地中海史研究的回顧與展望

裔昭印

(上海師范大學(xué) 人文與傳播學(xué)院，上海 200234)

地中海地區(qū)不僅是古代埃及、兩河流域、希伯來(lái)、希臘、羅馬等文明的發(fā)源地，也是數(shù)千年來(lái)各種宗教、經(jīng)濟(jì)與政治、思想體系融合與沖突，彼此影響和互相吸收的地方。地中海地區(qū)文化是多元一體的世界文化的重要組成部分，研究該地區(qū)的歷史與文化不僅有助于人們理解其文化的特征以及生態(tài)環(huán)境與人類社會(huì)的關(guān)系；而且有助于人們了解當(dāng)今世界政治、經(jīng)濟(jì)、宗教和文化沖突的背景。地中海地區(qū)的這種重要地位吸引了眾多歷史學(xué)家對(duì)其歷史和文化的關(guān)注，使地中海史成為歷史研究的一個(gè)領(lǐng)域和不少高等院校的一門課程。本文擬選擇若干有代表性的作者的著述，主要對(duì)20世紀(jì)以來(lái)國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)地中海史研究的狀況作一評(píng)述，并對(duì)該領(lǐng)域研究的進(jìn)一步深入發(fā)展提出一點(diǎn)建議和設(shè)想。

一

在20世紀(jì)，對(duì)地中海歷史研究最有影響力的學(xué)者，至少有羅斯托夫采夫、皮雷納、戈伊坦和布羅代爾4位歷史學(xué)家，他們是這一學(xué)術(shù)領(lǐng)域的開(kāi)拓者，佩里格林·霍登和尼古拉斯·珀塞爾把他們稱作“一條船上的四個(gè)人”。[1](P31)

這4位歷史學(xué)家中的第一位米哈伊爾·伊凡諾維奇·羅斯托夫采夫(Michael Ivanovich Rostovzeff，1870—1952)是著名的俄裔美國(guó)歷史學(xué)家和考古學(xué)家，他是20世紀(jì)最有影響的古典史家之一，尤其精通古希臘羅馬的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)問(wèn)題。1898年至1918年，羅斯托夫采夫在俄國(guó)圣彼得堡大學(xué)擔(dān)任古典語(yǔ)言和古代史教授。因?yàn)閷?duì)俄國(guó)十月革命不滿，先去英國(guó)牛津大學(xué)任職，后轉(zhuǎn)往美國(guó)，先后擔(dān)任過(guò)美國(guó)威斯康星大學(xué)麥迪遜分校古代史教授和耶魯大學(xué)古代史和考古學(xué)教授。在這兩所大學(xué)任教之際，他出版了《羅馬帝國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)史》(1926；1957)和《希臘化世界的社會(huì)經(jīng)濟(jì)史》(1941)兩本代表性的著作，以豐富的考古資料、銘文和文獻(xiàn)資料介紹了亞歷山大大帝統(tǒng)一帝國(guó)和羅馬帝國(guó)統(tǒng)一的功績(jī)，敘述了希臘化世界和羅馬帝國(guó)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況，論證了城市中產(chǎn)階級(jí)對(duì)于羅馬興衰的重要作用，從而對(duì)古典史和經(jīng)濟(jì)史學(xué)界產(chǎn)生了巨大的影響。在羅斯托夫采夫看來(lái)，古代羅馬帝國(guó)的經(jīng)濟(jì)雖然沒(méi)有達(dá)到工業(yè)資本主義的那種高度，但是具有與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)近似的特點(diǎn)。他的這種用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)概念解釋古代世界經(jīng)濟(jì)的看法，被看作是古代經(jīng)濟(jì)史研究的“現(xiàn)代化派”。然而，羅斯托夫采夫在著作中也表達(dá)了他對(duì)于地中海世界的理解。在《羅馬帝國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)史》中，他提到演說(shuō)家阿里斯提德斯的觀點(diǎn)，認(rèn)為羅馬帝國(guó)是一個(gè)大一統(tǒng)國(guó)家，而羅馬城是世界的中心。他認(rèn)為，阿里斯提德斯所謂的“世界”當(dāng)然是指文明世界而言，也就是指地中海地區(qū)而言。[2](P190)羅斯托夫采夫在地中海地區(qū)進(jìn)行的長(zhǎng)期考古活動(dòng)，使他在著作中展現(xiàn)了十分開(kāi)闊的視野，他在對(duì)希臘化世界進(jìn)行闡述的時(shí)候，也提到了許多亞洲的情況。他注意到，公元2世紀(jì)羅馬的商業(yè)和以往一樣是世界性的商業(yè)，而且范圍較前更大。羅馬帝國(guó)同它所有的鄰邦以及一些居地并不接壤的民族統(tǒng)統(tǒng)發(fā)生了商業(yè)關(guān)系。[2](P223)因此，他把地中海看作是一張貿(mào)易路線網(wǎng)。[1](P32)這一觀點(diǎn)獲得了亨利·皮雷納(Henri Pirenne, 1862-1935)的支持。

