基層檢察院如何構建案件監督管理新機制

文◎李應敏 王勝利

基層檢察院如何構建案件監督管理新機制

文◎李應敏*王勝利**

作為檢察業務管理體制改革的重要內容，加強案件監督管理是檢察機關強化內部監督的一項重大舉措，體現了加強法律監督與加強自身監督并重的執法理念。高檢院在檢察工作“十二五”規劃中明確提出了構建“統一受理、全程管理、動態監督、案后評查、綜合考評”的執法辦案管理新體制的要求，尤其是《刑事訴訟法》和《人民檢察院刑事訴訟規則》的修訂實施，對檢察機關加強案件監督管理提出了新的挑戰，因而亟待構建新的案件管理運行機制，來強化對案件的程序監控和質量監督。結合基層檢察工作實際，筆者認為，當前基層檢察機關構建案件監督管理新機制,應緊扣“監督、管理、協調、服務”的案管職能，堅持把案件監督管理工作作為推進隊伍管理和業務管理的重要抓手，作為提升檢察機關形象和公信力的強力支撐，作為提高辦案干警素能水平的有效載體，著力打造五大工作機制，不斷提升案管工作績效，以保障檢察工作規范、健康、高效運行。

一、以案件統一受理為平臺，建立案件監督管理與檢察業務融合機制

處于執法辦案最前沿的基層檢察機關，要堅持對案件進行統一進口、集中管理、扎口審查，通過建立案管工作與業務工作融合新機制，從源頭上嚴把案件受理關，實現案件監管前移：一是提醒辦案審查的重點。案件統一受理后，案管部門要采取口頭或書面提示的方式，對可能影響案件事實認定、證據運用、定罪量刑、法律條款適用等關鍵問題在移交案件時提醒相關業務部門予以重點把握，重點審查；二是提醒存在的程序瑕疵。對案件移送單位在辦案過程中存在的違反訴訟程序的行為，提醒業務部門予以注意，防止業務部門因審查不細、把關不嚴而影響辦案質量；三是提醒拓展監督空間。充分利用案件統一受理這一平臺，打破部門壁壘，針對可能存在漏捕、漏罪、漏訴、抗訴、立案監督等情況，通過《案件提示建議書》等形式，幫助業務部門挖掘案源線索，以有效助推法律監督的水平和績效，真正實現“以案管案”向“管案促案”提升。

二、以法律文書使用管理為重點，建立“節點”式監管工作機制

在案件監督管理過程中，基層檢察機關要緊緊抓住各類法律文書的使用這一案件訴訟過程中的關鍵節點,采取全程、動態、即時監督的“節點”式監管機制，將事后的“備案審查”提前到“事前審查、事前備案、事前處置”：一是對各業務部門從受理案件開始，直至訴訟終結，凡涉及到使用加蓋檢察院印章的所有法律文書，包括業務部門自行制作的法律文書，以及法院判決書的簽收，應全部納入案管部門扎口監管；二是對所有法律文書在加蓋院印之前，業務部門須持院領導簽批的法律文書發文稿、正稿或工作文書審批表及卷宗材料，到案管部門進行審查備案；三是實行審查與蓋印分離。案管部門要嚴格按照 “對辦案程序手續不全和無院領導簽署處理意見的不開、對開具的相關文書來龍去脈不明且理由不夠充分的不開、對適用法律文書錯誤以及程序或實體處理不當的不開”的“三不開”原則把關，對符合辦案程序和辦案質量規定要求的，案管部門出具同意蓋印《通知書》，由業務部門持《通知書》到辦公室辦理蓋印手續，而對不符合辦案程序和辦案質量要求的，則將案件退回進行整改、完善后，重新報案管部門辦理相關蓋印手續。

