是控制產(chǎn)權(quán)交易風(fēng)險的重要環(huán)節(jié)嚴(yán)審授權(quán)委托事項(xiàng)

李錚 （湖南省聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所，長沙 410000）

在產(chǎn)權(quán)交易活動中，轉(zhuǎn)、受讓方往往不是本人親自來辦理相關(guān)的具體交易事項(xiàng) ( 如轉(zhuǎn)、受讓方為法人的，除法定代表人親自辦理外，只能委托他人代理 ) ，這就不可避免地出現(xiàn)了委托他人代為辦理的情形。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在對轉(zhuǎn)、受讓方相關(guān)材料進(jìn)行合規(guī)性審核時，應(yīng)當(dāng)從嚴(yán)、從細(xì)審核相關(guān)的授權(quán)委托事項(xiàng)，以規(guī)避交易風(fēng)險，保障交易活動順利進(jìn)行。

1 授權(quán)委托的法律性質(zhì)分析

1.1 授權(quán)委托書的法律性質(zhì)。審核授權(quán)委托事項(xiàng)，是從審核授權(quán)委托書入手的。授權(quán)委托書，是指委托人（被代理人）委托他人代表本人從事相關(guān)活動，而向受托人（代理人）出具的、由受托人在處理委托人事務(wù)時出示的代理證書。受托人通過委托人的授權(quán)，獲得委托代理權(quán)。按照我國《民法通則》規(guī)定，書面委托代理的授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明代理人的姓名或者名稱、代理事項(xiàng)、權(quán)限和期間，并由委托人簽名或者蓋章。我國《民事訴訟法》亦明確規(guī)定，授權(quán)委托書必須記明委托事項(xiàng)和權(quán)限。訴訟代理人代為承認(rèn)、放棄、變更訴訟請求，進(jìn)行和解，提起反訴或者上訴，必須有委托人的特別授權(quán)。

委托代理權(quán)產(chǎn)生于委托人的單方授權(quán)行為，不必征得受托人的承諾，也就是說，授權(quán)委托書只需委托人簽章確認(rèn)，而不需要受托人在授權(quán)委托書上簽章表示是否接受委托。獲得委托代理權(quán)的受托人應(yīng)當(dāng)在代理權(quán)限內(nèi)，以委托人的名義實(shí)施民事法律行為。委托人對受托人的代理行為，承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。

1.2 代表與代理的區(qū)別。特別值得說明的是，法定代表人對外以法人名義進(jìn)行民事活動時，其與法人之間并非委托代理關(guān)系，而是代表關(guān)系（法定代表人與其所代表的法人實(shí)質(zhì)上是一個民事主體，法定代表人的行為即為其所代表的法人的行為），且其代表職權(quán)來自法律的明確授權(quán)，因此不另需法人簽發(fā)授權(quán)委托書 。我國《合同法》規(guī)定，法人或者其他組織的法定代表人、負(fù)責(zé)人超越權(quán)限訂立的合同，除相對人知道或者應(yīng)當(dāng)知道其超越權(quán)限的以外，該代表行為有效。

而代理人與被代理人是兩個獨(dú)立的民事主體，代理人的行為并非被代理人的行為，但其效力歸屬于被代理人。在實(shí)際工作中，有人提出：代理人授權(quán)簽訂合同，應(yīng)當(dāng)簽自己的姓名還是簽被代理人的姓名？其實(shí)這本不是一個問題。代理人是接受委托辦理代理事項(xiàng)的，其代理的行為直接歸屬于被代理人。代理人在合同上簽署自己的姓名，其相應(yīng)的法律后果由被代理人承擔(dān)。

2 授權(quán)委托可能存在的問題及風(fēng)險分析

2.1 授權(quán)不明。在實(shí)務(wù)工作中，我們會發(fā)現(xiàn)，有的授權(quán)委托書授權(quán)不明晰，委托人對受托人的授權(quán)權(quán)限過于籠統(tǒng)，難以弄清授權(quán)的實(shí)際范圍。比如：授權(quán)委托書上記載的受托人的代理權(quán)限為“辦理競買前進(jìn)路16號文化大廈18樓整層房屋的相關(guān)事宜”，這樣的代理權(quán)限就是典型的授權(quán)不清。何為“相關(guān)事宜”，何為“不相關(guān)事宜”，實(shí)在難以界定清楚，為以后發(fā)生爭議留下了隱患。受托人究竟有無權(quán)限簽訂競買協(xié)議，究竟有無權(quán)限簽訂成交確認(rèn)書，在實(shí)際工作中可能會產(chǎn)生不同的理解。如果最終認(rèn)定無權(quán)簽訂競買合同或者成交確認(rèn)書，則受托人實(shí)施的行為會因?yàn)闊o權(quán)代理而歸于無效。按照《民法通則》規(guī)定，授權(quán)委托書授權(quán)不明的，被代理人應(yīng)當(dāng)向第三人承擔(dān)民事責(zé)任，代理人負(fù)連帶責(zé)任。

