中國醫藥制造業技術創新效率影響因素實證研究*

項瑩 曹陽 茅寧瑩

（中國藥科大學國際醫藥商學院 南京 211198）

1 引言

醫藥行業是關系到國民身體健康、國家經濟發展的重要支柱行業，而技術創新的能力是醫藥制造業發展的動力。雖然我國醫藥制造業技術創新能力不斷增強，可是效率低下和重復投入已是我國醫藥產業發展的惡性循環。想要加快我國醫藥行業的發展，就必須加強醫藥制造行業的技術創新能力建設，做到理論與實踐相結合。

雖然技術創新效率分析的學者較多，但是針對影響因素分析的實證依據較少。鑒于此，本文將運用面板數據對醫藥制造業創新效率的影響因素進行實證分析。

2 影響我國醫藥企業技術創新效率的因素分析

本文從國家、行業和企業3個角度提出以下6個假設——

1）醫藥制造業技術創新效率的高低與企業研發資金投入力度有關。

對于醫藥行業來說，技術的創新和開發是至關重要的，大量的資金投入可提高企業生產技術，增強自身創新能力，進而對于企業的創新效率產生促進作用。反之，若研發投入沒有造成合理的分配使用，那技術創新能力的水品勢必不高。

2）醫藥制造業技術創新效率的高低與人力資本的投入有關。

人力資本是創新活動的主宰者，水平較高的科技人員和知識能力淵博的工程師、科學家可以提供更高的生產力來提高行業的生產效率。醫藥行業作為高技術產業，對于人才的要求更為嚴格，所以，人力資本對于醫藥制造業技術創新效率的提高具有決定性的作用。

3）醫藥制造業技術創新效率的高低與行業的成長能力有關。

醫藥行業作為高技術產業需要較高的資金實力作為企業的后盾，只有充足的資金儲備才能有高的研發強度和技術創新能力；另一方面，成長能力越強的企業，就會有更強的資源配置能力，其資本積累也越多。鑒于此，我們可以認為醫藥行業的成長能力和技術創新之間具有重要關聯。

4）醫藥制造業技術創新效率的高低與企業規模大小有關。

一些學者認為企業規模越大導致行業經濟發展越蓬勃，認為企業的規模建設可以提高行業內的市場集中度，從而正向促進行業技術創新發展[1]，但Pavitt運用英國企業數據得出企業規模和市場內的創新能力建設之間不存在相關性[2]。由于中國國情特殊，就企業規模和技術創新之間的關系還需要進一步的分析驗證。

5）醫藥制造業技術創新效率的高低與對外開放程度有關。

我國醫藥制造業相對處于落后狀態，對外開放能通過與外資企業的合資合作，引進先進的技術和管理經驗。同時，外資醫藥企業的進入加劇了國內醫藥市場的競爭，迫使國內企業重視品牌和管理，提高藥品質量和安全性。

6）醫藥制造業技術創新效率的高低與政府的科技投入力度有關。

就目前我國醫藥制造業研發能力不高的現狀，政府對于醫藥行業的支柱顯得格外重要，政府的科技投入不僅可以降低企業技術創新的風險，也能提高行業的整體實力，帶動行業研發的積極性，保障行業的正常競爭。但是如果國家的資金扶持沒有得到有效利用，這反倒使得行業內競爭混亂，技術創新難以提高。

3 分析變量及數據來源

3.1 變量的選取

根據上述假設，結合本文研究方向，現選取以下指標作為測度因素的解釋變量（表1）。

表1 我國醫藥制造業技術創新效率影響因素的變量指標

3.2 數據來源

本文選取2000-2010年間《中國高技術產業統計年鑒》和《中國統計年鑒》收錄相關數據，因8個省份數據缺失嚴重（青海、內蒙古、新疆、甘肅、寧夏、海南、貴州、西藏），不能滿足建立統計樣本需求，故樣本數為23。

