淺談“另案處理”的法律監(jiān)督

文◎馬 健 屠 威

淺談“另案處理”的法律監(jiān)督

文◎馬 健*屠 威**

*北京市人民檢察院第二分院［100078］

**北京市順義區(qū)人民檢察院［101300］

近年來，各地的刑事案件中，犯罪嫌疑人被標(biāo)為“另案處理”的不在少數(shù)，但最終案件“另案處理”的結(jié)果如何不得而知。在辦案實(shí)踐中，在對某些案件進(jìn)行“另案處理”上，常存在著一些問題，有的涉案犯罪嫌疑人或被告人借對 “另案處理”而逍遙法外：如2002年，廣東省江門市公安部門破獲了一起地下錢莊洗錢案。廣東省江門市中級人民法院“（2002）江中法刑經(jīng)初字第33號”刑事判決書顯示，顏錫隆等人因通過地下錢莊洗錢，獲判非法經(jīng)營罪，連卓釗作為錢莊的主要出資人，在該判決書中被標(biāo)為“另案處理”。最終，連卓釗并未在廣東受到司法審判，不久便潛逃香港［1］。因此，人民檢察院作為法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，有必要對“另案處理”的案件進(jìn)行法律監(jiān)督。

一、“另案處理”的概念及特征

（一）“另案處理”的概念

對于“另案處理”的界定，實(shí)踐中有著不同的表述：有的認(rèn)為，“另案處理”是指公安機(jī)關(guān)向檢察機(jī)關(guān)移送審查起訴的刑事案件中只將部分犯罪嫌疑人移送審查起訴，而將其余的犯罪嫌疑人或涉案人作另外處理［2］。還有的認(rèn)為，“另案處理”較多地存在于共同犯罪案件中，是指把其中的部分犯罪嫌疑人、被告人從本案中分離出來與其他案件共同處理或者單獨(dú)處理的情況［3］。

在實(shí)踐中，“另案處理”主要出現(xiàn)在公安機(jī)關(guān)向檢察機(jī)關(guān)提請批準(zhǔn)逮捕和移送審查起訴的案件中。顯然第一種表述僅僅指公安機(jī)關(guān)移送審查起訴案件中的“另案處理”，并不包括提請批準(zhǔn)逮捕案件中的“另案處理”。筆者認(rèn)為，“另案處理”是指在公安機(jī)關(guān)向檢察機(jī)關(guān)提請批準(zhǔn)逮捕和移送審查起訴的案件中，由于某種原因而把案件中的一個(gè)或多個(gè)犯罪嫌疑人、被告人從本案中分離出來另作處理的情形。

“另案處理”的原因主要包括以下幾種情況:一是涉案嫌疑人在公安機(jī)關(guān)移送起訴之時(shí)尚未抓獲歸案;二是涉案嫌疑人身份不明或者真實(shí)姓名不詳,一時(shí)難以查明而未能抓獲歸案,該類情形在販賣毒品案件中較為常見;三是涉案人因未到法定年齡而不負(fù)刑事責(zé)任;四是涉案人另涉嫌他罪等原因被分案處理;五是涉案人犯罪情節(jié)顯著輕微不認(rèn)為是犯罪；六是涉案人因檢察機(jī)關(guān)未批準(zhǔn)逮捕而被公安機(jī)關(guān)取保候?qū)彽?七是涉案人行為尚未達(dá)到犯罪立案標(biāo)準(zhǔn),被公安機(jī)關(guān)處以勞動教養(yǎng)等行政處罰的;八是涉案人行為經(jīng)查不構(gòu)成犯罪而釋放的;九是涉案人主要犯罪地在外地而移交外地起訴的;十是涉案人患有傳染病的;十一是涉案人死亡的。

（二）“另案處理”的特征

從實(shí)踐來看，偵查機(jī)關(guān)提請批準(zhǔn)逮捕和移送審查起訴案件的“另案處理”主要有以下特點(diǎn)：

一是“另案處理”的人員與提請逮捕和審查起訴的犯罪嫌疑人案件有密切聯(lián)系。案件中涉及的 “另案處理”人員中大多與案件中犯罪嫌疑人有著直接或間接的關(guān)系，主要包括犯罪活動的直接實(shí)施者、組織者或窩藏、銷贓者等共同犯罪人員，身份不明的涉案人員，不知案件內(nèi)情的涉及人員。