皮雷納是比利時(shí)歷史學(xué)家，他用法語(yǔ)撰寫的多卷本《比利時(shí)史》是西方名著之一。在第一次世界大戰(zhàn)期間，他因非暴力地抵抗占領(lǐng)比利時(shí)的德國(guó)人而被關(guān)進(jìn)集中營(yíng)。在那里，他開(kāi)始構(gòu)思后來(lái)出版的《皮雷納論文集》。他的《中世紀(jì)的城市》一書(shū)，1925年在美國(guó)以英文出版，后經(jīng)修改補(bǔ)充，1927年在布魯塞爾出法文版。該書(shū)共分八章，其中前五章主要闡述了作者有關(guān)中世紀(jì)的城市興起于商業(yè)復(fù)興的思想，后三章重點(diǎn)討論了城市制度以及城市對(duì)歐洲文明的影響。在這部書(shū)的一開(kāi)始，作者就提出了“地中海特性”的概念。他指出：

如果俯瞰羅馬帝國(guó)，首先得到的一個(gè)強(qiáng)烈印象是它的地中海特性。帝國(guó)的疆土幾乎沒(méi)有超過(guò)它所四面環(huán)抱的那個(gè)內(nèi)陸大湖的沿岸地區(qū)。萊茵河、多瑙河、幼發(fā)拉底河和撒哈拉等邊遠(yuǎn)地區(qū)形成保護(hù)地中海周圍地區(qū)的廣闊的防御圈。毋庸置疑，地中海是羅馬帝國(guó)政治統(tǒng)一和經(jīng)濟(jì)統(tǒng)一的保證。帝國(guó)的存在依賴于它對(duì)海的控制權(quán)。如果沒(méi)有這條重要的交通線，則對(duì)于羅馬世界的管理和供應(yīng)都是不可能的。[3](P1)

那么，到底什么是“地中海特性”呢？從《中世紀(jì)的城市》一書(shū)中不難看到，地中海能夠促進(jìn)商業(yè)繁榮的特性，就是皮雷納所說(shuō)的地中海特性。他在提及日耳曼入侵后城市的狀況時(shí)說(shuō)：

在我們看來(lái)這些城市是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的中心，這種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)也是以前文明的遺物。每座城市仍是周圍農(nóng)村的市場(chǎng)，所在地區(qū)大地主的冬居地，只要地理位置適中，它也是商業(yè)的中心，距離地中海海岸越近，商業(yè)發(fā)展程度愈高。[3](P8)