4 回歸模型建立

4.1 面板數據模型及回歸方法分析

面板數據是用來對一個給定函數中的每一個變量在某一個時間點上的特征進行觀察的方法。設Yit為被解釋變量在截面i和時間t上的參數值；Xjit為第j個解釋變量在橫截面i和時間t上的參數值；μit為橫截面i和時間t上的隨機誤差項，bjt為第i截面上的第j個解釋變量的模型參數；ai為函數的截距長度。即：面板數據模型中常見的是固定效應模型和隨機效應模型。測量前需對各個變量進行豪斯曼檢驗，來確定具體使用哪一種效應模型。

4.2 設定模型

套用面板數據的基本計量模型加入影響因素的變量指標，本文所要研究的技術創新效率的具體表達式為：其中，Yit表示創新效率的變化率；b1至b6的模型參數分別為表1中不同測度因素對應的變量名。

4.3 數據處理及檢驗

4.3.1 豪斯曼檢驗

豪斯曼統計量根據參數設置，原假設和備擇假設的關系滿足：個體效應的變化與回歸變量之間不存在相關關系，即H0為隨機效應模型；或滿足個體效應的變化與回歸變量之間存在一定的關系，即H1為固定效應模型。如表2所示，W統計量的3個統計檢驗值（7.74、11.91和5.31）均小于X20.01的臨界值（20.09），F統計量在1%臨界值表現顯著（1.95），本研究中隨機效應模型是適合本方程的估計方法（表3）。

表2 豪斯曼檢驗的相關數據

表3 隨機效應模型的F統計量數據

4.3.2 面板數據的單位根檢驗

為了避免結果偽回歸，本文分別選用可以顯著檢驗出偽單根的IPS（im-pesaran-shin）檢驗、崔仁（In Choi）檢驗進行偽回歸檢驗（表4）。結論為：各個數據序列在單根檢驗下為平穩狀態，不存在單根和偽回歸現象，可以進行回歸分析。

4.4 面板數據回歸結果及分析

通過豪斯曼檢驗和單位根檢驗，可以做回歸分析，本文采用面板數據的隨機效應模型對投入、產出數據進行估計（表5）。

表4 面板數據序列的單位根檢驗數據

表5 面板數據回歸分析結果

實證結果表明，在技術創新效率和技術效率的變量控制下的回歸結果在1%水平下通過檢驗，技術進步的變量控制下在5%的水平下通過檢驗，本結果可以作為參考，具體表示為——

1）對技術創新效率變化率有顯著性影響的因素是：行業成長能力、對外開放程度和政府對科技活動的資金支持3個變量，這3個因素對技術創新效率變化率都是正向影響，顯著性水平檢驗為1%、10%、10%；

2）對技術效率變化率有顯著性影響的因素是：人力資本的素質、研發資本投入強度和企業的成長能力水平的投入3個變量，顯著性水平檢驗為10%、10%、1%，其中研發資本的投入強度是正影響，而行業成長能力和人力資本的投入強度是負影響；

3）對技術進步變化率有顯著性影響的因素是：醫藥制造業企業的規模和政府的科技投入力度這兩個因素，企業規模因素是負向影響，政府對科技活動的資金支持因素是正向影響，這兩個因素都是在10%的顯著性水平下通過檢驗。

5 結論與建議

1）醫藥制造業技術創新效率的高低與企業研發資金投入力度呈正向相關

結論表明，企業研發資金投入對醫藥制造業的技術創新效率有促進作用，尤其是對于技術效率和技術創新效率的推動作用尤為顯著。這表明我國近年來大量的資金投入和技術創新效率之間呈正向相關，而技術進步效率呈負相關表明企業在投資時忽視了資金的使用效率以及自己的投入方向。

2）我國醫藥制造業技術創新效率與人力資本投入多少無明顯關系

科技人員素質除了提高技術進步效率以外，對技術創新效率和技術效率的提高并未起到積極作用。本文選取指標為科學家、工程師的人數與科技人員總數的比值為變量來做面板回歸。投射到目前的醫藥行業中來，即目前行業內的高技術人才沒有發揮出創新作用，人力資本在一定程度上制約了技術創新效率的提高，專業人才無論在質量上還是在數量上都存在著一定的浪費。這可能和我國大多企業靠仿制藥起家，從業人員大多在做含金量不高的仿制工作造成的，企業沒有一個創新氛圍，科學家即便有能力也發揮不出來。