二是“另案處理”人員中的大部分在逃和身份不明人員。尤其“在逃”的涉案犯罪嫌疑人是案件中“另案處理”的重要成員。此外，還包括為數(shù)不少的外來人員或境外人員。

三是“另案處理”的主要原因是證據(jù)材料不足。“另案處理”人員中，由于證明其犯罪或涉案的證據(jù)不足，既無法提請批準(zhǔn)逮捕，也無法對其采取其它強(qiáng)制措施。

二、“另案處理”法律監(jiān)督的必要性

目前，每年“另案處理”的案件確切數(shù)字尚無全國性統(tǒng)計(jì)，據(jù)地方不完全統(tǒng)計(jì)，“另案處理”案件在偵查機(jī)關(guān)提請批捕、移送起訴的案件中一般約占25%以上，數(shù)量之大，比例之高，應(yīng)當(dāng)引起高度重視。［4］

2018年是中國改革開放40周年，同時(shí)，也是我國農(nóng)藥工業(yè)高速發(fā)展的40年，行業(yè)規(guī)模、技術(shù)力量、行業(yè)集群、環(huán)保水平都得到了極大的發(fā)展。回望40年的輝煌征程，中國農(nóng)藥工業(yè)取得了哪些卓越成就？在行業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的今天，又將如何華麗轉(zhuǎn)身？近日，《中國農(nóng)資》記者專程采訪了中國農(nóng)藥工業(yè)協(xié)會會長孫叔寶。《中國農(nóng)資》記者：我國農(nóng)藥工業(yè)近70年的發(fā)展歷程中，經(jīng)歷了哪些重要階段，改革開放40年來，國內(nèi)農(nóng)藥工業(yè)發(fā)展取得了哪些成就？

一是“另案處理”的案件量大。據(jù)統(tǒng)計(jì)2006年某市兩級檢察機(jī)關(guān)受理公安機(jī)關(guān)移送審查起訴案件中涉及“另案處理”人員的案件共計(jì)703件1375人,占全年受案數(shù) 21%［5］。

二是公安機(jī)關(guān)對無逮捕必要的犯罪嫌疑人作了另案處理。有的共同犯罪案件,特別是未成年人參與的共同犯罪案件,公安機(jī)關(guān)將案件報(bào)捕后,檢察機(jī)關(guān)對有的犯罪嫌疑人作了無逮捕必要的不捕決定,公安機(jī)關(guān)在將案件移送審查起訴時(shí)卻將這些犯罪嫌疑人另案處理。

三是“另案處理”移送材料不全。公安機(jī)關(guān)對“另案處理”涉案人員的相關(guān)證據(jù)材料、證明材料等未移送或移送不全。如對在逃的“另案處理”人員提請逮捕或移送起訴時(shí)只是出具簡單的在逃說明，有否出警抓捕、如何抓捕、是否上網(wǎng)追逃、有否進(jìn)行通緝等相關(guān)情況均未附卷反映。

四是監(jiān)督工作不到位。一是內(nèi)部監(jiān)督不到位。偵查機(jī)關(guān)對“另案處理”未建立健全內(nèi)部制約監(jiān)督機(jī)制，對違規(guī)辦案、降格處理、以罰代刑等問題不能進(jìn)行有效的監(jiān)督。二是檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督不到位。檢察機(jī)關(guān)偵查監(jiān)督部門、公訴部門往往只重視報(bào)捕、移訴犯罪嫌疑人的審查，忽視對“另案處理”人員情況的法律監(jiān)督。同時(shí)，信息不暢也是檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督不到位的一個(gè)重要原因，檢察機(jī)關(guān)偵查監(jiān)督部門、公訴部門對“另案處理”人員的強(qiáng)制措施情況、追捕到案等信息的掌握沒有有效的保障措施，缺乏知情權(quán)，造成監(jiān)督不力。加之目前偵查監(jiān)督、公訴部門人少案多，任務(wù)繁重，難以顧及“另案處理”的監(jiān)督工作。