2.2 授權(quán)已過有效期限。授權(quán)已經(jīng)超過有效期，會直接導(dǎo)致授權(quán)委托無效，構(gòu)成受托人的無權(quán)代理。比如，若授權(quán)委托書載明的有效期至2013年6月26日止，而提交授權(quán)委托書的時間已是2013年6月27日，則此時授權(quán)委托書的授權(quán)期限已經(jīng)過期，相應(yīng)的授權(quán)已經(jīng)明顯失效。還有一種情形是，授權(quán)期限可能在代理事項(xiàng)辦理過程中過期，這一情況往往容易被忽視，需引起高度重視。因?yàn)橐坏┰诖硎马?xiàng)辦理過程中代理期限過期，此時若繼續(xù)由原受托人代理，則會導(dǎo)致無權(quán)代理（委托人依法及時追認(rèn)的除外），引發(fā)后續(xù)交易風(fēng)險。

2.3 代理超越授權(quán)范圍。受托人雖然已經(jīng)獲得了委托人的相應(yīng)授權(quán)，但是不得超越代理權(quán)限辦理代理事項(xiàng)。比如，受托人在無簽訂相關(guān)合同權(quán)限的情況下，擅自與他人簽訂合同的，應(yīng)認(rèn)定為越權(quán)代理。在越權(quán)代理的情況下，受托人超越代理權(quán)限從事的代理行為構(gòu)成無權(quán)代理，其法律后果應(yīng)由受托人自行承擔(dān)，除非其越權(quán)代理行為依法獲得了委托人的及時追認(rèn)。受托人超越權(quán)限辦理代理事務(wù)給委托人造成損失的，應(yīng)當(dāng)賠償相應(yīng)的損失。

3 建議

3.1 著重審核授權(quán)范圍是否明晰。基于前面的分析，在實(shí)務(wù)工作中審核授權(quán)委托事項(xiàng)時，應(yīng)當(dāng)著重審核授權(quán)委托書載明的授權(quán)權(quán)限范圍是否明晰。授權(quán)權(quán)限范圍模凌兩可、含糊不清的，為審慎起見，應(yīng)建議相關(guān)交易方重新更換授權(quán)委托書，進(jìn)一步明確授權(quán)范圍，以防相應(yīng)的交易風(fēng)險。

3.2 審核授權(quán)是否已過有效期限。在審核授權(quán)委托書時，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)查看授權(quán)期限是否已經(jīng)到期。已經(jīng)過期的，應(yīng)該重新提交授權(quán)委托書。對于授權(quán)期限過短的，應(yīng)當(dāng)特別留意，一旦到期，則受托人不得繼續(xù)從事委托代理活動，否則將構(gòu)成無權(quán)代理。授權(quán)委托書未載明代理期限的，應(yīng)當(dāng)予以明確。

3.3 防止越權(quán)代理。在產(chǎn)權(quán)交易活動中，受托人的代理行為不應(yīng)超出授權(quán)范圍。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在組織交易活動時，應(yīng)充分留意交易各方的受托人的代理行為是否有明確授權(quán)，以有效防止受托人超出授權(quán)范圍辦理代理事務(wù)的現(xiàn)象發(fā)生。

4 產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的責(zé)任

未實(shí)行會員代理制的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，一般是接受交易相關(guān)方的委托，辦理產(chǎn)權(quán)交易相關(guān)事務(wù)。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)也是受人之托，因此也承擔(dān)了相應(yīng)的責(zé)任。其中一項(xiàng)責(zé)任就是，對交易相關(guān)方提交的材料進(jìn)行合規(guī)性審核。如果因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的過錯，在審核授權(quán)委托事項(xiàng)時出現(xiàn)失誤，則可能引發(fā)相應(yīng)的法律責(zé)任。為此，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)高度重視產(chǎn)權(quán)交易活動中的授權(quán)委托事項(xiàng)，從嚴(yán)審核相關(guān)材料，以從源頭上規(guī)避交易風(fēng)險。