3）我國醫藥制造業技術創新效率與行業成長能力高低無明顯關系

行業成長能力與技術創新效率呈正相關，與技術效率和技術進步效率呈負相關。本文選取的指標是利稅與產品銷售總額的比值，這一結果表明我國醫藥產業的行業成長能力對于行業內的技術創新影響不明顯。就我國目前醫藥市場上的現狀，企業對于產品的技術創新投入能力欠缺，工作重點放在含金量不高的仿制藥技術上，對于創新投入的資金和時間周期抱有消極希望，將重點放在短期收益快、便于市場流通的低水平生產線上。這種現象不但阻礙行業的健康發展，也表明目前整個行業對技術創新不夠重視。

4）我國醫藥制造業技術創新效率與企業規模大小無明顯關系

企業規模對技術創新效率和技術進步的提高具有負向作用，與技術效率變化率呈正相關。本文選取的指標是利用行業年末固定資產原價與企業總數的比值，這說明，就測試的23個省市的數據來看，企業規模的大小對于技術創新效率無顯著關系，大型企業雖然占有較多的市場份額，但是并不一定能改進資源配置和相應的技術創新。另外，自1988年我國正式推行GMP以后，逐漸淘汰大批企業，造成大量的固定資產閑置或荒廢，這一現象也是導致我國醫藥制造業技術創新效率不能較快提高的因素之一[3]。

5）我國醫藥制造業技術創新效率與對外技術的引進呈正相關

對外開放程度對我國醫藥制造業的技術創新效率、技術效率及技術進步水平都有推動作用，這說明我國醫藥制造業在改革開放后通過規模重組，縮緊了與國外企業之間的差距，通過對外企的創新能力模仿、學習以及自身管理水平的提高，從整體上提高了我國醫藥產業的技術創新效率和國際競爭力。國有醫藥制造業在與外資企業進行交流的同時，能學習國外先進的技術，認識到自身的不足，從而縮小差距，促進國內醫藥制造業技術創新效率的提高，從根本上提升國有企業的自身競爭力，擴大企業在國際市場的份額，帶來更大的企業效益。

6）醫藥制造業技術創新效率與政府投入力度無明顯關系

政府科技投入與技術創新和技術進步效率呈正相關，但與技術效率變化率呈負向相關。這一結果表明近10年來，政府為我國醫藥行業的發展投入了很大貢獻，并且對于行業的研發能力和技術進步是起推動作用的，但對醫藥制造業的整體發展作用仍不明顯。政府的資金投入在行業內并沒有被合理地利用，如何提高資金的利用能力還有待解決；應正確利用政府的扶植政策來輔助企業自身的研發能力，不能本末倒置，從而導致企業技術效率低下。

6 結語

用面板數據的隨機效應模型對所設定的6個假設變量進行分析，結果表明，企業研發資金的投入強度對我國技術創新效率的影響呈正向相關；人力資本方面存在人才浪費的現象，并沒有對于技術創新效率的提高起到明顯作用；政府應該正確引導，合理分配行業內資源，避免市場扭曲和不良競爭，從而導致了技術創新效率的低下；區域對外開放的引入給國有醫藥制造企業帶來了新鮮的血液，有利于提高技術創新效率；政府對醫藥科技經費的投入發揮了導向作用和平衡作用，有效地做好政府資金在醫藥科技發展中利用，才能夠更好地提高技術創新效率。

參考文獻

[1]項瑩, 曹陽. 我國大中型醫藥制造企業的技術創新能力研究[J]. 上海醫藥, 2013，34(3): 49-51.

[2]Pavitt K, Robson M, Townsend J. Technological accumulation, diversification and organization in UK companies 1945-1983[J]. Manage Sci, 1989, 35(1): 81-99.

[3]康愷, 梁毅. 制藥企業實施GMP認證及其意義[J]. 中國制藥裝備, 2012, 19(20): 16-19.