美國刑罰執行與監督的特點及啟示

文◎李文峰

美國刑罰執行與監督的特點及啟示

文◎李文峰*

*最高人民檢察院駐公安部秦城監獄檢察室副主任［100726］

20 11年8月，經國家外國專家局批準，高檢院監所檢察廳組織了 “赴美國刑罰執行與監督培訓團”。筆者有幸參加了這次赴美培訓，在美期間隨團訪問了美國聯邦司法部、美國聯邦監獄局及其西部分區、美國矯正協會和加利福尼亞州（以下簡稱“加州”）矯正局、新澤西州矯正局、馬里蘭州警察和糾正官培訓委員會等部門，實地考察了加州圣昆頓重刑犯監獄、加州OHC少年犯監獄、馬里蘭州新開始青年發展中心、新澤西州少年矯正所等場所，當面聆聽了美國有關司法機關和刑罰執行機構人員的講解并進行了互動交流?，F將美國刑罰執行與監督的特點以及筆者的體會和建議與大家分享。

一、美國刑罰執行的體系

美國刑事案件的被告人如果一審被判有罪，通常就要開始服刑，即使其不服判決提出了上訴，也不影響刑罰的執行。偶爾也有在上訴案件審理結束后罪犯才開始服刑的，但這種情況極少。目前，全美監獄共關押大約220萬名罪犯，這些罪犯涉嫌的罪名多為涉毒、移民、非法持有武器、性侵犯、商業欺詐等。

美國主要由監獄承擔刑罰執行職責。監獄分為三個類別：一類是聯邦監獄，由聯邦司法部下屬的監獄局管理，關押違反聯邦法律的罪犯。全美共有116個聯邦監獄，目前押犯21萬多人。美國聯邦監獄不關押青少年，所以沒有少年犯監獄，但有女子監獄。二是州立監獄，由州監獄局或矯正局管理，關押違反州法律的罪犯。由于每個州的大小不同，所以州立監獄的數量也不同，如加州有州立監獄33個，新澤西州有州立監獄13個。美國的州立監獄關押了全美絕大部分罪犯。三是郡級監獄，由各郡的警察局長負責管理，關押違反州法律但刑期較短的罪犯，即刑期在一年左右的罪犯，刑期長的罪犯會被送到州立監獄服刑。每個郡至少有一個監獄，大的郡有多個監獄。美國的未決犯關押在郡級監獄，因此我國有的學者將美國的郡級監獄翻譯成看守所。

二、美國刑罰執行的特點

通過三周的培訓考察，筆者對美國刑罰執行活動的特點有了一些認識，概括起來主要有以下幾個特點：

（一）對監獄按照警戒程度分級管理

根據押犯危險程度的大小，美國把監獄分為不同的安全等級，采取不同的警戒措施。聯邦監獄局將監獄分為高度、中度、低度和最低警戒四種。各州也將監獄進行了不同等級的區分，有的州將監獄分為高度、中度、低度三個警戒程度，有的州將監獄分為四種甚至五種警戒程度。對于不同警戒程度的監獄，監管設施、警力配備比例、管理方法和罪犯的自由程度都有所不同。在高度警戒監獄，監獄四周設有雙重的圍墻或圍欄，并設有武裝警衛值守的瞭望塔，外圍有巡邏隊巡邏，罪犯也較少有自由活動時間，受到嚴格的管理和監控。而在最低警戒程度監獄，四周不設武裝警衛和巡邏隊，有的甚至沒有圍墻，罪犯自己保管房間鑰匙，也有較多的自由活動時間。如加州的圣昆頓監獄是該州唯一關押重刑犯的監獄，屬于高度警戒的監獄，坐落在海灣東部緊鄰伯克利大學的半島上，建設于林肯時期的1854年，由最初到這里的罪犯所建，就知名度而言在全美排名前三位，關押4800多名罪犯。監獄共有800名警衛，占押犯比例為16.7%。監獄圍墻上的鐵絲網原來沒有通電，2000年監獄脫逃一人，至今也沒有抓獲，之后電網開始通電。