皮雷納在該書(shū)中把中世紀(jì)城市的起源歸結(jié)于商業(yè)繁榮的產(chǎn)物。在他看來(lái)，促進(jìn)商業(yè)繁榮的地中海特征存在與否，決定著歐洲社會(huì)的經(jīng)濟(jì)與政治走向。他認(rèn)為，日耳曼蠻族入侵后，雖然西羅馬帝國(guó)滅亡，但羅馬文明并沒(méi)有中斷，地中海特性繼續(xù)存在。他指出：“日耳曼人入侵以后商業(yè)得以保持，這一切是由于地中海貿(mào)易還在繼續(xù)。”[3](P9)在該書(shū)中他還提到，日耳曼人入侵以后得以幸存的世界秩序，在公元7—8世紀(jì)伊斯蘭教的入侵中卻難免于難，它改變了世界的面貌，快速地摧毀了古代世界，古代世界聚集起來(lái)的地中海共同體完結(jié)了。穆斯林關(guān)閉地中海與加洛林王朝登上舞臺(tái)同時(shí)發(fā)生，不可能僅僅是一種巧合。[3](P14～15)根據(jù)他的著作中提供的大量證據(jù)，人們可以得出結(jié)論，在一定的程度上，正是由于伊斯蘭教的興起才間接地促成了查理曼帝國(guó)的北方經(jīng)濟(jì)，繼而形成了后來(lái)的中世紀(jì)社會(huì)；11世紀(jì)以后歐洲城市的興起也得益于商業(yè)的復(fù)興和地中海的重新開(kāi)放。

皮雷納對(duì)于中世紀(jì)城市起源的研究具有開(kāi)創(chuàng)性，他通過(guò)對(duì)地中海特性的探索，揭示了商業(yè)繁榮與中世紀(jì)城市發(fā)展的關(guān)系。與過(guò)高地估計(jì)日耳曼人入侵的破壞作用，并把公元5世紀(jì)西羅馬帝國(guó)滅亡看作是地中海社會(huì)經(jīng)濟(jì)史轉(zhuǎn)折點(diǎn)的傳統(tǒng)看法不同，他強(qiáng)調(diào)地中海世界古典文明與中世紀(jì)早期文明之間在經(jīng)濟(jì)和文化上的連續(xù)性，這些觀點(diǎn)不僅對(duì)于人們更全面地認(rèn)識(shí)蠻族入侵對(duì)歐洲社會(huì)的影響具有啟發(fā)意義，而且也有助于人們更深刻地理解商業(yè)與地中海以及中世紀(jì)文明與古典文明之間的關(guān)系。當(dāng)然，皮雷納的觀點(diǎn)也有局限性，他對(duì)中世紀(jì)城市興起原因的解釋過(guò)于單一，忽略了其他因素的作用；對(duì)地中海世界不同地區(qū)城市之間的差異也關(guān)注不夠。

1900年，史羅墨·多夫·戈伊坦(Shlomo Dov Goitein,1900—1985) 出生于德國(guó)巴伐利亞的一個(gè)小村莊，他的父親是一位猶太學(xué)者和當(dāng)?shù)鬲q太團(tuán)體的領(lǐng)袖。1918年至1923年，他在法蘭克福大學(xué)讀書(shū)，主要專注于學(xué)習(xí)阿拉伯和伊斯蘭科目，還積極學(xué)習(xí)古典學(xué)知識(shí)。1923年，戈伊坦移居新成立的巴勒斯坦。1957年，他來(lái)到美國(guó)，在那里一直住到1985年離世。

戈伊坦對(duì)地中海史的研究工作與開(kāi)羅吉尼扎(Geniza)文獻(xiàn)有著密不可分的關(guān)系。吉尼扎是一個(gè)儲(chǔ)藏室，通常附屬于中東的猶太教堂，也可能附屬于基督教或穆斯林的圣堂。包含上帝之名的作品或者使用希伯來(lái)音節(jié)的作品被放在其中保存，以使它們免遭褻瀆。開(kāi)羅猶太會(huì)堂的一個(gè)吉尼扎被發(fā)現(xiàn)保存了各種文件檔案，既有神圣的也有世俗的，從圣經(jīng)的抄本到售賣的賬單以及私人的信件，可以追溯到11世紀(jì)。一直到1890年代，吉尼扎被騰空，舊的猶太會(huì)堂也被拆毀。[1](P34)這些檔案文件被完好地保存下來(lái)，成為研究中世紀(jì)地中海社會(huì)的珍貴史料。

