知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與技術(shù)創(chuàng)新之內(nèi)在聯(lián)系研究——以兩者內(nèi)在協(xié)同機(jī)制、模仿和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度為考察視角*

馮曉青

(中國(guó)政法大學(xué)無(wú)形資產(chǎn)管理研究中心，北京100088)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有重要的激勵(lì)和保障作用，這反映了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與技術(shù)創(chuàng)新之間具有十分密切的關(guān)系。從知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的歷史淵源看，它隨著技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)生而誕生，并隨著技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展而不斷變革與發(fā)展。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與技術(shù)創(chuàng)新之間存在良性互動(dòng)的關(guān)系，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)和激勵(lì)了技術(shù)創(chuàng)新，加快了技術(shù)創(chuàng)新速度，技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展和變革則促進(jìn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的完善。當(dāng)然，在不同發(fā)展階段，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系呈現(xiàn)一定的區(qū)別性特征，兩者的重要性也不同。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果的價(jià)值需要通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度來(lái)實(shí)現(xiàn)，“一個(gè)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度也只有與企業(yè)創(chuàng)新、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)踐結(jié)合，才真正有意義。”①國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政企關(guān)系研究”課題組.中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度要突出支持再創(chuàng)新:需要政企合作［J］.發(fā)展研究，2011，(2).本文將從揭示技術(shù)創(chuàng)新過程中形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)在機(jī)理及其制度保障，以及技術(shù)創(chuàng)新過程與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)、管理和運(yùn)營(yíng)過程的協(xié)同性等方面闡述知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與技術(shù)創(chuàng)新的密切聯(lián)系，并以“模仿”和“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度”兩個(gè)熱門問題為考察點(diǎn)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系進(jìn)行探討。

一、技術(shù)創(chuàng)新過程中形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)在機(jī)理及其制度保障以及兩者的協(xié)同性

知識(shí)產(chǎn)權(quán)作用于技術(shù)創(chuàng)新全過程，無(wú)論是從研究開發(fā)到創(chuàng)新成果的產(chǎn)生以及創(chuàng)新成果的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度都發(fā)揮其獨(dú)特的作用。以專利制度為例，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織即認(rèn)為，其對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有以下五個(gè)方面的作用:調(diào)動(dòng)企業(yè)從事研究開發(fā)的積極性;確保新技術(shù)成功應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)環(huán)境;促進(jìn)新技術(shù)擴(kuò)散;為制定技術(shù)發(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略提供依據(jù);為吸引外資和引進(jìn)技術(shù)提供制度化的結(jié)構(gòu)②劉良燦，張同建.知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與自主技術(shù)創(chuàng)新的聯(lián)動(dòng)效應(yīng)研究——基于我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的視角［J］.特區(qū)經(jīng)濟(jì)，2011，(7).。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與技術(shù)創(chuàng)新之間存在上述密切關(guān)系，企業(yè)需要充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的作用，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)能力的提高。正如《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》第38條所規(guī)定的:“企業(yè)應(yīng)當(dāng)不斷提高運(yùn)用、保護(hù)和管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力?！?/p>

技術(shù)創(chuàng)新過程中形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)在機(jī)理及其制度保障以及兩者的協(xié)同性，可以從以下幾點(diǎn)加以理解。

首先，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生以進(jìn)行創(chuàng)新為基本手段，以獲得創(chuàng)新性成果為標(biāo)志。對(duì)特定的企業(yè)來(lái)說，其獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡管可以通過轉(zhuǎn)讓的途徑實(shí)現(xiàn)，但該知識(shí)產(chǎn)權(quán)終究有創(chuàng)造源頭，而其離不開創(chuàng)新活動(dòng)。企業(yè)通過投入大量的人財(cái)物資源進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)取得了相應(yīng)的創(chuàng)新成果后，需要將其轉(zhuǎn)化為受法律保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，否則將難以實(shí)現(xiàn)對(duì)該創(chuàng)新成果的合法壟斷和占有。在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的每一階段都可能形成創(chuàng)新成果，需要相應(yīng)地獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)。從理論上說，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是一種激勵(lì)創(chuàng)新、保護(hù)創(chuàng)新成果的法律制度和產(chǎn)權(quán)管理制度，專利法對(duì)獲得專利的新穎性、創(chuàng)造性要求，著作權(quán)法對(duì)作品獨(dú)創(chuàng)性的要求等都典型地體現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)創(chuàng)新的鼓勵(lì)，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度不允許仿冒、仿制、假冒、剽竊、抄襲則反映了對(duì)創(chuàng)新成果的保護(hù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度以鼓勵(lì)與保護(hù)創(chuàng)新成果為意旨，這使得其在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中具有充分的正當(dāng)性。

