西南聯合：抱誠守真 筑建市場

■ 西南聯合產權交易所

（西南聯合產權交易所，成都610041）

西南聯合：抱誠守真 筑建市場

■ 西南聯合產權交易所

（西南聯合產權交易所，成都610041）

西南聯合產權交易所

1 圍繞產權市場中心任務，加強廉政建設

1.1 建立健全并深入貫徹落實“三重一大”決策制度

西南聯合產權交易所（以下簡稱西南聯交所）覆蓋川藏兩省區，是我國唯一一家跨省的產權交易機構。該所高度重視企業決策機制的建設，始終堅持民主集中制的組織原則，深入落實“三重一大”決策制度，從思想上、制度上和組織上加以保證。一是在制度建設上，該所在充分借鑒成熟的制度體系基礎上，進一步梳理各類制度規范，建立健全內部風險防控機制，形成了程序清晰、規定明確、規范嚴格的決策機制和運行流程，保障了決策的科學民主。二是在重大事項決策、重要干部任免、重要項目安排、大額度資金的使用上始終堅持了按程序辦事、按規定辦事、按規范操作，堅持集體討論、民主決策、群眾監督制度。三是加大對股東會、董事會、監事會和總經理辦公會原始記錄的管理力度，對重大問題處理的相關會議文件進行統一歸檔保存，確保各項原始記錄做到完整、統一、準確、及時。

1.2 深入推進廉政建設責任機制

西南聯交所把廉政建設作為一件大事來抓，一是通過理論和制度學習，積極推進廉潔文化進班子、進團隊、進崗位等活動，營造了以廉為榮、以貪為恥、崇尚廉潔的良好氛圍。二是按照廉政建設責任制的要求，把廉潔建設工作納入了領導班子、領導干部目標管理，與企業經營管理各項工作一起部署，一起落實，一起檢查，堅持集體領導與個人分工負責相結合，形成全員動手抓反腐倡廉的工作格局。另外，該所在產權交易及其他業務活動中嚴格實行廉潔自律“五條禁令”，進一步提高公司的公信力。

1.3 抓班子，強隊伍，切實加強自身建設

加強領導班子團結，自覺帶頭講黨性、講紀律、講誠信、講奉獻，深入推進領導班子的自身建設。西南聯交所經過不斷探索總結，初步形成了有活力的人員選拔任用機制。建立員工崗位聘用制，經營目標責任制。采取全員競聘上崗，實行崗位聘用、競爭上崗，評聘分開，在全體員工公開選拔中層管理人員，同時員工與部門之間進行雙向選擇，全員競聘方式充分體現了人崗匹配，讓員工的才能得到充分的發揮和展示。聯交所成立以來，先后采取交流、考察、掛職鍛煉等措施，鍛煉隊伍，培養隊伍，通過多種形式開展培訓，從人才素質建設上做好內部風險防控。

2 結合產權市場發展特點，開展誠信文化建設

2.1 建立統一的價值體系，形成合力

西南聯交所力爭建成覆蓋川藏地區各市（州）的產權交易服務網絡體系，在此戰略目標下，該所通過明確愿景、核心價值觀、發展目標和發展路徑，制定員工行為規范、激勵機制等來統一標準，統一員工思想和認識，使企業上下達成了共識，堅定了信念，朝同一方向和目標共同奮斗。

2.2 堅持把規范作為生存基礎，以道德文化為基石

隨著交易品種的不斷拓寬，各產權交易機構通過搭建專業平臺等方式構造自身多元化、多層次和多板塊的發展格局，西南聯交所堅持“不碰紅線，規范操作”的道德底線，并通過建立以“道德風險、政策風險、業務決策風險”為主的風控體系，落實“五條禁令”及從業人員行為規范，全面梳理各條業務線，在部門設置及權力制衡等方面來排除各種干擾，各項業務的開展堅持做到“公開、公平、公正”，促進了產權交易的健康發展。

2.3 以創新為發展動力，營造學習氛圍

西南聯交所在新業務拓展和提高服務質量上不斷進行創新，大力拓展政策性業務范圍和非政策性交易業務，積極研究開展基于交易業務基礎上的增值服務和衍生業務，堅持走市場化道路，為企業提供優質、高效的專業化服務。積極開展對職工的教育培訓工作，營造了全員學習、全員發展的良好氛圍，并在教育培訓過程中培養和激發員工創新意識，使其在企業發展中實現自我價值。創新文體活動，大力豐富職工文化生活。

2.4 以開放為轉型發展基礎，以協作為主要發展途徑

在轉型發展時期，西南聯交所以開放的心態，匯聚各類資源和信息，密切聯系全國其他產權交易機構，密切聯系PE、VC、銀行、信托、擔保、租賃等業務關聯方，為西南聯交所持續、穩定開展業務奠定資源和信息基礎。加強對外交流與合作，強化與省內外重點企業、國內外知名投資機構、各產權交易機構的密切協作，進一步增強西南聯交所的市場知名度和業界影響力，并在相互協作中成長、壯大。

2.5 深化制度建設，創建廉潔企業文化

廉潔文化是黨風廉政建設與文化建設相結合的產物，是社會主義先進文化和企業文化的重要組成部分，不僅關系到黨風和社會風氣的好壞，同時產權交易機構作為國有資產流轉的重要平臺，更關系到國有資產管理體制改革和企業改革發展的成敗。因此作為產權交易機構，廉潔企業文化建設意義重大，勢在必行。