鑒于“另案處理”中存在上述諸多問題，檢察機(jī)關(guān)加強(qiáng)對“另案處理”的監(jiān)督具有必要性。2009年12月29日高檢院印發(fā)的《最高人民檢察院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)對訴訟活動法律監(jiān)督工作的意見》中明確提出要“加強(qiáng)對以罰代刑、漏罪漏犯、另案處理等案件的監(jiān)督。健全對立案后偵查工作的跟蹤監(jiān)督機(jī)制，防止和糾正立而不偵、偵而不結(jié)、立案后違法撤案等現(xiàn)象。”因此，對“另案處理”的監(jiān)督始終是檢察機(jī)關(guān)開展訴訟活動法律監(jiān)督的重要內(nèi)容，加強(qiáng)對偵查機(jī)關(guān)以及檢察機(jī)關(guān)自偵部門“另案處理”的監(jiān)督，是有力促進(jìn)刑事立案監(jiān)督、偵查活動監(jiān)督，規(guī)范偵查活動，促進(jìn)嚴(yán)格公正執(zhí)法的重要手段。

三、“另案處理”法律監(jiān)督的幾點(diǎn)建議

當(dāng)前，各級檢察機(jī)關(guān)正在深入推進(jìn)社會矛盾化解、社會管理創(chuàng)新、公正廉潔執(zhí)法三項(xiàng)重點(diǎn)工作，圍繞刑事訴訟活動的監(jiān)督重點(diǎn)，強(qiáng)化措施，是檢察機(jī)關(guān)立足法律監(jiān)督職能做好三項(xiàng)重點(diǎn)工作的重要保證。因此，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)充分重視對“另案處理”的法律監(jiān)督。應(yīng)通過對“另案處理”的規(guī)范監(jiān)督，積極化解社會矛盾，推進(jìn)社會管理創(chuàng)新，促進(jìn)嚴(yán)格、廉潔執(zhí)法，實(shí)現(xiàn)司法公正。

（一）規(guī)范“另案處理”的監(jiān)督范圍

目前在我國刑事訴訟制度中，對于“另案處理”尚缺乏必要的規(guī)定，沒有法律、法規(guī)或者司法解釋予以規(guī)范，因此在具體適用中較為混亂。

筆者認(rèn)為，在當(dāng)前沒有法律規(guī)制的情況下，另案處理的適用條件應(yīng)限定在以下幾種情況：（1）犯罪嫌疑人在逃，且在同案犯罪嫌疑人刑事拘留期限屆滿前無法抓獲的;（2）涉嫌共同犯罪的嫌疑人，在提請逮捕或移送起訴前，其犯罪事實(shí)尚未查清，因偵查需要已延長羈押期限或被監(jiān)視居住的;（3）犯罪嫌疑人涉嫌其他犯罪，且他罪為重刑犯罪，適用另案處理更為合適的;（4）在本地、異地均有犯罪事實(shí)發(fā)生，在異地處理更為適當(dāng)?shù)?（5）被認(rèn)定為不構(gòu)成犯罪，擬作行政處罰的;（6）需要移送管轄的。符合上述條件，應(yīng)當(dāng)另案處理的，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)給予堅(jiān)決的支持。不符合上述條件，不應(yīng)當(dāng)另案處理的，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)即啟動另案處理監(jiān)督程序，以此來規(guī)范公安機(jī)關(guān)的偵查行為，維護(hù)法律尊嚴(yán)。

（二）明確“另案處理”的監(jiān)督程序

《刑事訴訟法》僅在第76條、第87條對偵查活動監(jiān)督和立案監(jiān)督做了原則性規(guī)定，但沒有明確對另案處理的監(jiān)督方式和程序，檢察機(jī)關(guān)對另案處理的監(jiān)督陷入了無程序法保障的尷尬境地。因此，完善對偵查活動的監(jiān)督程序，是確保檢察監(jiān)督取得實(shí)效的關(guān)鍵所在。筆者認(rèn)為，對另案處理的監(jiān)督應(yīng)依下列程序進(jìn)行：

