基于DEA模型的科技投入績效分析

□文/王 莎 賀玉德 李 宣

（1.石家莊城市職業學院；2.石家莊鐵路職業技術學院 河北·石家莊）

一、引言

國內外學者對科技投入及其績效分析進行了較為深入的研究，美國經濟學家西蒙·庫茲涅茨（1999）認為發達國家國民生產總值的高增長率主要不是由勞動投入與資本投入的增長形成的，而是由勞動生產率的大幅度提高形成的；一國勞動投入質量和資本投入質量的不斷提高，是與該國教育和科學研究投入不斷增加密不可分的，即使是在經濟最發達的美國，科技進步在經濟增長中的作用已遠遠超過其他要素所起的作用。國內方面，方銀水（2008）以政府對農村公共產品投入為研究對象，通過DEA 績效分析框架，運用現有統計數據對農村投入進行計量經濟分析，得出政府農村公共產品提供的優先次序；劉建中（2009）運用DEA 模型對我國醫藥產業科技投入績效分析，明確指出醫藥高新技術產業的各投入指標對產出指標存在顯著的正向影響；石憶邵（2006）對上海市科技投入和產出績效的現狀、問題進行分析，提出了進一步提高科技投入和產出績效的對策建議，為推進上海科教興市戰略提供科學依據；鄭瑜（2008）以寧波市的科技投入效率分析為研究對象，建立較為完善的評價指標體系，說明財政科技投入對引導企業增加科技投入的作用明顯；吳達（2009）則以天津市科技項目為數據分析對象，說明天津市財政科技計劃項目經費投入與產出績效之間的關系，以及市財政科技投入與對企業科技投入和對提高全市高新技術產業發展的重要性，展示財政科技投入的績效。

總的來說，國內對科技投入的績效研究正在不斷深入，研究對象普遍集中于一個行業，如農村公共產品或醫藥高新技術產業，研究地域大多集中于一個或某片區域，如上海、寧波、天津等。以某行業或某地區的角度為研究對象，在研究內容和方法上未免會拘泥于行業的特點和地域的特性，在指標體系上也可能會更多適用于本行業或本地區。正基于此，本文采用城市間類比的方式，城市均選擇為沿海城市，直轄市選擇上海、天津，沿海發達城市選擇廣州、大連、寧波、福州，沿海較發達地區為湛江、連云港、南通，通過不同發展程度城市的比較，建立以整個城市為視角的指標體系，運用DEA 方法，準確定位秦皇島科技投入績效分析在的地位和水平，結合指標體系找出效率低下的原因，并對如何提高績效水平提出合理化建議。

二、DEA模型介紹和指標選取

數據包絡分析法（DEA）是評價具有多輸入和多產出的決策單元（DMU）之相對有效性的一種方法。該方法包含兩個的模型：CCR 模型經濟含義是：若θ=1，決策單元j0為弱DEA 有效。當θ=1 且S-=S+=0時，稱DMU0為DEA 有效，即在這n 個決策單元組成的經濟系統中，在原投入X0的基礎上所獲得的產出y0已經達到最優。當θ=1 且S-≠0 或S+≠0 時，稱DMU0為DEA 弱有效；當θ<0 時，稱DEA 無效。CCGSS 模型經濟內涵為：當δ=1 且S-=S+=0 時，稱評價單元DUMj0為DEA 有效，表明該評價單元技術效率最佳；當θ=1，且S-≠0 或S+≠0 時，稱評價單元DUMj0為DEA 弱有效；當θ＜1 時，稱評價單元DUMj0為非DEA 有效。

指標在選取的時候必須借鑒已有的研究成果，據最新的《中國科學技術指標》目錄顯示，現階段科技指標為科技的直接產出、間接產出以及政府和企事業單位的科技活動。秦皇島市不乏大中規模的企業和高校，但是并不屬于河北省的高新技術開發區，因此確定投入指標有：政府科技投入占地方財政支出的比重、政府科技投入數額；產出指標有：專利申請授權量、技術市場成交合同金額、科技論文數、科技項目課題數和人均GDP 增長值。