其次，技術(shù)創(chuàng)新是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的源泉，技術(shù)創(chuàng)新過程體現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生、運(yùn)用和保護(hù)的過程。就技術(shù)創(chuàng)新主體企業(yè)而言，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本前提，技術(shù)創(chuàng)新過程也就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用和保護(hù)的過程，這一過程具體涉及研究開發(fā)活動(dòng)、創(chuàng)新成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)確權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品化、市場(chǎng)化過程。缺乏自主創(chuàng)新，企業(yè)就難以獲得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，技術(shù)創(chuàng)新成為企業(yè)獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要源泉，也是企業(yè)獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要方式與前提，同時(shí)還是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度內(nèi)涵和外延不斷拓展的基礎(chǔ)與動(dòng)力。這主要表現(xiàn)為很多新的技術(shù)發(fā)明如集成電路布圖設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)庫(kù)、生物科技產(chǎn)品、植物新品種、計(jì)算機(jī)軟件等都是技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果，在技術(shù)創(chuàng)新引領(lǐng)下的這些技術(shù)發(fā)明不斷拓展知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的范圍。技術(shù)創(chuàng)新在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值創(chuàng)造、價(jià)值形成和價(jià)值實(shí)現(xiàn)中都具有前提和基礎(chǔ)性作用，而在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度下技術(shù)創(chuàng)新也表現(xiàn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一法定的專有權(quán)利的確立和運(yùn)行過程。技術(shù)創(chuàng)新過程本身也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)過程，其每一個(gè)階段都離不開知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。換言之，知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫穿于技術(shù)創(chuàng)新的全過程，如在研究開發(fā)階段，企業(yè)需要利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息特別是專利信息指導(dǎo)研究開發(fā)，并對(duì)研究開發(fā)階段取得的成果及時(shí)予以知識(shí)產(chǎn)權(quán)確權(quán);在創(chuàng)新成果的產(chǎn)品化和市場(chǎng)化階段，則需要以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)成果不受他人侵犯，并運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度獲取較高的利潤(rùn)，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的目的。也就是說，技術(shù)創(chuàng)新作為一種經(jīng)濟(jì)技術(shù)活動(dòng)，其活動(dòng)的結(jié)果是形成創(chuàng)新成果并通過商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化形式實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果的價(jià)值。但創(chuàng)新成果本身是具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性的公共產(chǎn)品，在創(chuàng)新的成果缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的情況下，技術(shù)創(chuàng)新者難以從其創(chuàng)新活動(dòng)中獲取創(chuàng)新的收益。因此，技術(shù)創(chuàng)新成果需要賦予知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)占保障創(chuàng)新者的收益，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度能夠?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供堅(jiān)實(shí)的法律保障。甚至可以認(rèn)為，創(chuàng)新者對(duì)創(chuàng)新收益的獲取和創(chuàng)新成果的獨(dú)占比創(chuàng)新活動(dòng)本身更具有現(xiàn)實(shí)意義。

技術(shù)創(chuàng)新過程與知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生、運(yùn)用與保護(hù)的一致性也要求企業(yè)應(yīng)盡量將通過創(chuàng)新投入和技術(shù)研究開發(fā)實(shí)踐中獲取的創(chuàng)新成果及時(shí)轉(zhuǎn)化為知識(shí)產(chǎn)權(quán)，納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。雖然技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)不一定能夠形成與獲得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但在缺乏技術(shù)創(chuàng)新特別是自主創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)，企業(yè)很難形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。國(guó)務(wù)院原副總理吳儀在一次知識(shí)產(chǎn)權(quán)論壇上強(qiáng)調(diào):企業(yè)在重視研究開發(fā)與創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)，也應(yīng)當(dāng)注重保護(hù)自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。企業(yè)應(yīng)加大研究開發(fā)投入，在技術(shù)上不斷創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)專利產(chǎn)業(yè)化，提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，也要及時(shí)將自主創(chuàng)新成果、核心技術(shù)、名優(yōu)產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)外申請(qǐng)相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)③王雙林.企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力［J］.安徽建筑，2009，(3).。這一觀點(diǎn)也無(wú)不反映了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的內(nèi)在聯(lián)系，反映了自主創(chuàng)新成果對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)內(nèi)容和形式的擴(kuò)張。