戈伊坦對(duì)吉尼扎文獻(xiàn)的研究開(kāi)始得比較晚，印度洋貿(mào)易研究是他最早的研究計(jì)劃。由于一個(gè)十分偶然的機(jī)會(huì)，他發(fā)現(xiàn)了這些文獻(xiàn)對(duì)近東歷史研究的價(jià)值。從1958年起，他便把自己的研究重心從印度洋貿(mào)易研究轉(zhuǎn)向了地中海。在此后的20多年時(shí)間里，11—13世紀(jì)的地中海世界就是他主要的研究對(duì)象。[4] (Foreword, Pxiii-xiv)

戈伊坦的《地中海社會(huì)》共5卷，講述了中世紀(jì)生活在阿拉伯人中間的猶太人的生活狀況，內(nèi)容涉及他們的經(jīng)濟(jì)生活、公共生活、日常生活、家庭婚姻和個(gè)人生活等豐富的內(nèi)容。與強(qiáng)調(diào)長(zhǎng)時(shí)段的布羅代爾不同，戈伊坦選擇以個(gè)人作為研究的主題，強(qiáng)調(diào)人和商品的流動(dòng)以及與之相伴隨的各種聯(lián)系，這些在他運(yùn)用的原始材料中都有明顯的體現(xiàn)。他提出的猶太商人的“自由貿(mào)易社團(tuán)”的想法，構(gòu)成了他的《地中海社會(huì)》一書(shū)的核心。

戈伊坦眼中的地中海是一個(gè)比較廣闊的概念。他說(shuō)，吉尼扎的人們從埃及向外看，他們看到了三個(gè)地方，地中海海岸界定了他們的視域和心理地圖：馬格里布或“西方穆斯林”(包括北非、穆斯林的西西里和穆斯林的西班牙)；阿尤姆或“羅馬人的領(lǐng)地”(拜占庭和基督教西方)；還有“東方”(埃及和中近東)。在他的心目中，伊拉克，“甚至伊朗”，都作為再現(xiàn)西方文明的一部分。[5](P513～516)但是，他的研究對(duì)象則聚焦于一個(gè)范圍較小的地中海沿岸阿拉伯世界的猶太人社團(tuán)，其著作中的地中海是以一個(gè)地中海的社會(huì)名義呈現(xiàn)出來(lái)的。不過(guò)，他的地理觀不夠準(zhǔn)確，受到了相關(guān)學(xué)者的質(zhì)疑。

戈伊坦在其著作中論述了12世紀(jì)前地中海世界連續(xù)性的三個(gè)特征：法律人格化的流行(也就是群體一致決定哪一個(gè)人將受到懲罰的法律系統(tǒng))、活躍商業(yè)文明的出現(xiàn)和長(zhǎng)期存在的共同文化傳統(tǒng)。[5](P517)此外，他還闡述了有關(guān)中世紀(jì)地中海聯(lián)盟的思想。有人認(rèn)為，戈伊坦的地中海世界把他一直關(guān)注的三個(gè)主要問(wèn)題放在了一起：他的猶太人傳統(tǒng)、中東伊斯蘭教的歷史與文化，以及自由的人文主義價(jià)值觀。在他看來(lái)，生活在阿拉伯人中間的猶太人居住在地中海社會(huì)，他們喜歡流動(dòng)，常常是在地中海范圍內(nèi)流動(dòng)，但那絕不意味著他們拒絕與歐洲商人來(lái)往，甚至在基督教徒和伊斯蘭教徒公開(kāi)交戰(zhàn)的時(shí)期也不例外。[1](P35)戈伊坦的著作表達(dá)的是他對(duì)地中海社會(huì)商人形象的想像，這些人在商業(yè)貿(mào)易和文化傳播中往往相互影響。無(wú)論是在伊斯蘭還是猶太研究方面，他都付出了巨大的努力。他的著作是一部地中海社會(huì)文化的歷史，主要關(guān)注的是中世紀(jì)地中海人的思想和日常生活。