（二）對罪犯實行分級處遇

美國監獄對罪犯進行分類管理，分類時考慮的因素主要有：該罪犯是否有前科、是否有脫逃史、是否有暴力傾向、是否參加過幫派、是否有病、是否精神正常等。加州的圣昆頓監獄將罪犯分為三個層級：第一層級是死刑罪犯，在監獄行走時要戴手銬，并有兩名警衛押送；第二層級是一般的重刑犯，穿藍色衣服；第三層級是較輕罪犯，穿橘色衣服。華盛頓市屬的新開始青年發展中心將罪犯分為六個級別，表現好就可以升到較高級別。每28天是一個升級周期，通過投票來決定是否能夠進入更高級別，這里關押的都是最長不超過兩年的輕罪罪犯，五級或六級的罪犯可以在管理人員帶領下到社區去勞動，如幫助社區老人除草等，表現好的還會每周給予不超過25美分的獎勵，但并不直接給青少年，而是等他們出獄時再給。新澤西州矯正局將罪犯分為六個層級：第一層級要貼身管理；第二層級要集體監管；第三層級罪犯要經常主動向管理人員匯報；第四層級罪犯可以在監獄大墻內自由活動；第五層級罪犯可以在監獄外活動；第六層級罪犯在社區有住房，可以正常生活。具體到每個監獄，并不是六個層級的罪犯都有，如新澤西州少年矯正所就只有四個層級的罪犯。

（三）注重對罪犯的矯正和社會幫教

美國聯邦主管監獄的部門叫監獄局，于1930年經美國國會批準成立，隸屬于聯邦司法部，分為六個大區，共有工作人員3.8萬多名。聯邦監獄局僅管轄聯邦所屬的116個監獄。具體到美國的50個州，主管監獄的部門有的也叫監獄局，但大多數叫矯正局，以突出對罪犯的矯正。罪犯在監獄從事生產活動的主要任務是學習勞動技能，而不是為監獄謀利，如罪犯修建木頭房屋，有的建好后并不拿出去賣，而是讓罪犯拆開，然后重新再建，從而培養罪犯的勞動技能。據了解，從上世紀50年代開始，“矯正”的含義就幾乎覆蓋了“監獄”，不僅許多州的監獄局更名為矯正局，有的監獄還更名為矯正所，標志著美國在刑罰執行的理念和實踐上發生了較大變化。美國有一個矯正協會，類似于我國的監獄工作協會（前身為監獄學會），1870年該協會成立之初叫國家監獄協會，1954年也更名為美國矯正協會。

除了在監獄服刑期間對罪犯的矯正外，對于即將刑滿釋放的罪犯注重他們重新回歸社會前的適應工作。1973年，美國明尼蘇達州出臺了專門的《社區矯正法》，這也是世界上第一部社區矯正法。社區矯正有利于罪犯順利回歸社會，有關部門通常將這些罪犯放在“中途之家”進行過渡。這是一個介于普通家庭和監獄之間的機構，分布在普通社區，一個社區里可能會有一個“中途之家”，幾個罪犯集中居住在這里，而不是與罪犯的家屬居住在一起。如新澤西州的每個罪犯在釋放前，矯正局會讓他們到社區居住，教會他們如何去適應社會生活。新澤西州矯正局還會與私人公司簽訂合同，配備專門人員為這些即將刑滿釋放的罪犯聯系工作，費用由政府承擔。罪犯在過渡期間的工作中如果違反有關規定會被罰款。

美國監獄在刑罰執行活動中注重社會幫教。監獄通常會招聘一些義工，來幫助監獄對罪犯進行矯正改造。監獄招聘義工有不同的職位，每個職位有不同的要求，如給罪犯上課、教罪犯讀書等。招聘義工由監獄長辦公室負責，要對被招聘者進行背景調查，看他們是否有犯罪記錄，有犯罪記錄的則不能成為義工。還要看被招聘者是否有家屬在該監獄服刑，如果有家屬在該監獄服刑則不能成為該監獄的義工，但仍然可以成為其他監獄的義工。被招聘的義工每個月會到監獄一次，幫助罪犯讀書、學習文化等。如圣昆頓監獄有3000多名義工，定期到監獄幫助犯罪學習文化或者給罪犯讀書等。