1.在審查批捕、公訴案件時(shí)，認(rèn)為公安機(jī)關(guān)對某個(gè)或某幾個(gè)犯罪嫌疑人適用另案處理不當(dāng)，可以要求公安機(jī)關(guān)書面說明另案處理的理由。理由不充分的，應(yīng)當(dāng)以制發(fā)法律文書的形式，要求公安機(jī)關(guān)報(bào)捕或移送起訴。

2.認(rèn)為另案處理人員不符合適用條件，該立案而未立案、不該立案而立案、將刑事案件作經(jīng)濟(jì)糾紛處理的，依立案監(jiān)督程序辦理，要求公安機(jī)關(guān)說明理由。理由不充分的，通知公安機(jī)關(guān)立案或撤案。

3.對應(yīng)當(dāng)提請逮捕或移送起訴，公安機(jī)關(guān)作出行政拘留等行政處罰、勞動教養(yǎng)或采取其他強(qiáng)制措施的，應(yīng)依追捕、追訴程序辦理，通知公安機(jī)關(guān)報(bào)捕或移送起訴。

4.公安機(jī)關(guān)在適用另案處理中，辦案程序存在瑕疵或變相超期羈押的，以制發(fā)《糾正違法通知書》或《檢察建議》的形式，要求公安機(jī)關(guān)限期糾正并在規(guī)定期限內(nèi)反饋處理結(jié)果。

5.對偵查機(jī)關(guān)采取取保候?qū)彙⒈O(jiān)視居住強(qiáng)制措施未報(bào)捕、移送起訴的，應(yīng)審查其處理原因是否得當(dāng)，對罪該逮捕、起訴的，應(yīng)當(dāng)依法追捕、追訴;

6.因不構(gòu)成犯罪作另案處理的，要重點(diǎn)審查其行為是否構(gòu)成犯罪。不構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)監(jiān)督撤銷案件;對已構(gòu)成犯罪而作無罪處理的，依法監(jiān)督糾正。

7.對長期負(fù)案在逃的另案處理人員，以制發(fā)《催辦函》的形式，督促公安機(jī)關(guān)及時(shí)抓捕，采取相應(yīng)的強(qiáng)制措施交付訴訟程序。

（三）健全“另案處理”的監(jiān)督機(jī)制

1.建立另案處理說明制度。依據(jù)《刑事訴訟法》第87條的規(guī)定，要求公安機(jī)關(guān)在提請逮捕、移送起訴時(shí)，對另案處理情況提供詳細(xì)的說明材料。包括：犯罪嫌疑人在逃的，應(yīng)有網(wǎng)上追逃信息或所在轄區(qū)派出所、單位、村委會（居委會）、家庭主要成員的證明材料；嫌疑人被勞動教養(yǎng)、行政拘留的，應(yīng)說明其理由并附有處理結(jié)果的法律文書；嫌疑人被取保候?qū)徎虮O(jiān)視居住的，應(yīng)有說明材料及其處理方案；嫌疑人患有疾病被另案處理的，應(yīng)有相關(guān)醫(yī)院的證明和病歷材料；報(bào)捕時(shí)尚未作出行政處理決定的，應(yīng)說明原因及處理方案。法律文書中標(biāo)明另案處理但案卷中沒有上述材料信息的，原則上不予受理。相關(guān)信息材料欠缺的，應(yīng)要求其在批捕、公訴期限屆滿前補(bǔ)齊。通過建立另案處理說明制度，防止“另案處理等于不處理”的情況發(fā)生。