戈伊坦寫作《地中海社會(huì)》一書(shū)的目的，不是為了描述整個(gè)地中海世界，而是為了充分利用吉尼扎檔案庫(kù)得出自己的結(jié)論。作為一個(gè)有著縝密且嚴(yán)格學(xué)術(shù)準(zhǔn)則的人，戈伊坦稱自己是一個(gè)社會(huì)記錄器，[6](Foreword, Pxvi)這表明了其著述重視描述性的方法特征。他在著作中依據(jù)十分豐富的吉尼扎資料，以出色的才能重構(gòu)了地中海世界中一個(gè)生活在阿拉伯人中間的猶太人社會(huì)，展示了這個(gè)社會(huì)的不同方面，并描述了其研究對(duì)象的精神世界，對(duì)于我們了解近代之前的猶太教和近東社會(huì)作出巨大的貢獻(xiàn)。

作為地中海史研究的杰出學(xué)者，戈伊坦在這個(gè)領(lǐng)域中占有舉足輕重的地位。弗雷德· 阿斯特倫認(rèn)為，在公元2000年之前，布羅代爾和戈伊坦分別掌控了近代早期地中海歷史和中世紀(jì)猶太人的地中海世界的研究數(shù)十年。[5](P517)雅各布·拉斯納則評(píng)價(jià)說(shuō)，20世紀(jì)的史學(xué)在地中海研究方面已經(jīng)產(chǎn)生了兩個(gè)重要的人物，一個(gè)是戈伊坦，另一個(gè)是布羅代爾，他們是一種互補(bǔ)的關(guān)系。布羅代爾認(rèn)為的地中海是宏大的。這里面對(duì)平原、高原、半島、氣候、季節(jié)以及王國(guó)都有研究，隨著長(zhǎng)時(shí)段宏大而又悠閑地循律而轉(zhuǎn)變。戈伊坦則更謙遜一些，他研究的地中海社會(huì)更多地限定在一定范圍之內(nèi)，它是指突尼斯和埃及之間的地中海海岸，向西和向東只延伸了很少的一部分；它只是地中海的一部分，但是這其中包括那里的人們、他們的紛爭(zhēng)、婚約、嫁妝、房屋的裝修、餐具，以及他們的夢(mèng)想、宗教和個(gè)人的感受。他的世界觀并不僅僅局限于海。他的理論和布羅代爾一樣，都是一種總體史，一種研究人類的總體史。[4](Foreword, Pxv-xvi)

這4位20世紀(jì)最重要的地中海史研究者的最后一位就是著名的年鑒學(xué)派歷史學(xué)家費(fèi)爾南·布羅代爾(Fernand Braudel,1902—1985)，1949年他的《菲利普二世時(shí)代的地中海與地中海世界》(下文簡(jiǎn)稱為《地中海》)第一版問(wèn)世，成為年鑒學(xué)派總體史研究的里程碑。

