轉(zhuǎn)換過程中爭奪工業(yè)經(jīng)濟(jì)的全球性行業(yè)規(guī)則。其次是知識(shí)與信息的密集使用正在矯正產(chǎn)品生產(chǎn)對(duì)能源與原材料的規(guī)模化依賴，并在加速成為所有產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵要素，這將從根本上改變目前基于比較優(yōu)勢(shì)與競爭優(yōu)勢(shì)的發(fā)展模式［30］。第三是非常靈活的水平網(wǎng)絡(luò)組織正在逐步取代官僚制的集中管理，分權(quán)網(wǎng)絡(luò)與靈活安排開始成為新的效率原則和組織行為，這將從根本改變現(xiàn)有企業(yè)的組織形態(tài)與生產(chǎn)體系。第四是多樣化和適用性產(chǎn)品偏好正在推動(dòng)大批量市場轉(zhuǎn)向高度分化的市場，動(dòng)態(tài)的需求類型正在引導(dǎo)規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)與專業(yè)化的自由組合關(guān)系。第五是員工的主動(dòng)性、合作性、積極性與靈活性開始成為企業(yè)生產(chǎn)的基本要求，“終身學(xué)習(xí)”已成為最重要的資產(chǎn)。

正是技術(shù)體系的軌道變更與規(guī)則體系的重構(gòu)，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)才產(chǎn)生了新的可能，產(chǎn)業(yè)技術(shù)趕超的機(jī)會(huì)窗口才為之打開。從理論的角度來看，在本輪技術(shù)變革與范式轉(zhuǎn)換中，發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)技術(shù)趕超也面臨著兩個(gè)機(jī)會(huì)窗口。但需要強(qiáng)調(diào)的是，每一輪范式轉(zhuǎn)換中的機(jī)會(huì)窗口都是獨(dú)特的，其性質(zhì)、大小與何時(shí)關(guān)閉取決于當(dāng)時(shí)的技術(shù)體系、社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境與全球性的力量結(jié)構(gòu)等。就當(dāng)前的機(jī)會(huì)窗口而言，由于舊范式中的成功者已通過各種協(xié)議使全球重要產(chǎn)業(yè)趨于集中，并形成了許多巨型企業(yè)或大規(guī)模的全球聯(lián)盟;這些企業(yè)通過控制技術(shù)軌道與客戶來源不但能夠在全球范圍內(nèi)進(jìn)行購銷活動(dòng)，并可以按照最大化優(yōu)勢(shì)在地理區(qū)位上進(jìn)行產(chǎn)品內(nèi)分工［1］。這樣的制度安排不可避免會(huì)影響發(fā)展中國家對(duì)機(jī)會(huì)窗口的利用。因此，無論是率先進(jìn)入新興技術(shù)軌道還是成熟技術(shù)的現(xiàn)代化，利用本輪機(jī)會(huì)窗口除了取決于新興技術(shù)體系之外，還取決于與上述企業(yè)集團(tuán)或聯(lián)盟的博弈。從這個(gè)角度出發(fā)，每一國家的技術(shù)能力、基礎(chǔ)設(shè)施以及在全球力量結(jié)構(gòu)的地位，都能影響他們對(duì)機(jī)會(huì)窗口的利用。

五、機(jī)會(huì)窗口與我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)趕超

盡管機(jī)會(huì)窗口的出現(xiàn)意味著產(chǎn)業(yè)技術(shù)趕超的可能;但正如理論邏輯與歷史經(jīng)驗(yàn)所顯示的那樣，在通過技術(shù)變革實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)革命并迅速改變國家競爭地位的過程中，國家趕超的成功取決于能否基于技術(shù)變革與產(chǎn)業(yè)革命的趨勢(shì)，在各個(gè)方面迅速調(diào)整并促使經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)快速做出反應(yīng)①在某種程度上，這一點(diǎn)類似于馬克思所強(qiáng)調(diào)“生產(chǎn)關(guān)系一定要適應(yīng)生產(chǎn)力的發(fā)展”。。就我國而言，盡管本輪技術(shù)變革與范式轉(zhuǎn)換仍然面對(duì)著各種不確定性，但為了充分利用本次機(jī)會(huì)窗口的戰(zhàn)略機(jī)遇，我們?nèi)匀恍枰M(jìn)行廣泛的創(chuàng)造性實(shí)驗(yàn)與調(diào)整。