再次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度特有的激勵(lì)創(chuàng)新和保護(hù)創(chuàng)新成果的功能和作用能夠有力地激發(fā)創(chuàng)新，促進(jìn)創(chuàng)新成果的產(chǎn)生，并使創(chuàng)新主體獲得必要的投資回報(bào)和效益。正是因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)制度具有激勵(lì)創(chuàng)新和保護(hù)創(chuàng)新成果的功能和作用，充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的作用，實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，提升我國(guó)自主創(chuàng)新能力已成為我國(guó)重要的國(guó)策。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的調(diào)整下，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)更符合創(chuàng)新的規(guī)律和要求，也使技術(shù)創(chuàng)新更具專業(yè)性和科學(xué)性。也就是說，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要?jiǎng)恿?，而這種動(dòng)力之源則是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度特有的激勵(lì)機(jī)制和保護(hù)機(jī)制，特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的保護(hù)機(jī)制成為激勵(lì)企業(yè)從事創(chuàng)新行為和技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的重要?jiǎng)恿υ?。溫家寶總理曾在全?guó)科技大會(huì)上指出:“沒有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，就不可能有自主創(chuàng)新。保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不僅是樹立我國(guó)國(guó)際信用、擴(kuò)大國(guó)際合作的需要，更是激勵(lì)國(guó)內(nèi)自主創(chuàng)新的需要。保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，就是尊重勞動(dòng)、尊重知識(shí)、尊重人才、尊重創(chuàng)造，就是鼓勵(lì)科技創(chuàng)新?！边@一觀點(diǎn)指出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)與企業(yè)自主創(chuàng)新之間相互依存、相互作用之間的關(guān)系，明確了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)科技創(chuàng)新的激勵(lì)作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度通過其特有的以利益為核心的激勵(lì)創(chuàng)新的機(jī)制保障了創(chuàng)新主體對(duì)其創(chuàng)新成果的壟斷性收益。它使創(chuàng)新主體形成了一個(gè)創(chuàng)新——高額投資回報(bào)——再創(chuàng)新——再高額投資回報(bào)的技術(shù)創(chuàng)新良性循環(huán)機(jī)制④周寄中，張黎，湯超穎.知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新:聯(lián)動(dòng)與效應(yīng)分析［J］.研究與發(fā)展管理，2006，(5).，這樣將使技術(shù)創(chuàng)新在更高層次上進(jìn)行。

復(fù)次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)不僅是創(chuàng)新成果的保護(hù)手段，也是評(píng)價(jià)技術(shù)創(chuàng)新是否成功，以及創(chuàng)新效益的重要評(píng)價(jià)指標(biāo)，特別是評(píng)價(jià)自主創(chuàng)新的重要指標(biāo)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)化，是技術(shù)創(chuàng)新成果權(quán)利化和法律化的體現(xiàn)。技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)形成創(chuàng)新成果后，需要進(jìn)一步對(duì)其進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)確權(quán)，以形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，使企業(yè)技術(shù)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)品優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)。同時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是否成功、創(chuàng)新的成效如何，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一個(gè)極其重要的評(píng)價(jià)指標(biāo)，在自主創(chuàng)新中知識(shí)產(chǎn)權(quán)更是具有基礎(chǔ)性作用。

最后，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制度創(chuàng)新具有重要影響。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度本身是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物，屬于制度創(chuàng)新的范疇。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度本身也是隨著技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展而發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度本身的創(chuàng)新也深受技術(shù)創(chuàng)新的影響。從知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的歷史發(fā)展來(lái)看，技術(shù)創(chuàng)新的廣度和深度在很大程度上決定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度變革范圍。同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新也具有重要的保障和推動(dòng)作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的范圍和邊界進(jìn)行了限定，它通過對(duì)創(chuàng)新的激勵(lì)、技術(shù)創(chuàng)新成果的保護(hù)和市場(chǎng)化激勵(lì)反作用于技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)。從促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新層面看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)符合技術(shù)創(chuàng)新規(guī)律和內(nèi)在要求，重視對(duì)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化。在當(dāng)前我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度運(yùn)行中，除了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)不足的情況存在外，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)業(yè)化的機(jī)制不夠健全也是其中的關(guān)鍵問題，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資機(jī)制等、產(chǎn)學(xué)研知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化機(jī)制等。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與技術(shù)創(chuàng)新之關(guān)系:以“模仿”和“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度”為立足點(diǎn)

(一)模仿、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度授予知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種專有權(quán)，技術(shù)創(chuàng)新主體能夠憑借這一專有權(quán)控制市場(chǎng)，從而獲取創(chuàng)新的收益。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的實(shí)施能夠減少技術(shù)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)，使一部分技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)收益轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新主體的私人收益。當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平較高時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人能夠憑借知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷性獲取較多的壟斷性利益，技術(shù)創(chuàng)新的外溢性程度相應(yīng)降低，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度能有力地促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新主體從事技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。此時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新者能夠通過對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成果的私人性質(zhì)的獨(dú)占獲取市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)。但是，當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的強(qiáng)度較弱時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新外溢性程度加強(qiáng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人難以禁止他人的模仿行為，技術(shù)創(chuàng)新主體從事技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的動(dòng)力就會(huì)受到影響。