三、以制度建設為抓手，建立案件監督管理長效工作機制

針對檢察機關辦案數量的加速遞增、辦案難度日益加大等情況，基層檢察機關要特別注重案管工作的制度建設，大膽改革傳統的監管方式，積極將工作亮點轉化為機制創新，建立案管長效工作機制：一是建立健全日常案管工作機制。在認真貫徹落實上級院的各項案管工作規定的基礎上，基層檢察機關應建立、健全案管工作日志、文書備案審查登記、案件監管預警提示函、案件監管報告、備案審查月通報、監管工作月報告、辦案情況分析研判報告、統計數據“會審”核查、涉案款物處理預警提示等多項日常工作制度，以夯實案管工作的基礎。二是強化監管建議機制。針對司法改革創新工作中出現的新問題、新變化，基層院案管部門應及時向檢察長和檢察委員會提交諸如《關于做好創新案件監督管理工作的建議》、《關于辦理“檢調對接”案件中有關案件監督管理工作規定的建議》、《關于辦理自偵案件上提一級審查決定逮捕中有關材料報備工作規定的建議》等有關司法改革和修訂后《刑事訴訟法》內容的報告，以引起院領導的高度重視，著力促成監管建議被采納，使基層案管工作與司法改革創新成果形成有效對接。三是創新涉案款物監管機制。根據修訂后《刑訴法》和高檢院頒布的《人民檢察院刑事訴訟規則》、《人民檢察院扣押、凍結涉案款物工作規定》，基層檢察機關要結合本院實際，創新出臺《涉案款物管理工作實施細則》，明確案管部門在處理涉案款物過程中的職責和地位，細化查封、扣押、凍結、保管、處理涉案款物操作流程和內部審批監管程序，從而全面提升案管部門對涉案款物監管的工作績效，也為案管部門深層次參與執法辦案的探索提供有效的路徑。

四、以備案審查報告為載體，建立案件監管“三位一體”質效保障機制

為提高案件監管效率，更好地對辦案質量進行評析、反饋，基層檢察機關應充分發揮信息技術便捷、高效等優勢，如通過研發利用“備案審查報告自動生成軟件”等，來對每件案件建立備案審查——評析反饋——整改落實“三位一體”的案件監管情況反饋工作機制。一是備案審查。案管部門要指定專人負責，根據各訴訟階段的備案材料，重點圍繞犯罪事實認定、法律適用是否正確，強制措施是否得當，有無增減犯罪嫌疑人（被告人），對偵查監督、審判監督是否到位，訴訟程序是否違法，以及對涉案款物扣押、凍結、保管、處理是否合法等內容進行逐項審查，提出監管意見、建議，并制作《備案審查監管報告》。二是評析反饋。案管部門應將《備案審查監管報告》全部反饋給主管領導，對辦案質量有問題的案件，第一時間反饋給相關業務部門進行整改。同時，根據掌握的監管信息數據，定期對諸如“四不一撤一無”（指不立案、不批捕、不起訴、不抗訴、撤銷案件、無罪判決）案件以及在辦案過程中出現的某些偏差和漏缺進行匯總分析，定期向檢察長和檢委會提出辦案質量綜合報告，以使檢察長、檢委會及時掌握辦案質量“晴雨”狀況，以便有針對性地采取整改措施，推動執法辦案質量的提高。三是整改落實。按照辦案過程處處有監管、質量優劣件件有反饋、改進措施條條有落實的要求，案管部門應在抓好案件質量反饋工作的同時，把跟蹤整改落實情況作為備案審查監管工作績效的重要內容。凡對業務部門提出整改要求的，均要求業務部門將整改落實材料向案管部門審查備案，并定期向檢察長和檢委會報告整改落實情況。

五、以內勤管理方式改革為切入點，建立檢察機關內部監督制約機制

一是將內勤管理由傳統的各業務部門管理改由案管部門和各業務部門的雙重管理，通過各業務部門內勤來實現案管部門對案件的全程監督，實現管理工作與現代辦公自動化及現有案件收送管理制度、文書管理制度、統計管理制度的有效銜接。二是案管部門通過內勤隨時和全院其他各部門保持密切聯系，了解并轉達各部門在工作配合方面的需求，協調部門之間的關系，充當部門之間溝通的橋梁，提高檢察機關的辦案效果。三是通過內勤并借助信息技術和現代辦公設備，案管部門每月將全院業務部門及其干警的收案、開庭、退查、結案、積案等詳細情況，及時進行統計匯總，形成辦案信息資源庫，將辦案監督落實到各個業務科室及每位干警，并及時了解干警執法辦案情況，實現對案件信息、辦案信息和資源的綜合監控。四是案管部門通過各業務部門內勤，運用個案督辦、案件分析、警示提醒等形式，切實履行對各業務部門的監督管理，變事后監督為同步監督、變柔性監督為剛性監督、變單一監督為全方位監督，提高內部監督的時效性。

*河南省社旗縣人民檢察院檢察官［473300］

**國家檢察官學院［102206］