(一)機(jī)會(huì)窗口與我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)趕超的路徑選擇

我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)趕超的路徑選擇首先需要率先進(jìn)入技術(shù)體系的變更軌道并加快發(fā)展激進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的新興產(chǎn)業(yè)，這是所有國家在成功趕超過程中的共同經(jīng)驗(yàn)。目前，盡管新材料、新能源等新興技術(shù)仍然處于初始優(yōu)化期，但它們大多都處于科學(xué)知識(shí)正在突飛猛進(jìn)的領(lǐng)域，是最有希望帶來產(chǎn)業(yè)革命的領(lǐng)域。這些技術(shù)驅(qū)動(dòng)的產(chǎn)業(yè)在全球范圍內(nèi)都是新興產(chǎn)業(yè)，主要大國正在激烈競爭這些技術(shù)與產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略布局。正如理論邏輯與歷史經(jīng)驗(yàn)所指出的那樣，在這個(gè)過程中，我國具有后來者優(yōu)勢(shì)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)趕超的路徑選擇就需要充分利用這種優(yōu)勢(shì)。事實(shí)上，金融危機(jī)發(fā)生后我國政府也明確提出要加快培育和發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)，并將新能源、新材料、生物產(chǎn)業(yè)、新能源汽車等作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)突破。這種安排并不是簡單培育新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)，而是希望通過這些產(chǎn)業(yè)的革命性變化來實(shí)現(xiàn)我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)的趕超，并搶占全球經(jīng)濟(jì)競爭的制高點(diǎn)，因而是國家競爭戰(zhàn)略與趕超戰(zhàn)略的重要組成部分。

我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)趕超的路徑選擇還需要實(shí)現(xiàn)成熟產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)代化。這主要是因?yàn)榍皫纵喛档吕疽蛑芷谥械膫鹘y(tǒng)制造業(yè)仍然在我國占據(jù)著主導(dǎo)地位。目前，我國仍然處于工業(yè)化國家以前的發(fā)展階段，制造業(yè)的綜合實(shí)力只相當(dāng)于美國50年代、日本60年代初的水平［31］。這就意味著我國的制造業(yè)仍然有很大的發(fā)展空間。不但如此，在技術(shù)變革的過程中，伴隨新興技術(shù)對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在生產(chǎn)能力與盈利能力等方面，也能像新興產(chǎn)業(yè)一樣運(yùn)行。因此，盡管目前世界已正在步入新一輪科技革命，我國仍然需要大力發(fā)展制造業(yè)，尤其需要運(yùn)用新興技術(shù)來改造傳統(tǒng)制造業(yè)。事實(shí)上，作為國家所確定的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之一，高端裝備制造業(yè)盡管不是新興產(chǎn)業(yè)，但其發(fā)展與突破仍然有助于我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)趕超。

(二)機(jī)會(huì)窗口與我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)趕超的范式構(gòu)建

服務(wù)于產(chǎn)業(yè)技術(shù)趕超的范式轉(zhuǎn)換首先需要在社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部強(qiáng)化以下共識(shí)。在趕超的戰(zhàn)略機(jī)遇期內(nèi)，重要的不僅是國內(nèi)生產(chǎn)總值的較快增長，更為重要的還是構(gòu)建未來經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的基礎(chǔ)，即新興技術(shù)的突破、新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展以及新范式的廣泛引入，這一點(diǎn)在美國、德國對(duì)英國的趕超中表現(xiàn)得尤為突出;國家成功的關(guān)鍵不僅僅只是突變式的激進(jìn)創(chuàng)新，更為重要的還是這種激進(jìn)創(chuàng)新的廣泛推廣與滲透，服務(wù)于技術(shù)變革的范式轉(zhuǎn)換至少具有與突變式激進(jìn)創(chuàng)新同等重要的作用，正如歷史所顯示的那樣，最終的勝利不一定屬于那些最早取得突變式激進(jìn)創(chuàng)新的國家，但一定屬于那些最早完成范式轉(zhuǎn)換的國家。

