知識產權制度異化的國家博弈分析

梁心新 徐 慧

一項制度的產生，必然來源于社會現實要求，又最終服務于社會現實的需要。當現實情況發生變化，該制度也必然要作相應調整，以使變化后的制度適應于新的現實，甚或要鞏固和強化新的現實。表面上的制度變革其實質是利益格局的調整，最終需要通過相關利益主體的博弈重新達到新的暫穩定狀態。知識產權制度的發展過程，從國際層面看，就是作為國際關系主體的各個國家不斷進行博弈的過程。雖然這種博弈所遵循的政治倫理之一是公平，但真正公平的實現卻至少依賴于兩個方面，即規則本身的公平和主體力量的對等。“兩個同樣具有高度文化的國家，要在彼此自由競爭下雙方共同有利，只有當兩者在工業發展上處于大體相等的地位時，才能實現”。①［德］弗里德里希·李斯特：《政治經濟學的國民體系》，華夏出版社2009年版。僅僅規則的公平、權利的平等還遠遠不能帶來最終結果的公平。

導致知識產權制度異化的原因多種多樣，包括知識產權權利人對個體利益的追逐，跨國企業擴展市場和形成技術壟斷的需要等。但從國際層面看，引起知識產權制度異化的最核心原因還是國家發展的利益需求與國家間實力的不平衡。發達國家不斷提高國際知識產權標準，發展中國家與發達國家在知識產權問題上分歧日益擴大就是不同需求導致的不同反應。但即使認識到這一點，困難的地方在于，我國的經濟已經與世界市場緊密相連，技術的發展已經成為培養和提升國家實力最重要的手段。當知識產權與市場開放、技術創新聯系在一起，對于我們而言，似乎就只剩下唯一的選擇。而我們更需要做的，是在這唯一的選擇中如何尋找到一條適合的道路，去維護我國國家利益。

本文在闡述知識產權制度異化的內在本質與外在表現的基礎上，試圖站在國際視角，從國家博弈的角度去分析知識產權制度異化的原因，并以泛太平戰略經濟伙伴協定（TPP）為例簡單剖析。在此基礎上，嘗試提出我國應對國際知識產權制度異化的策略。

一、知識產權制度異化

（一）知識產權制度異化的本質

異化的概念源自于西方哲學，②關于異化的哲學起源，中國政法大學的孫璐在其碩士論文《知識產權異化與信息財產權的構建》的緒論中作了詳細的闡述。作為一個哲學概念，它用來說明主體與客體的一種關系：即主體活動的結果創造出的客體，離開主體而獨立，又與主體相對立而且主要是對立，反過來束縛甚至壓抑主體。③徐崇溫：《三評“西方馬克思主義”就是馬克思主義論》，載《馬克思主義研究》2003年第8期，第12頁。

知識產權制度建立的最初目的是激勵創新、維護公平競爭和增進社會福利。知識產權制度從源起到現今的演進過程中，并沒有按照預期目的穩定而漸進地發展，隨著技術的迅猛發展，全球化的加強，發達國家為實現利益的最大化，知識產權被各國政策愈加強制干預，知識產權的內涵與外延不斷擴張、權利人對壟斷利益任意濫用，致使知識產權已逐漸呈現異化的態勢，最終導致知識產權制度被異化的力量所奴役，成為“異化”的制度。從“異化”的哲學含義上來講，這種異化的知識產權制度不再維護公平和促進創新與技術進步，而是反過來束縛、限制甚至壓抑著知識產權的弱勢主體。例如，藥品專利給發達國家藥商帶來的是巨大經濟利益,給發展中國家人們帶來的卻是噩夢，在南非，由于治療艾滋病藥品的15種中有11種受專利保護，而這些專利藥品的價格非常高,大多數南非人無力購買，仿制藥又受到限制，患者只能等待死亡，知識產權制度中專利權對藥品的保護己構成對人類健康的威脅。④劉鐵光：《知識產權在國際環境中的異化》，載《求索》2008年第7期，第156頁。