法國(guó)年鑒學(xué)派的創(chuàng)始人是呂西安·費(fèi)弗爾和馬克·布洛赫。他們于1929年創(chuàng)立《經(jīng)濟(jì)和社會(huì)史年鑒》(下文簡(jiǎn)稱為《年鑒》)，倡導(dǎo)總體史和跨學(xué)科研究。1937年11月，當(dāng)布羅代爾返回巴黎時(shí)，正巧與費(fèi)弗爾同乘一條船，在長(zhǎng)達(dá)三周的橫渡途中，他與費(fèi)弗爾結(jié)下了親密的友誼，很快成為《年鑒》雜志的撰稿人。[7](P7～8)作為一位年鑒學(xué)派的學(xué)者和享有盛名的法國(guó)高等實(shí)踐研究院成員，布羅代爾受到了維達(dá)爾·白蘭士和呂西安·費(fèi)弗爾深刻的影響。維達(dá)爾是法國(guó)著名的地理學(xué)家，他一生致力于研究人類活動(dòng)和自然環(huán)境之間的聯(lián)系，成為法國(guó)人文地理學(xué)的奠基人。在他看來(lái)，自然環(huán)境提供了一定范圍的可能性，而環(huán)境的利用則取決于人的選擇。1922年，維達(dá)爾的著作《人文地理學(xué)原理》一書(shū)出版，[8](P167)在書(shū)中，他用令人信服的方式表明地中海地區(qū)是一個(gè)整體，有自己持久的個(gè)性特點(diǎn)。費(fèi)弗爾是歷史學(xué)家，他的《地理學(xué)視野下的史學(xué)引論》強(qiáng)調(diào)了地理環(huán)境對(duì)人類社會(huì)發(fā)展的影響，但他同時(shí)也認(rèn)為，人類活動(dòng)經(jīng)常在改變環(huán)境方面起著作用。[9]如同亨利·貝爾所說(shuō)，在費(fèi)弗爾這本書(shū)中，他對(duì)人類行為努力進(jìn)行全方位的探索，在后輩面前樹(shù)立了真正進(jìn)行綜合性研究的榜樣。[10](P2)年鑒學(xué)派的研究取向奠定了布羅代爾《地中海》一書(shū)的框架與主旨：渴望寫一部總體史，并力圖在研究中把歷史和社會(huì)學(xué)、人類學(xué)、人口統(tǒng)計(jì)學(xué)、生物學(xué)等學(xué)科結(jié)合起來(lái)。

《地中海》這部長(zhǎng)達(dá)60多萬(wàn)字的著作分為三個(gè)部分。第一部分介紹了地中海世界的地理環(huán)境，第二部分講述了地中海社會(huì)的經(jīng)濟(jì)狀況，第三部分則介紹了政治史內(nèi)容。在這本書(shū)中，布羅代爾提出了三種不同歷史時(shí)間，也就是“地理時(shí)間”、“社會(huì)時(shí)間”和“事件時(shí)間”(或“個(gè)體時(shí)間”)的觀念，闡述了長(zhǎng)、中、短三個(gè)時(shí)段的理論。在他看來(lái)，在幾乎靜止的長(zhǎng)時(shí)段范疇中，諸如地理環(huán)境、氣候環(huán)境、社會(huì)組織、文化思想傳統(tǒng)等因素都是長(zhǎng)期起作用的，它們被稱為“結(jié)構(gòu)”，在歷史過(guò)程中起著決定性的作用；在變化較慢的中時(shí)段范疇里，人口、物價(jià)、商業(yè)、財(cái)政等現(xiàn)象被稱為“情勢(shì)”，它們構(gòu)成了歷史事件發(fā)生的基礎(chǔ)；而在短時(shí)段內(nèi)起作用的戰(zhàn)爭(zhēng)、革命等變化最快的現(xiàn)象叫“事件”，它們是歷史的表面。歷史幾乎就是各種事物在不同的時(shí)間里相互作用的結(jié)果。

布羅代爾在其著作中不僅展現(xiàn)了他對(duì)16世紀(jì)整個(gè)地中海歷史的熟練掌握，還為其周邊地區(qū)的社會(huì)是如何相互影響的問(wèn)題提供了一個(gè)十分新穎的解答。布羅代爾研究歷史的特點(diǎn)是具有全局的視野，他對(duì)社會(huì)科學(xué)的巨大貢獻(xiàn)是打破了學(xué)科之間的樊籬，將經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治與文化融入“總體史”中；更為重要的是，他不但讓人們認(rèn)識(shí)到空間在歷史上的重要性，而且對(duì)時(shí)間作了創(chuàng)造性的處理，正如彼得·伯克所說(shuō)，布羅代爾在改變我們的時(shí)空觀念上居功至偉。[11](P36)他的著作發(fā)表之后，立即就獲得了費(fèi)弗爾的高度贊揚(yáng)，認(rèn)為該書(shū)為人們開(kāi)辟了新的視野，具有革命的性質(zhì)。[7](出版說(shuō)明，P4)這本劃時(shí)代的史學(xué)名著使他成為年鑒學(xué)派第二代的杰出代表。