由于本輪技術(shù)變革與新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展正在由企業(yè)的自組織行為向政府引導(dǎo)與推動(dòng)的社會(huì)化行為轉(zhuǎn)變，邏輯上的范式轉(zhuǎn)換與趕超戰(zhàn)略需要企業(yè)之間、企業(yè)與國家之間在各個(gè)層面上進(jìn)行高水平合作。因此，服務(wù)于產(chǎn)業(yè)技術(shù)趕超的范式轉(zhuǎn)換就需要一個(gè)強(qiáng)有力的公共部門，即需要強(qiáng)化國家在不同行動(dòng)者之間意見一致的建設(shè)作用。具體而言，一個(gè)強(qiáng)有力的公共部門需要強(qiáng)化范式轉(zhuǎn)換過程中的以下工作:在國家內(nèi)部充當(dāng)經(jīng)紀(jì)人，為技術(shù)變革與新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的所有參與者提供平等的機(jī)會(huì)，并推動(dòng)社會(huì)部門朝著范式轉(zhuǎn)換的方向前進(jìn)等;在地區(qū)或國際之間，協(xié)調(diào)不斷擴(kuò)張的全球網(wǎng)絡(luò)或超國家網(wǎng)絡(luò)的行動(dòng)，實(shí)現(xiàn)從“與國際慣例接軌”轉(zhuǎn)向“推動(dòng)國際規(guī)則演化”，并引導(dǎo)前一范式中的全球經(jīng)濟(jì)規(guī)則與調(diào)節(jié)體制向著更符合自己期望的方向演化等［1］。需要強(qiáng)調(diào)的是，一個(gè)強(qiáng)有力的公共部門并不排斥“力量分散”的過程，服務(wù)于技術(shù)趕超的范式轉(zhuǎn)換也需要推動(dòng)企業(yè)、市民等經(jīng)濟(jì)主體之間的多樣性聯(lián)系;不但如此，在技術(shù)變革早期出現(xiàn)的強(qiáng)有力的公共部門也不排斥在范式轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)向新的調(diào)節(jié)和控制形式，政治創(chuàng)新具有和技術(shù)創(chuàng)新一樣的潛力，一切都取決于與新興技術(shù)體系的動(dòng)態(tài)匹配。

由于本輪技術(shù)變革尚處于初始優(yōu)化期，發(fā)展經(jīng)濟(jì)行為主體能夠充分利用信息和訣竅進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的能力就顯得尤為重要。而要做到這一點(diǎn)，服務(wù)于產(chǎn)業(yè)技術(shù)趕超戰(zhàn)略的范式轉(zhuǎn)換就需要明確技術(shù)變革的重要作用。從歷史經(jīng)驗(yàn)來看，這就需要基于新興技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)重塑我國的教育與培訓(xùn)體系、科學(xué)與技術(shù)政策等。在教育與培訓(xùn)方面，政策的重點(diǎn)需要關(guān)注更新與提升教育的技術(shù)內(nèi)容，改革培訓(xùn)的方法、目標(biāo)與手段，引導(dǎo)教育與新的組織形式保持協(xié)調(diào)等［1］。在科學(xué)與技術(shù)方面，政策的定位應(yīng)該是過程導(dǎo)向，重點(diǎn)內(nèi)容首先需要聚焦于系統(tǒng)設(shè)計(jì)和社會(huì)、法律制度的改革來降低交易成本并促進(jìn)“學(xué)習(xí)型組織”的建立，從而增加經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部的創(chuàng)新數(shù)量;其次需要在宏觀層面上協(xié)調(diào)技術(shù)領(lǐng)域和起支撐作用的科學(xué)知識(shí)之間的準(zhǔn)確關(guān)系，以通用的科學(xué)知識(shí)支持突變式激進(jìn)創(chuàng)新;第三需要加強(qiáng)基于以市場前景與技術(shù)預(yù)見為基礎(chǔ)的任務(wù)導(dǎo)向型的科研支持，將有限的科研力量與資源集中在某些關(guān)鍵領(lǐng)域進(jìn)行重點(diǎn)突破;最后還需要將技術(shù)發(fā)展的努力與生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)和生活質(zhì)量的改善聯(lián)系起來，在社會(huì)層面上鼓勵(lì)多樣性研究，以潛在領(lǐng)域的可能突破對(duì)技術(shù)變革提供多樣性支持。