知識產權制度異化的本質是制度本身在一定程度上偏離了其激勵創新、維護公平競爭和增進社會福利的根本目標，產生了與立法目標背道而馳的后果。

（二）知識產權制度異化的外在表征

知識產權制度的異化可以通過一系列現象表征，如知識產權的非理性擴張、知識產權的濫用行為等。知識產權是處于動態發展中的概念，隨著經濟、科技、社會的全球化發展，在發達國家和跨國公司的利益推動下，知識產權無論從權利內容上還是運行模式上都呈現出非理性擴張趨勢。如著作權法的最早保護范圍主要包括文學、藝術和科學作品，后來逐漸擴展到產品設計圖、工程設計圖、示意圖等圖形作品，再后來擴展到計算機軟件的保護，而這些內容與科學、文學、藝術作品的內涵相差甚遠。又如，早期專利保護很少涉及生物技術、遺傳基因技術等領域，但這些技術近些年已經納入一些國家的專利法，也逐漸成為當今世界各國所公認的知識產權保護對象。⑤王淵：《試論知識產權制度的異化》，載于《經濟研究導刊》2010年第29期，第145頁。與此同時，隨著知識產權權利范圍的不斷擴張，知識產權所代表的私人利益也不斷擴張，對私人利益的過度追逐產生了一系列知識產權濫用行為，如不斷延長版權保護期限、設置知識產權障礙、利用知識產權形成壟斷、限制商業競爭和技術傳播等。⑥袁真富：《知識產權異化：囚徒的困境》，載王立民、黃武雙主編：《知識產權法研究》第3卷，北京大學出版社2006年版。

不論是知識產權邊界的過分擴大，還是“知識產權濫用”行為的大量產生，透過這些表象都反映出知識產權制度在一定程度上偏離了其激勵創新、維護公平競爭和增進社會福利的根本目標，產生了與立法目標背道而馳的后果，即知識產權制度發生了“異化”。

二、知識產權制度“異化”的根本原因

國際知識產權制度的產生不同于一國內部制度的產生，它是國家間博弈的結果。如果世界各國發展程度是均衡的，并且存在知識產權的優勢互補或者替代，那么，在這種利益均衡條件下各國博弈產生的國際知識產權制度就能體現不同國家的利益需求，維護各國間的公平發展。

而實際情況是，在國際規則的制定過程中，體現的是國家力量的角逐，并不意味著每個國家都具有話語權。⑦吳澍濤：《世界經濟中的權力》，載《吉林大學學位論文》2004 年 3 月至 2005 年 4 月。在知識經濟時代，發達國家匯聚了當今世界絕大部分核心知識產權，通過知識產權制度追逐經濟利益，最終實現自己的世界經濟霸權和政治霸權。為了能夠在世界經濟中維護和擴大自己的財富，發達國家更傾向于制定有更多國家可以遵守的規則。當前美日歐等世界主要的知識產權大國已相繼聯合起來，以“知識產權是私權，神圣不可侵犯”為由，控制了國際知識產權領域的規則和標準的制定。在這種背景下發展起來的國際知識產權制度是發達國家根據本國經濟發展和綜合利益做出的有選擇性的制度安排，更多地反映了發達國家的利益要求。發展中國家由于缺乏技術知識或資源，在現行國際知識產權體系中往往只能盡其義務，無法提出或者制定符合自己國家利益的知識產權規則，很難利用現有知識產權制度實現自身創新發展和社會進步。這不僅會導致國家間利益進一步失衡，還會通過傳導進入一國內部影響其公共利益保護的平衡。如，發達國家一手炮制的藥品專利權已經成為支配和控制發展中國家病人生命的工具。⑧劉鐵光：《知識產權在國際環境中的異化》，載《求索》2008年7月，第156頁。國家間博弈力量的不平衡產生“異化”的國際知識產權制度規則。

