天交所竭力打造高素質(zhì)服務(wù)機(jī)構(gòu)隊(duì)伍

■ 韓家清 趙 磊

（天津股權(quán)交易所，天津 300457）

天交所竭力打造高素質(zhì)服務(wù)機(jī)構(gòu)隊(duì)伍

■ 韓家清 趙 磊

（天津股權(quán)交易所，天津 300457）

2012年12月1-2日，天交所服務(wù)機(jī)構(gòu)高級(jí)業(yè)務(wù)培訓(xùn)會(huì)在天津?yàn)I海新區(qū)成功舉辦，來(lái)自全國(guó)23個(gè)省、市、自治區(qū)227家機(jī)構(gòu)的652人參加了這場(chǎng)天交所自2008年成立以來(lái)規(guī)模最大的培訓(xùn)活動(dòng)。其中有67家保薦機(jī)構(gòu)、66家會(huì)計(jì)師事務(wù)所、75家律師事務(wù)所、10家銀行和9家券商帶著對(duì)天交所市場(chǎng)的高度認(rèn)同和對(duì)中國(guó)場(chǎng)外交易市場(chǎng)發(fā)展的殷切期望出席參會(huì)。

在這大型培訓(xùn)會(huì)的背后是天交所4年多來(lái)持續(xù)不斷打造高素質(zhì)服務(wù)機(jī)構(gòu)隊(duì)伍的決心，是天交所市場(chǎng)對(duì)掛牌企業(yè)服務(wù)功能不斷完善的縮影。

嚴(yán)格準(zhǔn)入 保證優(yōu)質(zhì)機(jī)構(gòu)進(jìn)入市場(chǎng)

天交所對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、報(bào)價(jià)商、會(huì)計(jì)事務(wù)所和律師事務(wù)所進(jìn)入市場(chǎng)有嚴(yán)格的準(zhǔn)入制度，從最開(kāi)始就保證了高水準(zhǔn)、高資質(zhì)的機(jī)構(gòu)對(duì)天交所掛牌企業(yè)進(jìn)行服務(wù)。

例如，天交所要求保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)至少設(shè)置保薦業(yè)務(wù)部門和內(nèi)核部門等。保薦業(yè)務(wù)部門和內(nèi)核部門應(yīng)有明確的人員分工，保薦業(yè)務(wù)部門和內(nèi)核部門應(yīng)相互獨(dú)立；并要求保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)制訂內(nèi)核部門工作制度，對(duì)內(nèi)核部門的職責(zé)、人員構(gòu)成、審核程序、表決辦法、自律要求和回避制度等事項(xiàng)作出規(guī)定。

在保薦機(jī)構(gòu)從業(yè)人員構(gòu)成上，天交所要求機(jī)構(gòu)通過(guò)證券從業(yè)資格考試（證券基礎(chǔ)知識(shí)和任何一門專業(yè)知識(shí)）的專業(yè)人員不少于5名；其中，至少有1名通過(guò)《證券承銷與發(fā)行》、1名通過(guò)《證券交易》、1名通過(guò)《證券投資分析》、1名通過(guò)《證券投資基金》考試；執(zhí)業(yè)律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師各至少1名；公司或公司的核心管理人員具有培育、督導(dǎo)企業(yè)或向資本市場(chǎng)輸送優(yōu)秀企業(yè)的良好業(yè)績(jī)記錄。

在對(duì)報(bào)價(jià)商、會(huì)計(jì)事務(wù)所和律師事務(wù)所的準(zhǔn)入要求上，天交所也有這類詳細(xì)的準(zhǔn)入門檻。這些硬性標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)立，有效保證了天交所市場(chǎng)內(nèi)服務(wù)機(jī)構(gòu)的資質(zhì)，對(duì)掛牌企業(yè)能夠得到高水準(zhǔn)的金融、法律和財(cái)務(wù)專業(yè)服務(wù)提供了基礎(chǔ)保障。

加強(qiáng)培育 不斷提高服務(wù)水平

機(jī)構(gòu)進(jìn)入天交所市場(chǎng)后，會(huì)得到持續(xù)不斷的專業(yè)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。根據(jù)機(jī)構(gòu)進(jìn)入市場(chǎng)的時(shí)間和自身資質(zhì)，天交所的機(jī)構(gòu)培訓(xùn)分為中級(jí)和高級(jí)兩個(gè)級(jí)別。從而使這些機(jī)構(gòu)能夠通過(guò)培訓(xùn)不斷提高對(duì)掛牌企業(yè)的服務(wù)水平。

以此次高級(jí)業(yè)務(wù)培訓(xùn)會(huì)為例，為期兩天的培訓(xùn)共安排了10場(chǎng)業(yè)務(wù)講座、2場(chǎng)專題演講和3場(chǎng)書面考試。使參會(huì)人員對(duì)天交所的最新發(fā)展情況、項(xiàng)目操作實(shí)務(wù)、掛牌企業(yè)持續(xù)督導(dǎo)要求及掛牌后服務(wù)內(nèi)容、私募和再融資管理及中小企業(yè)私募債概況等天交所業(yè)務(wù)有了更加深入的了解。天交所還聘請(qǐng)了外部專家主講“企業(yè)掛牌前審計(jì)重點(diǎn)關(guān)注問(wèn)題及財(cái)務(wù)信息披露中常見(jiàn)問(wèn)題”和“企業(yè)掛牌法律盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注問(wèn)題及律師工作報(bào)告中常見(jiàn)問(wèn)題”等專業(yè)講座，給與會(huì)人員提高業(yè)務(wù)能力帶來(lái)很大幫助。