（四）注重科學技術在刑罰執行中的運用

美國聯邦監獄局會采集每一個罪犯的DNA樣本，送到美國聯邦調查局錄入數據庫，建立罪犯的身份識別檔案。每一個緩刑或假釋罪犯在聯邦調查局都有一個號碼，會記錄罪犯的有關信息。對于跨州執行的緩刑或假釋罪犯也建有專門的系統。如果一個假釋人員今天晚上被逮捕了，那么明天早上負責對其監督的官員就知道了。又如新澤西州將被釋放的罪犯分為三個層級，其中最高層級的罪犯要佩戴GPS，其活動區域受到嚴格限制。圣昆頓監獄所有醫療人員隨身佩戴警鈴，遇有緊急情況一拉警鈴就會報警，這時警察就會馬上趕過來，所有罪犯必須趴在地上。該監獄監控很多，密度很大，并且在每個墻角或拐彎的地方，緊挨著房頂的位置有一個較大的凸面鏡，可以看到多個方向包括自己身后的情況，筆者在國內監獄還沒有見過這個裝置。

（五）關于罪犯減刑、假釋和緩刑的適用

上世紀八十年代，美國聯邦法律取消了針對罪犯的假釋，原因是刑期差不多的罪犯被假釋的時間卻相差很大，導致諸多爭議，因此法律規定不再對罪犯進行假釋。但聯邦法律規定，罪犯在監獄服刑期間如果表現好，則每年可以減刑最多54天，具體減刑多少天要根據罪犯的表現，因此大部分罪犯完成大約85%的刑期就會被釋放。如果罪犯獲得減刑后表現不好，則被減去的刑期還有可能恢復執行。當然，如果罪犯對監獄針對自己的減刑不服，可以向法院起訴監獄。

美國的大多數州仍然有假釋。加州矯正局設有假釋聽證委員會。如果罪犯要假釋，則由監獄管理人員將罪犯情況報告給法官，法官召集聽證委員會投票決定該罪犯能否被假釋。假釋罪犯不能是重罪，并且以前也沒有在郡級監獄服過刑。加州目前有緩刑、假釋罪犯17萬。馬里蘭州政府是鼓勵假釋的，因為據該州測算：關押一個男性罪犯一年需要花費2.8萬美元，而對于緩刑或假釋罪犯則每天僅需要5.1美元，一年還不到2千美元。該州現在有1200名緩刑或假釋工作人員，負責監管7萬名緩刑或假釋罪犯。對于以前沒有犯罪記錄的人，假釋是有保證的。緩刑或假釋罪犯每月要向政府交40美元，根據犯罪不同需要交納1-5年不等的期限。這些錢由政府用于公共支出，不會再退還罪犯，如果罪犯沒有錢，也可以不交，但如果罪犯謊稱自己沒有錢而不交，查實后會受到非常嚴厲的處罰。如果罪犯重新犯罪將被送回到監獄服刑。馬里蘭州對緩刑或假釋罪犯也進行分類管理，根據罪犯的危險程度分為三個層級。如7萬名緩刑或假釋罪犯中，6萬多人是常規罪犯，這些罪犯可以通過郵件或者電子郵件匯報自己的情況；大約有4千人是高危罪犯，需要特別監管，這些高危罪犯每周都要向監督官員做兩次匯報。

關于緩刑罪犯的管理，美國聯邦和各州的做法并不一致。由于緩刑由法院直接判決，因此聯邦的緩刑罪犯管理歸屬于聯邦的法院系統，另有12個州的緩刑罪犯管理也歸屬于法院系統。除法院系統管理外，有30多個州的緩刑罪犯由州政府的矯正局管理，有4個州的緩刑罪犯由郡的政府部門管理。

據了解，目前美國有400多萬名緩刑罪犯，有70多萬名假釋罪犯。如果罪犯在緩刑或假釋期間違反有關規定，則負責監管的官員會進行判斷，看該罪犯的行為是否會給社會安全帶來危險，從而決定是否需要提請法官來撤銷對該罪犯的緩刑或假釋。