三、發達國家繼續推動國際知識產權制度異化的趨勢

（一）知識產權成為發達國家競爭的利器

在一國范圍內,知識產權制度的異化很容易通過立法的修訂得到修正，而在國際環境中則有愈演愈烈的趨勢。⑨同注釋⑧ 。近年來，美國商務部及其專利商標局為推進經濟發展、激勵創新和繁榮新興產業，不斷在全球范圍內力提高標準的知識產權保護框架，將知識產權作為國際競爭的利器。《知識產權與美國經濟：產業聚焦》報告進一步表明，美國政府的重心已轉移到如何促進經濟發展與繁榮上，并且認為知識產權對國家經濟、就業率和出口額有重大影響，報告反復重申美國將繼續加強本土和國外的知識產權保護，推行全球知識產權保護框架的堅定立場。⑩姜南、單曉光：《知識產權密集型產業對經濟發展的推動作用——〈知識產權與美國經濟：產業聚焦〉報告簡評》，載《科技與法律》2012年第5期。21世紀以后，日本為了促進技術創新與經濟發展的全球化進程，讓新的知識產權制度同步于高速發展的技術，不斷根據其經濟和科技發展速度調整國家知識產權策略。除了頒布《知識產權基本法》和《日本知識產權戰略大綱》，每年制定《日本國家知識產權戰略推進計劃》，還積極推動國際知識產權規則變革，以期為日本企業發展提供良好的國際市場環境。歐盟國家也一直將知識產權作為重要的國際話語權，努力維護和平衡其在世界經濟貿易、技術交流合作中的利益和優勢。在歐盟制定的“2020戰略”中，創新被視為實現可持續發展和創造就業的重要支柱，技術變革給知識產權保護帶來新的要求和挑戰，歐盟和成員國有關知識產權的規定也必然要適應這種新變化。

（二）發達國家推動知識產權制度異化向區域范圍擴展

在國際層面，以美國為代表的發達國家利用知識產權保護制度維護其全球創新優勢，他們憑借知識產權先發優勢，積極推動知識產權規則的國際擴展。隨著加入WIPO的發展中國家日益增多，發展中國家在WIPO的地位逐漸提升，影響力不斷加大，發達國家便逐步將新的知識產權條約轉移到另外更多的談判平臺，在《TRIPS協定》簽署之后，發達國家仍然通過區域、多雙邊和單邊等途徑全面追求知識產權保護和實施的高標準，利用知識產權達到更高的利益目標。

對于發達國家，知識產權制度及其實施是萬變不離其國家政治經濟利益之根本的，其知識產權保護與實施的水平將隨著醫藥、軟件、音像、化學及其他產業的技術進步而水漲船高。他們將知識產權作為國際競爭的工具和新的貿易壁壘，在國際上打著公平的旗號濫用知識產權，甚至將權利人利益凌駕于公共利益之上，束縛、限制和壓抑發展中國家和不發達國家的發展，推動知識產權制度“異化”在國際范圍不斷擴展。

（三）異化的TPP知識產權規則

近年以美國為首的發達國家主導的“泛太平洋戰略經濟伙伴協定”（TPP）談判，可以被認為又是一次力量懸殊的利益不平衡的博弈實踐。原本經濟規模和影響力相當的幾個小經濟體間的多邊自由貿易協定，在美國、日本等加入之后，各國實力懸殊巨大，使《TPP協定》談判演變成少數知識產權強國掌握整個談判主導權，導致《TPP協定》中知識產權規則體現大國、強國利益，對知識產權保護規定進一步加強：1.專利保護范圍進一步擴大，如《TPP協定》規定過程發明，可以授予專利，對動物和植物發明以及對于人類或者動物的診斷、治療和外科手術方法可以授予專利權等； 2.版權保護期限要求延長，如《TPP協定》第4條規定了作品（包括攝影作品）、表演或者錄音制品的保護期限，明顯高于《伯爾尼公約》規定?TPP第4條規定了作品（包括攝影作品）、表演或者錄音制品的保護期限：如果作者是自然人，則保護期為作者終生及其死亡之后70年；如果作者不是自然人，則保護期應當是作品、表演或者錄音制品首次獲得授權發表后的95年；創作之后25年內沒有授權發表的，保護期為創作之后的120年。《伯爾尼公約》規定“作者終生及其死后50年”的及非自然人作品“公開發表之后50年”的版權保護期限。；3.加強知識產權執法規定，如TPP規定了知識產權執行信息的公開要求等。