截至12月初，天交所共對(duì)注冊(cè)保薦資格的累計(jì)202家機(jī)構(gòu)進(jìn)行了培訓(xùn)28期、1643人次；對(duì)注冊(cè)中介機(jī)構(gòu)資格的累計(jì)242家會(huì)計(jì)師事務(wù)所和累計(jì)238家律師事務(wù)所進(jìn)行培訓(xùn)31期、1467人次。

除了定期的常規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn)外，在新進(jìn)入市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)操作的時(shí)候，天交所還實(shí)行項(xiàng)目經(jīng)理現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)制。項(xiàng)目經(jīng)理會(huì)在項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)為缺少天交所業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)和指導(dǎo)，持續(xù)跟蹤機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)服務(wù)的全流程，同時(shí)對(duì)機(jī)構(gòu)的專業(yè)服務(wù)進(jìn)行監(jiān)管和驗(yàn)收，確保每一家掛牌企業(yè)都能夠得到高質(zhì)量的綜合服務(wù)。

優(yōu)勝劣汰 確保機(jī)構(gòu)隊(duì)伍高素質(zhì)

對(duì)于機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，進(jìn)入天交所市場(chǎng)后并非高枕無(wú)憂，如果業(yè)務(wù)能力和專業(yè)水平達(dá)不到市場(chǎng)不斷提高的要求或出現(xiàn)違規(guī)行為，只能被市場(chǎng)無(wú)情地淘汰。

在天交所注冊(cè)的現(xiàn)有保薦機(jī)構(gòu)和報(bào)價(jià)商、會(huì)計(jì)事務(wù)所和律師事務(wù)所的數(shù)量始終不會(huì)超過(guò)100家。這是天交所在現(xiàn)有市場(chǎng)規(guī)模下，對(duì)保證機(jī)構(gòu)隊(duì)伍高素質(zhì)的管理手段之一。讓機(jī)構(gòu)之間形成競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，不能緊隨市場(chǎng)需求而提高業(yè)務(wù)能力的機(jī)構(gòu)只能被更高水準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)取而代之。

截至12月初，天交所市場(chǎng)現(xiàn)有保薦機(jī)構(gòu)和報(bào)價(jià)商共100家，其中已成功保薦企業(yè)掛牌的機(jī)構(gòu)有82家；現(xiàn)有會(huì)計(jì)事務(wù)所96家，已經(jīng)執(zhí)業(yè)的會(huì)計(jì)事務(wù)所有64家；現(xiàn)有律師事務(wù)所95家，已經(jīng)執(zhí)業(yè)的律師事務(wù)所有67家。

根據(jù)《天津股權(quán)交易所保薦機(jī)構(gòu)管理暫行辦法》，天交所對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，注冊(cè)機(jī)構(gòu)不僅僅需要通過(guò)準(zhǔn)入考核和持續(xù)地參加天交所組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，還要遵守天交所相關(guān)管理要求。凡違反天交所規(guī)定的機(jī)構(gòu)將會(huì)受到警告、約談、暫停資格、取消資格等方式的處理。

截至12月，在累計(jì)注冊(cè)的保薦機(jī)構(gòu)和報(bào)價(jià)商中，天交所已經(jīng)對(duì)52家警告、37家約談、36家暫停業(yè)務(wù)、102家注銷；在累計(jì)注冊(cè)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所中，天交所分別對(duì)15家會(huì)所和14家律所給予警告和批評(píng)，對(duì)2家會(huì)所暫停業(yè)務(wù)，注銷淘汰146家會(huì)所、143家律所。

天交所會(huì)對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行定期和不定期的考核。例如在每個(gè)項(xiàng)目推進(jìn)的過(guò)程中實(shí)行全流程考核，每一個(gè)機(jī)構(gòu)在每一個(gè)項(xiàng)目階段都會(huì)得到相應(yīng)的評(píng)分，項(xiàng)目完成后還將得到綜合評(píng)分。正是以這些詳實(shí)客觀的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，天交所已經(jīng)初步形成了一套行之有效的機(jī)構(gòu)隊(duì)伍管理機(jī)制。

目前，在天交所市場(chǎng)注冊(cè)的保薦機(jī)構(gòu)和報(bào)價(jià)商已經(jīng)遍布全國(guó)20個(gè)省、市、自治區(qū) ；會(huì)計(jì)事務(wù)所達(dá)全國(guó)16個(gè)省、市、自治區(qū)；律師事務(wù)所達(dá)全國(guó)17個(gè)省、市、自治區(qū)。

此次大規(guī)模服務(wù)機(jī)構(gòu)高級(jí)業(yè)務(wù)培訓(xùn)會(huì)的成功舉辦是天交所發(fā)展歷程中的一次重要事件，不僅僅標(biāo)志著天交所市場(chǎng)規(guī)模正穩(wěn)步壯大，還標(biāo)志著天交所市場(chǎng)正得到越來(lái)越多專業(yè)機(jī)構(gòu)的關(guān)注和支持，也意味著眾多服務(wù)機(jī)構(gòu)將隨著天交所市場(chǎng)的成長(zhǎng)能夠分享到更多的果實(shí)。

天交所將努力打造出一支具有場(chǎng)外交易市場(chǎng)特色的高素質(zhì)服務(wù)機(jī)構(gòu)隊(duì)伍。

（第一作者為天津股權(quán)交易所副總裁）