首先，該所以制度和規范作保障，建立健全廉潔企業文化建設的體制和機制，形成從上至下的廉潔氛圍。全所員工，每年與公司簽訂《廉潔責任書》，嚴格執行“五條禁令”，并不定期組織黨風廉政學習和反腐倡廉警示教育，規范個人行為，使廉潔成為一種習慣，成為一種文化自覺；同時設立有效的場外監督機制，由風險控制部對公司客戶不定期進行《客戶服務滿意度》問卷調查，相互監督，行成良好的制度執行環境。

3 產權交易機構管理風險點探討

3.1 產權交易中可能會存在以下三個主要風險點：

3.1.1 道德風險。道德風險，是指在產權交易過程中，由相關從業人員道德因素導致的風險。在產權交易過程中，與道德風險相關的不當行為包括商業賄賂、關聯交易、內幕交易、市場操控等。道德風險是一種內發的風險，這種風險的預防主要依靠思想上的教育和制度上的防范。其中，思想教育是預防道德風險的根本措施，也是預防道德風險成本最低的方法，制定完善規范的制度并嚴格實施是預防道德風險最有效的措施，也是對于思想上的教育的重要的保障。

3.1.2 政策風險。政策風險，是指由于政策的多變性以及法律法規規定的缺失而給產權交易以及產權交易機構帶來的風險。這里所指的“政策”主要是指政府有關部門采取的行政措施或發布具有普遍約束力的決定和命令，其形式主要包括決定、命令、通知、批復等。產權交易政策跟其他政策相比，因其調整的對象具有時代性加之法律法規在產權交易方面規定的不完善，使其更具有不穩定性，從而導致因政策而產生的風險相對較大。對政策風險的防范主要依靠對相關政策的透徹解讀和制定完善與政策相適應的交易制度和交易流程。

3.1.3 決策風險。決策風險，也稱“業務決策風險”，是指在產權交易過程中，由于從業人員、交易標的等多種不確定因素的存在，而導致決策活動不能達到預期目的的可能性及其后果。產權交易過程中決策風險的產生主要基于三個方面：第一，從業人員的業務能力的差異；第二，交易流程和交易制度的設計不合理；第三，具體項目的復雜和多變。所以，對于決策風險的防范，主要依靠提高從業人員的素質和制定科學合理的審核機制兩種途徑。

3.2 西南聯交所在控制以上風險中所采取的措施

3.2.1 建立內部“三大風險”防范體系。針對道德風險，西南聯交所在每一個員工入職之日就注重對員工的職業道德的培訓，引導員工要有高尚的職業操守，同時還制定《廉潔自律“五條禁令”》、《從業人員職業道德及行為規范》，注重從制度上規范員工的從業行為；就部分特殊性質的交易業務（如涉訟資產交易業務），制定了專門的《交易回避制度》、《交易保密制度》等，嚴格執行回避制度、落實員工的保密責任。

針對政策風險，西南聯交所首先透徹解讀相關政策法規，不僅對其制定的具體條款做深入的分析，而且對其制定的背景、目的以及適用的范圍加以明確，及時把各項法律、法規、政策細化為覆蓋交易全過程的規范化操作指南，并逐步建立起了集規范性文件與各部門業務操作規則、流程為一體的交易制度體系，使交易所內部操作與相關政策法規相接軌。對于政策適用的不確定之處，在定期召開的四川、西藏、成都兩地、三方企業國有產權交易監督聯席會議上，與金融辦、國資委、工商、財政等有關參會部門領導進行溝通，并聽取他們對相關政策的解讀。

針對決策風險，西南聯交所首先對員工的職業技能做定期的考核和培訓，實行嚴格的競聘上崗制。設立專門的風險防范內設部門——風險控制部，在近期的招聘中大力引進金融、法律等專業知識人員充實到這個部門，以加強產權交易機構內部的風險控制力量。同時，本著“交易與市場分開、交易執行與交易監督分開、重要崗位定期與不定期輪崗”的風險制衡原則，由項目受理與交易部負責交易執行，風險控制部負責交易審核，并提交至公司項目審核委員會進行審議，對每一個交易項目的審核進行了嚴格的程序設計和制度把關。對于比較復雜的項目積極委派專門的風險控制部工作人員進行全場跟蹤和輔導，并組織前端業務部門、風險控制部與法律顧問進行溝通和討論，最后還要將處理結果如實向分管領導匯報。

3.2.2 成立專門的研發部門，設計多元化的產品。西南聯交所成立專門的研發部門，由金融、法律等相關專業的高層次人才組成，研發人員積極制定分散風險的對策，在交易的品種和業務開展上做更為多元的設計，將風險分散到不同層面，以減少風險來臨時給交易所造成的損失。近期，西南聯交所在規范進行國有產權交易的同時，積極開展非國有產權交易以及涉訟資產交易，使交易品種更加多元，市場更加廣大，風險得到有效的分散。

3.2.3 設立產權交易糾紛調處及應急處突工作預案機制。西南聯交所為確保在交易雙方及相關利益人的利益在風險來臨時能迅速有效的挽回或減少，設立了產權交易糾紛調處及應急處突工作預案機制，該機制不僅對相關預案的適用范圍、組織機構及職責、糾紛處理程序做出了詳細的規定，還明確了事件發生后的后期處理和預防，該機制的設立是對于行之有效的解決以上三種風險具有重要的作用。■