從理論上講，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)創(chuàng)新模仿行為進(jìn)行了抑制，但其抑制的程度和范圍則取決于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的強(qiáng)度。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度與模仿之間存在極強(qiáng)的相關(guān)性。就發(fā)展中國(guó)家而言，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有利于調(diào)動(dòng)本土企業(yè)從事研究開發(fā)的積極性，從而有利于提高本土企業(yè)的創(chuàng)新能力，但同時(shí)也相應(yīng)地增加了技術(shù)模仿的成本⑤Glass，A.J.，Intellectual Property Protection and International Technology Diffudion，Working Paper，Economics Department Texas A＆M，2004.。有研究證實(shí)，技術(shù)模仿國(guó)家在技術(shù)水平發(fā)展到一定階段后存在技術(shù)創(chuàng)新的可能性。一種觀點(diǎn)則主張，南方國(guó)家加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)由于增加了模仿成本而不利于其技術(shù)進(jìn)步⑥Helpman E，Innovation，Imitation，and Intellectual Property Rights，Econometrica，1993，61:1247－1280.。還有研究通過建構(gòu)動(dòng)態(tài)均衡框架，發(fā)現(xiàn)“弱的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和高模仿率能夠使得最初知識(shí)薄弱的地區(qū)迅速縫合知識(shí)缺口并轉(zhuǎn)為技術(shù)創(chuàng)新，到那時(shí)這樣的地區(qū)自然會(huì)激發(fā)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的動(dòng)機(jī)”。⑦汪海粟，韓剛.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)聯(lián)研究述評(píng)［J］.經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較，2007，(4).從人類知識(shí)和學(xué)習(xí)的角度來(lái)說，模仿是人類知識(shí)進(jìn)步的階梯，人類是在模仿、學(xué)習(xí)中獲得知識(shí)并不斷演進(jìn)的。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)，特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度出現(xiàn)后，對(duì)知識(shí)及其傳播、利用的自由與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)性發(fā)生了沖突，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度試圖通過建立專有權(quán)利保護(hù)與權(quán)利限制、專有權(quán)利與公共領(lǐng)域、私權(quán)與公共利益的對(duì)價(jià)和平衡機(jī)制解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的私權(quán)保護(hù)與公眾對(duì)知識(shí)和信息的社會(huì)需求之間的矛盾。這種平衡始終具有動(dòng)態(tài)性，并且深受一國(guó)經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展水平的影響。一般而言，發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展水平較高，與此相適應(yīng)的是較高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，發(fā)展中國(guó)家則相反，主張較低的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。從最理想的角度講，一國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平應(yīng)由其經(jīng)濟(jì)和科技文化水平所決定，并且隨著該水平的提升而逐漸提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，這就是所謂“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)發(fā)展階段論”。在二戰(zhàn)后幾十年中，較寬松的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)使得一些國(guó)家比較容易貫徹這一點(diǎn)，如日本和韓國(guó)在20世紀(jì)90年代以前憑借國(guó)際上相對(duì)寬松的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境，以較低的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平助推其國(guó)內(nèi)企業(yè)模仿西方國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)了技術(shù)跨越式發(fā)展。這也能夠解釋上述實(shí)證研究得出的模仿到一定階段后引發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)需求的結(jié)論，因?yàn)樵谀７逻^度的國(guó)家和地區(qū)，無(wú)法成長(zhǎng)自主創(chuàng)新的空間，率先創(chuàng)新者意識(shí)的覺醒以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的國(guó)際化的蔓延，使得借助于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度遏制無(wú)序的模仿成為必要和可能。從發(fā)展中國(guó)家的情況看，整體上采取的是模仿創(chuàng)新的戰(zhàn)略，在對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的創(chuàng)新成果進(jìn)行模仿的同時(shí)，也并非不存在國(guó)內(nèi)的自主研究開發(fā)。發(fā)展中國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的強(qiáng)度對(duì)于模仿和自主研究開發(fā)自然存在顯著的影響，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度較低時(shí)模仿的環(huán)境比較寬松，因而有利于模仿，而在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度提高時(shí)，對(duì)企業(yè)的自主研究開發(fā)將起到積極的引導(dǎo)作用。隨著發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)以及國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平有越來(lái)越提高的趨勢(shì)，發(fā)展中國(guó)家的模仿也逐步讓位于自主創(chuàng)新發(fā)展模式。我國(guó)近些年來(lái)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與創(chuàng)新政策的演變就體現(xiàn)了這一點(diǎn)。從包括我國(guó)在內(nèi)的發(fā)展中國(guó)家的角度看，研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題需要將其與國(guó)家自主創(chuàng)新能力的培育聯(lián)系在一起，探討知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度對(duì)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展的影響。