布羅代爾《地中海》的出版引起了法國(guó)史學(xué)界的轟動(dòng)，該書(shū)被看作是地中海史研究的杰出著作，其開(kāi)闊的視野和歷史時(shí)段理論引起了學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注和好評(píng)。但是，也有許多學(xué)者對(duì)該書(shū)的缺陷提出了尖銳的批評(píng)。有人批評(píng)他是地理環(huán)境決定論者，說(shuō)他的書(shū)有一半是關(guān)于地理、氣候和它們對(duì)人類歷史和經(jīng)濟(jì)的影響。[5](P515～518)有人批評(píng)說(shuō)，布羅代爾期望敘述“總體史”，但是在他的論述中，很少涉及集體心態(tài)和集體心理的研究。一位英國(guó)評(píng)論者認(rèn)為，布羅代爾的地中海是一個(gè)對(duì)人類控制毫不理會(huì)的世界。也有人說(shuō)，盡管作者坦承他的地理史并非全然靜止不動(dòng)，但他未顯示它是如何流動(dòng)的。[11](P33～35)總的說(shuō)來(lái)，布羅代爾的這本著作問(wèn)世以來(lái)，地中海世界及其歷史文化的研究逐漸興盛，成為學(xué)術(shù)研究的重要領(lǐng)域。

二

從20世紀(jì)60年代起，歐美的學(xué)者們出版了許多有關(guān)地中海歷史和文化的著作，相應(yīng)的研究機(jī)構(gòu)也相繼建立，這些學(xué)者的研究大都受到布羅代爾的深刻影響。近幾十年來(lái)，隨著馬克思主義史學(xué)、西方新史學(xué)、女性主義、社會(huì)性別、后現(xiàn)代主義理論的發(fā)展，全球史(世界史)影響的擴(kuò)大，尤其是以史學(xué)的文化或者人類學(xué)轉(zhuǎn)向的新文化史的發(fā)展，地中海史研究也發(fā)生了新的變化。不少地中海史家對(duì)布羅代爾著作的不足之處進(jìn)行了反思，他們的研究顯示出自己的特點(diǎn)，研究的側(cè)重點(diǎn)也有所不同。其中有些學(xué)者主要探討地中海世界的生態(tài)環(huán)境史，有些學(xué)者用人類學(xué)的方法對(duì)地中海社會(huì)中人們的道德觀念、文化認(rèn)同等問(wèn)題進(jìn)行了探索；還有些學(xué)者則從全球史的視野重點(diǎn)關(guān)注地中海世界的交流與傳播，表現(xiàn)出他們對(duì)地中海史研究所走的不同路徑。在此，筆者僅選擇一些有代表性的著作作一簡(jiǎn)要評(píng)介。

20世紀(jì)60年代，隨著主張跨學(xué)科研究的西方新史學(xué)研究影響的增強(qiáng)和歐洲一體化進(jìn)程的加速，一些歷史學(xué)家開(kāi)始與人類學(xué)家攜手共同探討地中海價(jià)值體系的歷史，產(chǎn)生了一些頗有學(xué)術(shù)價(jià)值的研究成果。其中，派里斯蒂埃主編的《光榮與恥辱：地中海世界的價(jià)值觀》一書(shū)引起了學(xué)術(shù)界的關(guān)注，該書(shū)以文化人類學(xué)的方法考察了居住在地中海周邊人們的道德觀念。[12]在這本書(shū)中，作者們考察了地中海世界不同地區(qū)，尤其是農(nóng)村社區(qū)人們的榮辱觀。他們發(fā)現(xiàn)，在不同的社會(huì)和不同的時(shí)間，地中海世界的人們?cè)趦r(jià)值觀上也會(huì)有所變化。例如，在古典時(shí)代和基督教主導(dǎo)的中世紀(jì)，榮譽(yù)與美德相聯(lián)系；當(dāng)王權(quán)強(qiáng)大之際，國(guó)王的寵幸會(huì)成為榮譽(yù)的來(lái)源；而在商業(yè)擴(kuò)張的過(guò)程中，上升中的商人階級(jí)會(huì)用金錢來(lái)購(gòu)買榮譽(yù)。與此同時(shí)，他們也注意到，希臘人、西班牙人和阿拉伯人在有關(guān)榮譽(yù)的觀念上也有不少相似之處。這些說(shuō)明了地中海文化的多樣性和聯(lián)系性。