正如在理論邏輯中所指出的那樣，市場和消費(fèi)者在接受程度上的不確定性要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于純粹技術(shù)上的不確定性，突變式的激進(jìn)創(chuàng)新只有完成了優(yōu)勝劣汰的自然選擇才能順利進(jìn)入漸進(jìn)創(chuàng)新期。在這個(gè)過程中，本土市場能夠通過特定的消費(fèi)者、一定的市場規(guī)模及其增長率、特定的制度環(huán)境等的多樣性組合［32］，以不同的方式定義激進(jìn)創(chuàng)新的選擇環(huán)境，從而影響激進(jìn)創(chuàng)新的適應(yīng)性結(jié)果。與此同時(shí)，從美國、德國與日本的趕超來看，三個(gè)國家都十分重視國內(nèi)市場的開發(fā)與保護(hù);事實(shí)上，縱觀主要工業(yè)化國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展史，新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與國內(nèi)企業(yè)在全球經(jīng)濟(jì)中領(lǐng)導(dǎo)地位的確立都受益于各自的、當(dāng)時(shí)還相對(duì)封閉的本土市場的支持［33］。就我國而言，巨大的人口規(guī)模與高速的經(jīng)濟(jì)增長推動(dòng)了本土市場的迅速擴(kuò)張，這種比較優(yōu)勢(shì)是絕大多數(shù)國家所不具備的，在產(chǎn)業(yè)技術(shù)趕超的過程中我們必須加以充分利用。因此服務(wù)于產(chǎn)業(yè)技術(shù)趕超戰(zhàn)略的范式轉(zhuǎn)換就需要突出對(duì)本土市場的開發(fā)與保護(hù)。具體包括:通過知識(shí)的宣傳與普及、消費(fèi)價(jià)值觀的引導(dǎo)等方式培育新興產(chǎn)業(yè)的本土消費(fèi)者，加速激進(jìn)創(chuàng)新的達(dá)爾文選擇過程;通過必要的市場保護(hù)、市場激勵(lì)等方式培育本土消費(fèi)者的規(guī)模市場，以穩(wěn)定擴(kuò)張的市場規(guī)模誘導(dǎo)新興技術(shù)的增量創(chuàng)新、并加快國家層面的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的確定，從而在國際市場上搶占新興技術(shù)與新興產(chǎn)業(yè)的話語權(quán)。

正如美國、德國在趕超過程中所顯示的那樣，組織管理創(chuàng)新既是范式轉(zhuǎn)換的核心所在，也是技術(shù)變革與新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要?jiǎng)恿Γ?4］。在信息與知識(shí)日益成為關(guān)鍵要素的背景下，“經(jīng)濟(jì)組織的基本單位”將不僅僅只是企業(yè)、家庭或國家，不同組織之間的異質(zhì)性網(wǎng)絡(luò)也開始成為一種新的組織單位。因此，服務(wù)于產(chǎn)業(yè)技術(shù)趕超的范式轉(zhuǎn)換不但需要誘導(dǎo)企業(yè)逐步革除組織內(nèi)部的一些管理層級(jí)，而且需要促進(jìn)企業(yè)構(gòu)建一種在許多方面都不同于福特模式的靈活網(wǎng)絡(luò)。需求強(qiáng)調(diào)的是，在范式轉(zhuǎn)換中，盡管國家并不能弱化企業(yè)的高度自主權(quán)和生產(chǎn)決策權(quán)，但政府的組織管理模式仍然能夠影響企業(yè)內(nèi)部的組織管理創(chuàng)新，這一點(diǎn)在德國的趕超過程中表現(xiàn)得尤為突出。因此，在推動(dòng)企業(yè)組織創(chuàng)新的同時(shí)，政府的組織管理也需要基于范式轉(zhuǎn)換的要求進(jìn)行創(chuàng)造性的調(diào)試。