（六）允許私營機構運營監獄

美國的監獄大多數由政府管理，但也有一部分監獄政府建好后會承包給私人機構運營。據了解，目前美國有120多個私營監獄，押犯約占全國監獄押犯數量的十分之一。美國有兩大監獄承包商：一個是美國矯正公司，這是當前美國最大的私人監獄公司，雇有1.7萬名員工，可提供總共7.5萬個以上的監獄床位。該公司在美國紐約證卷交易所上市，被認為是績優股。另一個是GEO，即美國懲教、監禁及心理健康服務供應商Geo Group Inc，總部設在佛羅里達州，在美國118家懲教、拘留及居住治療機構擁有大約8.1萬張床位。

通過考察，筆者發現目前美國的刑罰執行活動也存在一些問題：一是刑罰執行活動經費短缺;二是監獄人滿為患;三是監舍普遍較小。

三、美國刑罰執行活動的監督機制

在美國，檢察官并不負責對刑罰執行的監督。對于發生在監獄的違法犯罪案件，由檢察官負責起訴。從三周的培訓考察情況來看，美國聯邦和一些州對刑罰執行均有一些監督措施，盡管并不完全相同，但歸納起來主要有以下幾種：

一是罪犯可以向監獄長進行投訴。這是罪犯最常用的投訴方式。監獄長接到罪犯的投訴后，會派人對罪犯反映的問題進行調查處理。

二是罪犯可以向聯邦監獄局或州矯正局進行投訴。聯邦監獄局和州矯正局都設有專門的機構負責對罪犯投訴進行調查處理。如美國聯邦監獄局設有訴訟辦公室，負責罪犯的投訴以及罪犯向法院起訴情況下的應訴，同時還受理其他部門或人員對監獄管理方面的投訴。

三是罪犯可以向政府投訴。對于罪犯向政府提出的投訴，政府會派人到監獄進行個案調查。如筆者在訪問加州圣昆頓監獄時，監獄方介紹目前美國聯邦司法部派人正在監獄調查，因為有罪犯向美國聯邦政府反映沒有得到應有的待遇。又如華盛頓市屬的新開始青年發展中心的罪犯可以向PDS（public defender service，即華盛頓公共自衛服務辦公室）進行投訴。PDS是獨立于監獄局之外的政府機構，在新開始青年發展中心設有辦公室，但PDS的工作人員平時就在辦公室接受罪犯的投訴，不隨意到監區走動，接到投訴后會進行相應的調查。

四是罪犯有權向法院起訴。美國聯邦監獄局有專門的律師負責處理罪犯對監獄的起訴，據了解聯邦監獄系統共有200名這樣的律師。如罪犯認為監獄醫生沒有照顧好他就可以向法院起訴監獄，對監獄針對自己的減刑有異議也可以向法院起訴監獄。但罪犯通常都會敗訴，勝訴的可能性只有2%。當然，有的情況下，如果監獄認為自己在執行刑罰過程中確實存在過錯，就會直接對罪犯予以賠償，這樣罪犯就不需要向法院起訴了。

五是政府進行的定期檢查。這種檢查每年一次，美國聯邦、各州政府會派人對監獄的刑罰執行情況進行定期檢查。

六是對罪犯死亡的調查處理。如果罪犯在服刑期間死亡，監獄會對死亡原因進行調查。如果罪犯是非正常死亡，則會組成一個委員會進行初步調查，委員會由警察局長、驗尸官、鑒定專家等組成。委員會初步調查后形成調查報告，如果有關人員涉嫌刑事犯罪，則會做進一步的調查處理。