當(dāng)然，上述“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)發(fā)展階段論”在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平越來(lái)越高的國(guó)際保護(hù)環(huán)境中適用空間幾乎不存在。在眾所周知的世界貿(mào)易組織新體制下，Trips協(xié)定提供的高標(biāo)準(zhǔn)、高水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)切斷了發(fā)展中國(guó)家根據(jù)自身經(jīng)濟(jì)、科技和文化水平?jīng)Q定相適應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的政策空間，也打亂了發(fā)展中國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展節(jié)奏，使其在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平上不能遵循從模仿到弱保護(hù)再到強(qiáng)保護(hù)的過程。當(dāng)初包括中國(guó)在內(nèi)的發(fā)展中國(guó)家之所以接受Trips協(xié)定的內(nèi)容，是出于獲得市場(chǎng)準(zhǔn)入和先進(jìn)技術(shù)的考量，特別是發(fā)展中國(guó)家的廉價(jià)工業(yè)品和原材料對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的市場(chǎng)依賴性較強(qiáng)，對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)轉(zhuǎn)讓和直接投資的依賴性也較強(qiáng)，為了獲得更大的國(guó)家利益，發(fā)展中國(guó)家不得不在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面做出重大讓步。這種新的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的格局使得發(fā)展中國(guó)家模仿發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)受到了更加嚴(yán)格的限制。

不過，即使是在現(xiàn)行比較嚴(yán)密的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度環(huán)境中，技術(shù)、文化等領(lǐng)域的模仿仍具有普遍性。原因主要有:第一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度不宜也無(wú)法完全禁止模仿，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度禁止的模仿屬于復(fù)制、仿制、剽竊、抄襲等缺乏創(chuàng)新的“照葫蘆畫瓢”的行為，卻不能禁止在模仿的基礎(chǔ)上有所創(chuàng)新、有所發(fā)展的模仿創(chuàng)新的行為。不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律禁止模仿的著力點(diǎn)不同，如著作權(quán)法不禁止對(duì)他人思想和觀點(diǎn)的利用，限于禁止對(duì)作品思想表達(dá)的抄襲，專利法禁止的是照搬受專利保護(hù)的技術(shù)方案，不禁止繞過專利權(quán)利要求保護(hù)范圍的技術(shù)方案。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)模仿的禁止也與其保護(hù)力度有關(guān)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的弱保護(hù)自然會(huì)為模仿形成比較寬松的環(huán)境，反之亦然。第二，與創(chuàng)新者競(jìng)爭(zhēng)相比，模仿者也有其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，如不用承擔(dān)高額的開發(fā)費(fèi)用和承擔(dān)開發(fā)失敗的風(fēng)險(xiǎn)，創(chuàng)新的不確定性較小，而創(chuàng)新者則面臨較高的創(chuàng)新成本、創(chuàng)新的不確定和高風(fēng)險(xiǎn)性等問題。與模仿者相比，在不考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的情況下，其從事創(chuàng)新的動(dòng)力之一是搶占技術(shù)和市場(chǎng)先機(jī)，獲得超額市場(chǎng)利潤(rùn)。甚至在有的情況下，當(dāng)模仿者從競(jìng)爭(zhēng)者創(chuàng)新溢出效應(yīng)中獲得的收益大于創(chuàng)新者獲得的利潤(rùn)時(shí)，創(chuàng)新者研究開發(fā)投入的動(dòng)力就更容易受到影響。從實(shí)際情況看，當(dāng)發(fā)明出現(xiàn)后，越是具有市場(chǎng)價(jià)值的技術(shù)越是容易被模仿。埃德溫·曼斯菲爾德、馬克·斯瓦茨與薩姆·瓦格勒等進(jìn)行的一項(xiàng)研究表明，在48項(xiàng)樣本中，申請(qǐng)專利的占70%，但獲得模仿許可的只有1項(xiàng)，其中有60%的創(chuàng)新在4年內(nèi)被無(wú)償模仿。