《TPP協定》的簽訂將使知識產權制度在亞太地區進一步“異化”。《TPP協定》中的知識產權條款將知識產權強保護在區域范圍內進一步拓展，《TPP協定》談判參與國家除了美日之外，其他國家為亞太地區一些小規模經濟體，無法與美日等發達國家處于平等的談判地位，《TPP協定》中知識產權條款更多代表美日等發達國家利益。以知識產權保護為例，美國在版權保護、專利保護、知識產權成本保護、互聯網域名等方面的要求已遠遠超出《TRIPS協定》的范圍。又如在藥品專利保護方面，澳大利亞和新西蘭等國均對藥品實施價格控制，美國藥品專利保護方案將大幅提高普通藥品的價格，并危及這些國家醫療保險制度的正常運轉。美國是世界上最大的專利出口國，強化專利保護將把更多的財富轉移到美國。美國以犧牲其他國家的利益為代價，謀求自身利益的最大化，這種零和博弈的政策必然導致國家間利益分配不平衡，加劇知識產權產權制度在亞太地區的“異化”，不利于亞太地區新興國家的發展。在TPP談判中，其他參與談判的國家已經對美國專利保護方案提出異議，認為過度的專利保護不但阻礙科技創新，還將損害發展中國家經濟增長。

四、新興經濟體崛起在國際知識產權制度體系中展開新一輪利益博弈

（一）新興經濟體作為新的博弈力量參與國際知識產權規則制定

21世紀以后，在西方發達國家努力走出衰退陰影時，巴西、中國、南非等新興經濟體卻持續增長，尤其在金融危機中更突顯了新興國家經濟應對危機的彈性，以及在走向復蘇過程中表現出的活力和動力，根據IMF2011年數據統計，這些新興經濟體在全球經濟總量中的比例已經接近30%。金磚五國成為國際秩序中發揮重要作用的集團。它們都是人口大國、資源大國，同時也是軍事大國和政治大國，尤其中國、俄羅斯和印度都是核擁有國，前兩者又是聯合國常任理事國。此外，這些新興經濟體還具有較強的創新潛力，如中國在創新領域不斷追趕發達國家，專利申請已經超過美國躍居世界第一，PCT國際申請位居世界第四。新興經濟體在全球經濟中的崛起，代表了真正的全球性的經濟增長，逐漸形成了一個新的國際經濟格局，在這個全新的國際體系下，所有融入其中的國家都不再是客體和旁觀者，而是自己掌握命運的博弈方了。?法里德·扎卡利亞：《后美國世界——大國崛起的經濟新秩序時代》前言，中信出版社2009年版。

（二）在國際知識產權領域將展開新一輪博弈

新世紀，包括中國在內的新興國家的高速增長，使世界經濟秩序發生巨大變化，各個國家為其經濟復蘇、發展，形成一個用創新推動國際競爭的新時代，走創新型國家之路成為世界各國的共同選擇，科技和創新成為經濟社會發展的首要推動力量。?毛金生、徐慧：《實施知識產權戰略完善知識產權制度》，載《創新型國家建設報告2011~2012》，社會科學文獻出版社2012年版。具有科技創新優勢的發達國家會進一步在國際范圍內推行知識產權保護制度，來維護其創新優勢和全球經濟利益，如在區域范圍內通過簽訂TPP、ACTA等協議推行知識產權強保護規則。經濟、科技迅速發展的新興國家也將謀取在國際上的更多政治地位，在更多領域爭奪話語權和國際規則的制定權，為其經濟的持續發展提供國際市場空間和制度上的保障。

因此，在國際知識產權領域，以美日歐為首的發達國家和韓國、新加坡等新興工業化國家要為其科技創新優勢提供更大范圍和更高強度的知識產權保護，以中國、俄羅斯、印度等為代表的新興發展中國家也要為其強勁的創新潛力提供發展空間和環境，不同利益群體國家間必然展開新一輪博弈，并且博弈各方的實力差距正在縮小。