三、秦皇島政府科技投入績效分析

本文數據來自《中國統計年鑒》及各地方統計年鑒，據公式得出DEA 值。

1、CCR值結果分析、根據DEA 的CCR 模型可以做出各個沿海城市CCR 值分布圖。（圖1、圖2）與我國沿海城市相比，在CCR 值分布圖中可以看出CCR 值為1 的只有上海，占到了研究城市總量的10%，從整體上說上海的科技投入產出是有效的。而分布在［0.8，1］之間的共有3個城市，分別為秦皇島、福州、寧波，占到研究城市總量的30%，這三個城市通過略微調整就可以達到科技投入產出的有效。分布在［0.6，0.8］有2 個城市，分別是大連和南通。剩下的天津、連云港、湛江、廣州地區DEA 數值都分布在［0.2，0.6］之間，占到研究城市總量的40%，所占比重較大，均為投入產出整體效率低下的地區，這些地區若想達到投入產出的有效，還需經過大幅的政策調整才能達到目標。

圖1 沿海城市CCR值分布圖

圖2 沿海城市CCGSS值分布圖

2、CCGSS值結果分析。根據CCGSS值測算，從技術效益分布圖得知，在選定的全國10 個沿海城市中有5 個地區得分為1，分別為上海、秦皇島、湛江、大連、寧波，說明這些城市的相關部門最大限度地發揮了財政科技資金的效能。而剩下的其他5 個地區相關部門的財政科技資金的投入產出效率相對較為低下，沒有形成有效開發利用。在圖2中，技術效益的DEA分值在［0.8，1］之間的有1 個城市為福州，占到了研究城市總量的10%。分值在［0.6，0.8］之間的有3 個城市分別為廣州、連云港和南通。而得分最低的城市為天津市，分布在［0.4，0.6］。這些地區若想要提高DEA 的技術有效性，應將重點放在改善財政科技資金的管理辦法上，以此來提高科技投入產出的效率。

3、規模有效性分析。在10 個代表性沿海城市中，僅有上海市的規模收益不變。湛江、秦皇島、連云港的規模效益是遞增的，這說明如果增加這3 個城市的科技投入量，產生的經濟效益往往會以高于科技投入的速度增加，所以應大幅度增加這些城市的科技投入量，以產生更多的規模效益。而剩下的6 個城市：天津、廣州、大連、寧波、南通、福州規模效益則處于遞減的狀態，說明這6 個沿海城市即使增加科技投入量，效益的增加速度也會低于投入的增長速度。

四、提高秦皇島市科技投入績效水平的對策

1、完善科技投入體系的多元化，引導社會力量加入科技投入體系建設。盡力引導企業與民間資本投向科技創新領域，在重大項目的實施上采取政府與企業聯合出資或公開招標等方式，從而促進民間資本投入全市的科技發展，促使企業逐步成為科技發展與投入的主體。

2、加快產學研合作是促進科技向現實生產力轉化的重要途徑。產學研的合作是企業、高等院校和科研院所等主體按照市場經濟的運行規律，以共同利益為基礎，以新思想、新工藝或產品為主要手段，明確合作目標、合作期限和合作規則，通過資源共享、優勢互補等方法，共同參與科技創新的過程。秦皇島市應大力推進產學研合作，在具體運作上，規定出最低的資金投入比例和每年的遞增目標，大力支持科研院所和高校，根據其自身產業特點和自身優勢，以技術入股、進駐、合建等多種形式，盡快促其形成具有競爭力的產業創新集群。

3、重視基礎研究，優化財政科技投入的資金結構。在重視研究和開發新技術的同時，也要注意對科技的基礎性研究。基礎研究是技術創新的根本，它代表和反映著區域科技水平，也是各地區科技發展的潛力所在。因此，政府科技投入資金應向基礎研究有所傾斜，為秦皇島市的科技發展提供雄厚的科技基礎；其次是確定重點支持領域、適當支持領域和退出領域，有的放矢的安排科技支出。因此，政府應適當調整資金投入比例，把數量有限的資金從投入過多的部門轉移到資金來源相對匱乏的部門，優化資本投入結構，爭取讓有限的政府科技財力得到充分和有效的利用。

［1］西蒙·庫茲涅茨.各國的經濟增長：總產值和生產結構［M］.北京：商務印書館，1999.

［2］萬曉光.發展經濟學——理論·政策·實踐［M］.北京：中國展望出版社，1987.

［3］鄭瑜，張紅輝.寧波市科技投入的績效分析［J］.今日科技，2008.4.