理查德·盧因等人在1986年的一項(xiàng)調(diào)查則發(fā)現(xiàn)，即使是申請(qǐng)了專利的創(chuàng)新成果，在3年或幾年內(nèi)，在129個(gè)行業(yè)的創(chuàng)新中都被模仿了⑧楊武，王玲.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)下的技術(shù)創(chuàng)新者與模仿者競(jìng)爭(zhēng)模型研究［J］.科研管理，2006，(4).。當(dāng)然，如上所述，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度下并不是要禁止模仿，禁止的是帶有侵權(quán)性質(zhì)的公然仿制、復(fù)制、抄襲等缺乏任何創(chuàng)新或獨(dú)創(chuàng)性的行為。不過，實(shí)踐中的大量的案例還證實(shí)，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度不夠或者實(shí)踐中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力等因素，存在模仿者后來(lái)居上，將創(chuàng)新者淘汰出市場(chǎng)的現(xiàn)象。如CT掃描儀、Bowmar公司的袖珍計(jì)算器、施樂公司在計(jì)算機(jī)鼠標(biāo)、圖標(biāo)等一些關(guān)鍵產(chǎn)品上的發(fā)明創(chuàng)造。在這些案例中，有不少是經(jīng)濟(jì)實(shí)力較強(qiáng)的大公司模仿小公司的創(chuàng)新成果迅速占領(lǐng)市場(chǎng)，并遏制了小公司的技術(shù)創(chuàng)新。這些事例也證明了適當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)保護(hù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的極端重要性。

上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度體現(xiàn)的是一定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，強(qiáng)度大小與對(duì)模仿禁止的程度和范圍直接相關(guān)。現(xiàn)有關(guān)于創(chuàng)新企業(yè)與模仿企業(yè)收益關(guān)系的研究成果也認(rèn)為，企業(yè)模仿創(chuàng)新技術(shù)的成本越低，對(duì)創(chuàng)新企業(yè)的收益影響也越大。如果大多數(shù)創(chuàng)新收益都讓模仿企業(yè)所占有，那么企業(yè)做出先導(dǎo)性發(fā)明創(chuàng)新的意愿將大為降低甚至喪失。這樣，在現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)研究規(guī)模越來(lái)越大，研究開發(fā)費(fèi)用越來(lái)越高的情況下，企業(yè)的創(chuàng)新成果如不受到專利保護(hù)，將會(huì)極大地遏制其從事發(fā)明創(chuàng)造的積極性⑨周寄中，張黎，湯超穎.知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新:聯(lián)動(dòng)與效應(yīng)分析［J］.研究與發(fā)展管理，2006，(5).。上述觀點(diǎn)表明，一定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度和保護(hù)水平才能夠避免模仿者奪取超過創(chuàng)新者創(chuàng)新成果實(shí)現(xiàn)的利益，否則將極大地抑制創(chuàng)新者的創(chuàng)新活動(dòng)和投資者對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的投資。

(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度對(duì)發(fā)展中國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新、自主創(chuàng)新的影響

關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新問題，在經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)達(dá)的國(guó)家與落后國(guó)家存在一定差別。一般認(rèn)為發(fā)達(dá)國(guó)家其知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)更為明顯，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度表現(xiàn)出與技術(shù)創(chuàng)新更強(qiáng)的適應(yīng)性，而在發(fā)展中國(guó)家特別是市場(chǎng)機(jī)制很不成熟的國(guó)家，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的空間有限，在創(chuàng)新成本、創(chuàng)新激勵(lì)等方面都受到較大制約。這當(dāng)然與發(fā)展中國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展的特點(diǎn)有關(guān)，如發(fā)展中國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的建立與發(fā)展在很大程度上具有外生性而非內(nèi)生性，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平經(jīng)歷從模仿到創(chuàng)新、從弱保護(hù)到強(qiáng)保護(hù)的過程在很大程度上是由于由發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度所推動(dòng)的，而且基于經(jīng)濟(jì)、科技和文化實(shí)力的巨大差距，發(fā)展中國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)總量遠(yuǎn)比發(fā)達(dá)國(guó)家要少。

國(guó)內(nèi)相關(guān)研究建立的理論模型表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度能否促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平有直接的關(guān)系，當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平高于某一臨界值時(shí)，提高該國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平會(huì)降低該國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新水平。反過來(lái)，當(dāng)該國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平低于某一臨界值時(shí)，提高該國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，會(huì)提高該國(guó)技術(shù)創(chuàng)新水平。另外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新都有重要影響。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不高或者技術(shù)能力不強(qiáng)時(shí)，隨著GDP增加會(huì)降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平;當(dāng)人均GDP超過一定臨界值后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高而提高⑩余長(zhǎng)林，王瑞芳.發(fā)展中國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新:只是線性關(guān)系嗎?［J］.當(dāng)代經(jīng)濟(jì)科學(xué)，2009，(3).。這一結(jié)論表明，為使知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度促進(jìn)國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新，需要確定適當(dāng)、合理的保護(hù)水平。