正如事實(shí)所顯示的那樣，真正的新技術(shù)體系不一定起源于那些最強(qiáng)大、最有經(jīng)驗(yàn)的公司;相反作為既得利益者，這些已有的領(lǐng)袖企業(yè)反而有可能是新興技術(shù)擴(kuò)散與范式轉(zhuǎn)換所面對(duì)的一種強(qiáng)烈障礙。由于突變式的激進(jìn)創(chuàng)新大多是間斷性的研究結(jié)果，這類活動(dòng)經(jīng)常來自于大學(xué)、政府的實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行的有目的研發(fā)活動(dòng)，真正的新技術(shù)體系很有可能與在先進(jìn)大學(xué)里學(xué)習(xí)過專門領(lǐng)域知識(shí)的企業(yè)家開創(chuàng)的小公司緊密相關(guān)。這也就是說，新興的中小企業(yè)是技術(shù)軌道變革的組產(chǎn)婆［27］。因此，服務(wù)于產(chǎn)業(yè)技術(shù)趕超的范式轉(zhuǎn)換還需要通過解除對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的管制、構(gòu)建寬松自由的發(fā)展環(huán)境等方式，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的中小企業(yè)發(fā)展。

由于基于新興技術(shù)特征的范式構(gòu)建本就是一個(gè)復(fù)雜過程，制度環(huán)境、社會(huì)框架、調(diào)節(jié)體制以及全新的生產(chǎn)體系等都必須動(dòng)態(tài)變化以有效適應(yīng)新興技術(shù)體系的發(fā)展要求;同時(shí)，在技術(shù)變革與范式轉(zhuǎn)換的過程中，各種政策安排本身就是一種實(shí)驗(yàn)性的政策，它必須不斷嘗試新的政策工具［37］，并根據(jù)技術(shù)變革與新興產(chǎn)業(yè)的演化對(duì)自身加以調(diào)整。因此，服務(wù)于產(chǎn)業(yè)技術(shù)趕超的范式轉(zhuǎn)換還需要對(duì)政策制定者的能力建設(shè)予以特別的關(guān)注。

六、研究結(jié)論

技術(shù)趕超是國家經(jīng)濟(jì)趕超的基礎(chǔ)。在技術(shù)趕超的過程中，成熟技術(shù)軌道上并不存在技術(shù)趕超的機(jī)會(huì);率先進(jìn)入新的技術(shù)軌道或創(chuàng)造另一個(gè)技術(shù)軌道盡管存在趕超的可能，但這取決于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與技術(shù)體系所提供的“機(jī)會(huì)窗口”。由于現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與技術(shù)體系主要由發(fā)達(dá)國家所確定，發(fā)展中國家率先進(jìn)入新的技術(shù)軌道或創(chuàng)造另一個(gè)技術(shù)軌道只有在世界經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整與現(xiàn)有技術(shù)軌道變更時(shí)才有可能。否則這種趕超只會(huì)對(duì)趕超國家的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與技術(shù)體系產(chǎn)生顛覆性沖擊。全球經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整一般發(fā)生在長波的蕭條期，而長波中的蕭條又能孕育技術(shù)變革。因此，技術(shù)趕超的“機(jī)會(huì)窗口”一般存在于經(jīng)濟(jì)長周期的蕭條期。