四、體會和建議

通過這次為期三周的培訓，筆者考察的也僅是幾個點，因此對美國刑罰執行和監督情況的了解還不夠系統和深入，但仍然有以下幾點體會和建議：

（一）相比較而言，我國對刑罰執行活動進行監督的體系比較健全

在美國，檢察官對刑罰執行活動并不具有監督權，罪犯對于侵犯自己權益的事情可以向監獄、監獄管理部門或其他政府部門投訴，還可以向法院起訴。但這些監督措施都需要罪犯自己來進行，面對強大的國家機器，罪犯的力量往往顯得很弱小。我國對刑罰執行活動的監督體系則比較健全，除了罪犯的監督外，還有國家權力機關即各級人大及其常委會的監督、行政監察部門的監督、看守所和監獄的主管部門即公安和司法行政部門的監督、人民法院的監督、社會和新聞媒體的監督，特別是我國的檢察機關對監獄、看守所實行了派駐檢察，能夠對刑罰執行活動做到全過程的監督。我國對刑罰執行活動的監督范圍也很廣，既包括刑罰是否得到正確執行，也包括罪犯的合法權益是否受到侵犯，還包括有關干警在刑罰執行活動中是否存在違法違紀甚至犯罪問題。

（二）無論在刑罰執行還是在監督中，都要進一步更新理念，更加注重矯正

美國在刑罰執行過程中，無論對監獄內的在押犯還是社區矯正的罪犯，均注重對罪犯的矯正。就我國而言，當前仍然處于犯罪高發期，無論是刑罰執行活動，還是對刑罰執行活動的監督，都應該進一步更新刑罰理念，更加注重如何將罪犯改造成為守法公民。罪犯在監獄服刑期間，組織罪犯勞動的主要目的應當是培養罪犯的勞動技能，而不能以追求經濟利益為主要目的。罪犯只有學到了應有的勞動技能，回歸社會后才能順利合法地生存下去。同時，可以借鑒美國的 “中途之家”，使罪犯從監獄到社會之間能夠有一個過渡。當前，我國也在大力開展刑釋解教人員的幫教安置工作，建議對美國的有關矯正制度進行深入研究，以助于罪犯能夠順利地回歸社會。

（三）美國刑罰執行中的一些做法值得我國借鑒

如對監獄進行分級管理，當前我國雖然對監獄也進行了分級管理，但仍然是初步的，并不規范，各級監獄的設施、警力配備、罪犯的自由度等相差不大。建議對監獄分類管理進行深入研究，結合我國罪犯的特點，確定每一類監獄的標準，并研究如何設置硬件、軟件和配備民警、武警等。又如對罪犯的分類管理，我國對罪犯也進行分類管理，有嚴管、普管、寬管罪犯等，并對頑固犯和危險犯進行重點監管，但對罪犯分類的科學化程度還需要深入研究，以便找到更有效的針對不同罪犯的教育矯正方法。再如要注重科學技術在刑罰執行中的運用，建議采集罪犯的DNA樣本，建立全國聯網的罪犯 （包括在押罪犯和監外執行罪犯）信息庫并進行動態管理，對嚴重的社區矯正罪犯佩戴GPS等。

（四）進一步完善我國的減刑、假釋制度

目前我國刑法中規定的減刑幅度過大，如有期徒刑可以減到原判刑期的一半，這樣大的減刑幅度損害了原判刑罰的權威，也有損法律的嚴肅性。而我國假釋的比例則處于一個很低的水平。建議借鑒美國的有關做法，研究和完善我國的減刑、假釋制度。如適當加大罪犯執行原判刑罰的刑期比例，建立減刑撤銷制度等；同時，進一步擴大假釋的適用比例，依法對假釋罪犯進行社區矯正，強化監管措施，嚴防脫管漏管，將考驗期真正作為假釋罪犯順利回歸社會的過渡期。

（五）讓社會更多地了解監獄，借助社會力量幫教罪犯

在我國，監獄歷來是一個神秘的地方，社會上的人不了解，有關部門也不愿意讓社會對監獄有更多的了解。在這方面美國的獄務公開比我國做得好，如美國監獄的數量、地址、電話等，監獄押犯的數量、性別、種族、罪名、刑期、安全級別等信息都可以在監獄局的網站上查到，并且有的信息每周都進行更新。筆者建議，隨著我國經濟社會的發展和民主法制的進步，有關部門應當讓社會對監獄有更多的了解，同時也有必要借助于社會力量來對監獄罪犯進行幫教。如可以借鑒美國監獄的義工制度，由監獄招聘一些志愿者，讓志愿者利用業余時間到監獄對罪犯進行幫教。