從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析，也可以解釋適當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度才能適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新的需要。技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)本身具有外溢性，這是由于技術(shù)創(chuàng)新成果的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性特點(diǎn)所決定的。技術(shù)創(chuàng)新的外溢性，是指技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)能夠給他人帶來(lái)一定的利益，但創(chuàng)新主體卻不能獲得必要的補(bǔ)償，從而使得創(chuàng)新主體獲得的個(gè)人利益小于技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)帶來(lái)的社會(huì)效益。技術(shù)創(chuàng)新的外溢性與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的強(qiáng)度存在密切聯(lián)系。立足于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人利益與社會(huì)公眾利益，保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新成果，保障技術(shù)創(chuàng)新的私人收益率與社會(huì)收益率接近的保護(hù)創(chuàng)新成果的法律制度。為激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，顯然需要保障創(chuàng)新者必要的私人收益率，為確保這種私人收益率，促使創(chuàng)新的外部性內(nèi)部化，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)運(yùn)而生。換言之，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度將技術(shù)創(chuàng)新的外溢效應(yīng)內(nèi)在化為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)交易中，提高了技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的私人收益率，并借助知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度安排的微觀機(jī)制合理調(diào)節(jié)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)利益分享，促進(jìn)技術(shù)知識(shí)的創(chuàng)造和有效擴(kuò)散，從而對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生了極大的激勵(lì)作用[11]尹作亮，袁涌波.知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)制研究［J］.科技進(jìn)步與對(duì)策，2007，(5).。

從經(jīng)濟(jì)學(xué)的分支福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，也可以理解適度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平與技術(shù)創(chuàng)新的匹配性。根據(jù)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的強(qiáng)度意味著知識(shí)產(chǎn)權(quán)人從消費(fèi)者那里獲得了更多的利益，創(chuàng)新產(chǎn)生的社會(huì)福利的一部分讓渡于知識(shí)產(chǎn)權(quán)人，或者說社會(huì)福利受到了一定的損失。但另一方面，它會(huì)相應(yīng)地提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的私人收益率，從而相應(yīng)地增加其從事創(chuàng)新的動(dòng)力，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，提高創(chuàng)新能力，總體上卻會(huì)增加社會(huì)福利。當(dāng)然，這里的消費(fèi)者和社會(huì)福利損失與創(chuàng)新者的收益增加及其帶來(lái)的創(chuàng)新動(dòng)力的增強(qiáng)，是建立在一定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平上的，并不是保護(hù)水平越高總體的社會(huì)福利水平也越高。

可以進(jìn)一步探討的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新行為和能力培養(yǎng)也有十分重要的影響。有學(xué)者認(rèn)為自主創(chuàng)新能力是一個(gè)綜合性概念，包括創(chuàng)新的投入能力、創(chuàng)新的擴(kuò)散應(yīng)用能力和創(chuàng)新產(chǎn)出能力等內(nèi)容，由自我研究開發(fā)形成的自主創(chuàng)新能力和技術(shù)引進(jìn)產(chǎn)生的自主創(chuàng)新能力兩部分形成，并研究了企業(yè)自主創(chuàng)新投入能力、自主創(chuàng)新擴(kuò)散應(yīng)用能力和自主創(chuàng)新產(chǎn)出能力與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度之間內(nèi)在聯(lián)系。該文得出的結(jié)論是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度與自我研究開發(fā)投入成正相關(guān)的關(guān)系，認(rèn)為“較優(yōu)的高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度對(duì)應(yīng)于較強(qiáng)的自主創(chuàng)新能力基礎(chǔ)，較優(yōu)的低知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度對(duì)應(yīng)于較小的自主創(chuàng)新能力基礎(chǔ)”。根據(jù)該結(jié)論，進(jìn)而認(rèn)為由于我國(guó)自主研究開發(fā)投入和自主創(chuàng)新能力基礎(chǔ)與發(fā)達(dá)國(guó)家相比有一定的距離，因此適應(yīng)我國(guó)自主創(chuàng)新能力建設(shè)的較優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度不能過高。但由于國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度日益提高，我國(guó)應(yīng)加大自我研究開發(fā)投入，通過逐步提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度激勵(lì)自我研究開發(fā)投入特別是企業(yè)的投入，同時(shí)也應(yīng)重視技術(shù)引進(jìn)途徑提高我國(guó)自主創(chuàng)新能力[12]宋河發(fā)，穆榮平.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度與我國(guó)自主創(chuàng)新能力建設(shè)研究［J］.科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2006，(3).。本文贊同知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度與企業(yè)自主創(chuàng)新能力之間關(guān)系的結(jié)論，在一定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)激勵(lì)創(chuàng)新的作用體現(xiàn)為企業(yè)增加對(duì)自我研究開發(fā)的投入以及對(duì)自主創(chuàng)新擴(kuò)散應(yīng)用的發(fā)展，當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度較高時(shí)，這種激勵(lì)作用增大。