經(jīng)濟(jì)長波中的技術(shù)變革是技術(shù)體系的軌道變更。一般而言，技術(shù)變革需要經(jīng)過初始優(yōu)化期、漸進(jìn)創(chuàng)新期、成熟期三個(gè)階段;但技術(shù)變革并不是一種線性的推進(jìn)模式，只有當(dāng)技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式發(fā)生轉(zhuǎn)換，新興技術(shù)體系才能走向成熟并成為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的主導(dǎo)。在范式轉(zhuǎn)換的導(dǎo)入期，傳統(tǒng)技術(shù)體系與新興技術(shù)體系并存、舊的范式正在走向消亡而新的范式正在逐步建立。盡管這一時(shí)期是社會(huì)與經(jīng)濟(jì)條件最為惡化的時(shí)期，但技術(shù)軌道的變更、行為規(guī)則與組織原理的轉(zhuǎn)換將為后來者的產(chǎn)業(yè)技術(shù)趕超提供一個(gè)雙重的機(jī)會(huì)窗口。

盡管趕超的特征事實(shí)并不能提供一個(gè)可復(fù)制的處方，但有助于動(dòng)態(tài)理解“趕超在理論上的可能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)中的可行”。從19世紀(jì)末至20世紀(jì)初美國與德國對(duì)英國的技術(shù)趕超，以及20世紀(jì)中后期日本對(duì)美國的技術(shù)趕超來看，成功的關(guān)鍵除了需要取得新興技術(shù)的突破之外;更重要的還是需要構(gòu)建一個(gè)適當(dāng)?shù)闹贫拳h(huán)境、社會(huì)框架、調(diào)節(jié)體制與全新的生產(chǎn)體系等來動(dòng)態(tài)適應(yīng)技術(shù)變革的發(fā)展趨勢(shì)，并促進(jìn)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的各個(gè)部門創(chuàng)造性地做出反應(yīng)。

從當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)來看，本輪金融危機(jī)仍未見底，西方大國的經(jīng)濟(jì)蕭條仍在持續(xù)，全球經(jīng)濟(jì)仍然沒有走出長波中的蕭條期。這一時(shí)期不但是新一輪技術(shù)變革的孕育期，而且也是一種新技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式的導(dǎo)入期。伴隨經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、技術(shù)體系、社會(huì)制度與相關(guān)經(jīng)濟(jì)行為主體的思路、行為、組織等的深刻變化，產(chǎn)業(yè)技術(shù)趕超的機(jī)會(huì)窗口正在打開。在這個(gè)戰(zhàn)略機(jī)遇期，經(jīng)濟(jì)增長固然重要，但更重要的還是新興技術(shù)體系的突破、新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展以及新技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式的廣泛引入，這是未來經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的基礎(chǔ)。

從全球經(jīng)濟(jì)的競爭格局與我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本國情來看，面對(duì)此次技術(shù)趕超的“機(jī)會(huì)窗口”，我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)趕超的路徑不但需要通過新興技術(shù)的突破來實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的革命性變化，從而在新一輪技術(shù)革命與產(chǎn)業(yè)革命中搶占先機(jī);而且需要通過新興技術(shù)與組織原理來改造與提升我國傳統(tǒng)的加工、裝備制造業(yè)等，從而實(shí)現(xiàn)成熟產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)代化。

我國的技術(shù)趕超還需要在范式轉(zhuǎn)換過程中引入廣泛的創(chuàng)造性實(shí)驗(yàn)與調(diào)整，具體包括:構(gòu)建一種有效管理的策略性安排;強(qiáng)化國家在不同行動(dòng)者之間意見一致的建設(shè)作用;基于新興技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)重塑教育與培訓(xùn)體系、科學(xué)與技術(shù)政策;以本土市場的規(guī)模優(yōu)勢(shì)加速激進(jìn)創(chuàng)新的選擇過程與新興技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的確立;促進(jìn)企業(yè)構(gòu)建一種在許多方面都不同于福特模式的靈活網(wǎng)絡(luò);通過解除對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的管制、構(gòu)建寬松自由的發(fā)展環(huán)境等方式，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的中小企業(yè)發(fā)展;對(duì)政策制定者的能力建設(shè)予以特別的關(guān)注等。

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