五、中國的應對措施

當前世界經濟發展緩慢，創新作為推動經濟復蘇的主要驅動力已經成為各國共識，知識產權制度作為激勵創新發展、維護創新利益的重要保障，必然成為各國展開利益博弈的重要領域。發達國家在全球知識產權領域的主導地位受到新興國家挑戰的同時，也不斷地開辟新的領域，隨著區域自由貿易體系加快形成，知識產權問題成為區域自由貿易體系建設中的重要內容，以太平洋地區為依托的TPP談判中，發達國家主導知識產權保護不斷增強；另據歐盟貿易專員Karel de Gucht表示，知識產權保護將作為一個章節寫入美國和歐盟的自由貿易協定——《跨大西洋貿易和投資伙伴協定》（TTIP），該協定的簽訂將建成全球最大的自由貿易區；歐盟在與加拿大、新加坡和哥倫比亞有關進一步保護地理標志的自由貿易協定談判中也取得了不錯的進展；歐盟與日本之間的自由貿易談判也將啟動。美歐、歐日自貿談判通過制定新規則，勢必對全球貿易和經濟格局產生重要深遠影響，尤其在知識產權領域的新規則，必然導致國際知識產權制度的深度“異化”。

隨著發展中國家政治經濟地位的不斷提升，發展中國家間也正在積極開展區域以及跨區域的自由貿易談判，如上海合作組織區域經濟合作不斷深入，金磚國家間經貿合作協調機制到貨幣合作機制等。中國作為亞太地區經濟增長最快的發展中國家國際地位不斷提高，作為大國的國際責任也日益增強，對促進亞太地區經濟增長和穩定發展具有越來越重要的作用。

因此，面對美國等發達國家利用知識產權戰略維護其在新一輪經濟增長中的創新壟斷優勢，實現其在亞太地區的政治、經濟利益，中國作為具有一定經濟、科技、軍事實力的新興發展中大國，應該認識到國際知識產權制度異化的本質及原因，采取積極的應對措施。

（一）積極推動區域和跨區域自由貿易開展，逐步建立符合區域和跨區域利益的知識產權規則

中國應在積極推動區域和跨區域自貿區建立的同時，將知識產權作為其中重要的合作內容，逐步構建符合該區域發展利益需求的區域性知識產權規則。目前在上海合作組織框架內，中國與吉爾吉斯斯坦簽署知識產權雙邊合作計劃，通過進一步發展和深化雙邊知識產權合作關系，共同促進中吉兩國經濟發展。中國應該繼續積極推動包括上合組織自貿區的完善，逐漸形成促進區域創新發展的知識產權規則。同時，隨著金磚國家經貿合作的深化，中國應積極推動金磚國家加強知識產權合作，建立符合金磚國家發展需求的規則，維護金磚國家發展優勢，防止發達國家制定新的國際知識產權規則削弱金磚國家的發展動力。

（二）更加積極主動地參與國際知識產權體系建設，形成發展中國家的利益平衡機制

建立知識產權制度的目的不僅在于確保創造者的利益，更在于使其成果促進整個社會的科技、文化與經濟進步，知識產權國際保護標準的目的是帶來全人類的利益增長，但當前現實情況是一個國家或者一部分國家的利益成為國際知識產權保護的對象。?同注釋① 。如在《TPP協定》的談判中，美日等發達國家將中國、印度等新興發展中國家排除在外，以中國為代表的新興國家將進一步失去在亞太地區表達自己意愿和訴求的機會。隨著中國經濟實力的不斷增強，中國在對外交往中正在逐漸變得自信，應當以更加積極的姿態參與到國際知識產權規則制定中，并通過逐步構建的區域體或聯合體形成與發達國家的力量抗衡，爭取構建起國際知識產權范圍內的利益平衡機制，以維護國家核心利益，為我國創新優勢提供有利的知識產權制度保障。如對于TPP談判，中國應聯合其他新興發展中國家在各種國際場合積極提出自身訴求，要求談判建立協調一致的訴求機制。

（三）充分利用國際知識產權規則最低標準，加快完善中國知識產權制度

現行國際知識產權制度，如《TRIPS協定》，給發展中國家還留有一定余地，中國應根據自身發展情況量身定制本國的知識產權制度和相關措施，?李軒：《知識產權實施：國際視角》，知識產權出版社2012年第1版。使各項知識產權法律、制度和措施的制定工作都緊密圍繞著立足于國情，追求利益平衡這一核心。要充分運用現行國際公約、條約中規定的知識產權優惠政策，在國際談判和貿易競爭中最大限度地維護本國的國家利益，力求在允許的范圍內，盡可能地保護本國企業，同時要著重打擊愈演愈烈的國際知識產權濫用行為。