在當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際化環(huán)境下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家本土企業(yè)創(chuàng)新能力的提高，而且隨著提高研究開發(fā)投入強(qiáng)度，發(fā)展中國(guó)家本土企業(yè)也增強(qiáng)了吸收國(guó)際技術(shù)溢出的能力，可以形成技術(shù)創(chuàng)新的良性循環(huán)。值得注意的是，在當(dāng)代關(guān)于發(fā)展中國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題的研究中，有相當(dāng)多的觀點(diǎn)認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不利于自身發(fā)展。例如，有觀點(diǎn)主張?jiān)陟o態(tài)意義上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)強(qiáng)化發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)的市場(chǎng)力，降低發(fā)展中國(guó)家的福利水平，而在動(dòng)態(tài)意義上加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)則會(huì)減緩發(fā)達(dá)國(guó)家的創(chuàng)新速度[13]Deardorff，A.V.，Welfare Effects of Global Patent Protection，Economica，1992，59;Helpman，E.，Innovation，Imitation and Intellectual Property Rights，Economica，1993，61.。應(yīng)當(dāng)說，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，不能籠統(tǒng)地認(rèn)為只有不利影響，而應(yīng)當(dāng)辯證地分析。發(fā)達(dá)國(guó)家為了在發(fā)展中國(guó)家尋求投資與開拓市場(chǎng)，無(wú)疑希望發(fā)展中國(guó)家加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。發(fā)展中國(guó)家加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)則有利于為吸引發(fā)達(dá)國(guó)家的投資和技術(shù)輸出提供良好的法律環(huán)境和制度保障，從而有利于發(fā)達(dá)國(guó)家的創(chuàng)新成果向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移，有利于發(fā)展中國(guó)家引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和分享國(guó)際技術(shù)外溢效果。相反，降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平則會(huì)使發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家實(shí)施技術(shù)封鎖，不利于世界整體技術(shù)水平的提高。我國(guó)改革開放以來(lái)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度不斷健全，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平不斷提高，為外商在華投資和研究開發(fā)提供了良好的外部環(huán)境，也極大地促進(jìn)了外國(guó)直接投資與國(guó)際技術(shù)交流，其對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)和科技文化發(fā)展的重要作用是不容懷疑的。

現(xiàn)在的問題是，我國(guó)目前的經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展水平?jīng)Q定的理想的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，與當(dāng)前我國(guó)加入國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系環(huán)境下所應(yīng)承擔(dān)的較高水準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平有一定的差距。換言之，與技術(shù)創(chuàng)新能力相適應(yīng)的最理想的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平在當(dāng)代國(guó)際化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境下很難實(shí)現(xiàn)，這是因?yàn)楫?dāng)前包括我國(guó)在內(nèi)的很多國(guó)家加入了世界貿(mào)易組織，其Trips協(xié)定提供的高標(biāo)準(zhǔn)、高水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，使很多發(fā)展中國(guó)家難以按照本國(guó)經(jīng)濟(jì)、科技實(shí)際發(fā)展水平制定保護(hù)水平較低的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法。為了充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的作用，需要在遵循國(guó)際義務(wù)的基礎(chǔ)上，既要防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)不足，也需要防止對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過度保護(hù)，其中特別重要的是建立與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度相匹配的反壟斷制度，防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用和壟斷，避免知識(shí)產(chǎn)權(quán)不適當(dāng)保護(hù)成為阻礙技術(shù)創(chuàng)新的工具。同時(shí)，也要注重利用國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中的一些選擇性條款和預(yù)留的靈活空間保護(hù)我國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新。例如，專利法關(guān)于實(shí)驗(yàn)性使用的例外規(guī)定，在日本等國(guó)家受到高度重視，成為保護(hù)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的重要規(guī)范，這些國(guó)家企業(yè)善于運(yùn)用該原則在現(xiàn)有發(fā)明和專利的基礎(chǔ)上從事新的發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)。但是，我國(guó)無(wú)論是在學(xué)術(shù)研究還是司法實(shí)踐中對(duì)這一規(guī)定及其對(duì)創(chuàng)新的意義均缺乏足夠的重視。應(yīng)當(dāng)說，這也是研究技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略問題時(shí)需要關(guān)注的地方。

圖1 技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的密切關(guān)系