2.完善合作配合工作機(jī)制。一方面，為形成監(jiān)督合力，檢察機(jī)關(guān)偵監(jiān)、公訴、監(jiān)所、反瀆職侵權(quán)等部門應(yīng)加強(qiáng)聯(lián)系和配合，利用本院信息網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢，建立另案處理人員信息通報(bào)網(wǎng)。偵查監(jiān)督部門應(yīng)定期向公訴、監(jiān)所部門通報(bào)另案人員信息及跟蹤監(jiān)督情況。公訴、監(jiān)所部門按照臺賬信息定期對另案處理人員的判決、執(zhí)行情況進(jìn)行比對，發(fā)現(xiàn)另案處理不當(dāng)?shù)模蛞扑蛡刹楸O(jiān)督部門立案監(jiān)督，或依照另案處理監(jiān)督程序直接予以糾正，確保另案處理監(jiān)督工作制度化、經(jīng)常化。另一方面，為準(zhǔn)確掌握另案處理案件的走向，應(yīng)與公安機(jī)關(guān)、法院建立信息通報(bào)網(wǎng)絡(luò)，公安機(jī)關(guān)定期向檢察機(jī)關(guān)通報(bào)另案處理案件線索是否發(fā)生了變化、在逃人員抓捕歸案等情況。檢察機(jī)關(guān)定期向公安機(jī)關(guān)通報(bào)對另案處理案件跟蹤監(jiān)督的情況，并通過對通報(bào)信息的整理、分析，適時(shí)向公安機(jī)關(guān)發(fā)出催辦函，督促公安機(jī)關(guān)及時(shí)對另案人員作出處理。

3.建立全程跟蹤監(jiān)督工作機(jī)制。人民檢察院對另案處理的監(jiān)督，實(shí)質(zhì)上是對偵查機(jī)關(guān)“立案”和“處理結(jié)果”的監(jiān)督。首先在審查案件時(shí)，辦案人員不僅要審查犯罪嫌疑人的情況，還要審查另案處理嫌疑人的情況，重點(diǎn)查明公安機(jī)關(guān)對另案人員是否已立案，是否采取了強(qiáng)制措施，是否被依法處理，是否存在執(zhí)法不公、徇私枉法等問題。發(fā)現(xiàn)此類問題，應(yīng)迅即啟動另案處理監(jiān)督程序。其次應(yīng)指定專人將另案處理嫌疑人的信息資料錄入信息庫，詳細(xì)登載其基本情況、案件性質(zhì)、強(qiáng)制措施、另案處理理由、同案犯罪嫌疑人的處理情況等，定期進(jìn)行比對，實(shí)時(shí)追查公安機(jī)關(guān)對另案處理人員的后續(xù)處理結(jié)果，確保檢察監(jiān)督的持續(xù)性和有效性。三是定期跟蹤監(jiān)督。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)定期走訪公安機(jī)關(guān)和辦案單位，按照信息庫資料，逐人、逐案地進(jìn)行跟蹤了解，跟蹤了解在逃人員的抓捕情況及另案人員的處理情況，全面掌握案件的動態(tài)進(jìn)展。

（四）完善“另案處理”的法律規(guī)定

一是應(yīng)在相關(guān)法律中明確公安機(jī)關(guān)另案處理的說明義務(wù)，規(guī)定凡是另案處理的，必須要有相關(guān)的法律文書和證明資料，說明另案處理的理由和依據(jù)；凡是檢察機(jī)關(guān)要求說明理由的，必須在規(guī)定期限內(nèi)以正式法律文書的形式說明理由，以保證檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督效果。

二是應(yīng)在刑事訴訟法中明確檢察機(jī)關(guān)“有權(quán)”對公安機(jī)關(guān)的另案處理情況進(jìn)行監(jiān)督，與現(xiàn)行 《刑事訴訟法》第8條 “人民檢察院依法對刑事訴訟實(shí)行法律監(jiān)督”相配套，形成一個(gè)完整的對公安機(jī)關(guān)偵查活動進(jìn)行監(jiān)督的法律監(jiān)督體系。

注釋：

［1］詹亦嘉：《警惕<另案處理>下的法律漏洞》，載《政府與法制》2010年第3期。

［2］孫景州：《<另案處理>應(yīng)納入檢察機(jī)關(guān)的法律監(jiān)督范圍”，載《檢察實(shí)踐》2005年第2期。

［3］劉福謙：《應(yīng)加強(qiáng)對<另案處理>的法律監(jiān)督”，載《檢察日報(bào)》2010年8月2日第3版。

［4］劉福謙：《應(yīng)加強(qiáng)對<另案處理>的法律監(jiān)督》，載《檢察日報(bào)》2010年8月2日第3版。

［5］劉莉芬、熊紅文：《規(guī)范另案處理，強(qiáng)化偵查監(jiān)督，》載《人民檢察》2007年第24期。