在人類跨入21世紀(jì)之時(shí)，環(huán)境保護(hù)問(wèn)題日益迫切地?cái)[在人們面前，作為文化重要組成部分的生態(tài)文化也日益引起史學(xué)家的關(guān)注。在以地中海世界“人與環(huán)境”為主題的著作中，佩里格林·霍登和尼古拉斯·珀塞爾所撰寫的《墮落之海：地中海史研究》引起了學(xué)界的特別關(guān)注。[1]在這部書(shū)中，作者從歷史生態(tài)學(xué)的視角探討了古代和中世紀(jì)地中海區(qū)域“人類與環(huán)境”的關(guān)系，并對(duì)地中海歷史統(tǒng)一性的程度與性質(zhì)進(jìn)行了研究。在他們看來(lái)，地中海的歷史不僅僅是環(huán)境的副產(chǎn)品，而且是生態(tài)環(huán)境與人類活動(dòng)互動(dòng)的結(jié)果。例如，他們反對(duì)整個(gè)地中海區(qū)域土地的侵蝕是由于氣候變化造成的觀點(diǎn)，認(rèn)為人類活動(dòng)是造成土地被侵蝕的主要原因。美國(guó)環(huán)境史家約翰·麥克尼爾高度評(píng)價(jià)了他們的著作，認(rèn)為它不是一部單純的環(huán)境史，而是一部生態(tài)學(xué)意義上的社會(huì)經(jīng)濟(jì)史，指出作者將很多主題與領(lǐng)域，如貿(mào)易、城市、森林、農(nóng)業(yè)、科學(xué)、宗教，甚至是社會(huì)人類學(xué)用于歷史探究。[13](P644～646)不過(guò)，他也指出了該書(shū)忽略疾病和災(zāi)難對(duì)地中海歷史的作用的不足。在研究過(guò)程中，霍登和珀塞爾引用了大量的文獻(xiàn)資料和3000多本著作，因而對(duì)地中海的歷史和文化研究具有很大的參考價(jià)值。除了這本書(shū)之外，美國(guó)學(xué)者唐納德·休斯和約翰·麥克尼爾等人也撰寫了有關(guān)地中海世界的生態(tài)環(huán)境的著作。

在探討地中海史的成果中，新近出版的戴維·阿布拉菲亞的《偉大的海：地中海的人類史》是值得一讀的著作。[14]該書(shū)最突出的特點(diǎn)是強(qiáng)調(diào)人類的活動(dòng)在地中海歷史發(fā)展進(jìn)程中的重要影響。作者不贊同布羅代爾過(guò)度強(qiáng)調(diào)地理環(huán)境，也就是結(jié)構(gòu)對(duì)歷史的決定作用的觀點(diǎn)。阿布拉菲亞在該書(shū)的序言中說(shuō)，他并不否認(rèn)風(fēng)和洋流的重要性，但人類之手在塑造地中海歷史中也具有十分重要的作用，人們的政治決策影響著歷史的進(jìn)程。在他看來(lái)，人類的歷史包含著非理性和理性的因素，由個(gè)人或群體作出的決定在過(guò)去的幾個(gè)世紀(jì)或千年中很難被人理解；然而，一個(gè)微不足道的決定，就像蝴蝶的翅膀效應(yīng)那樣，可能會(huì)產(chǎn)生很大的影響。例如，1095年教皇在克萊芒的一次演講，導(dǎo)致了長(zhǎng)達(dá)兩個(gè)世紀(jì)的十字軍東征；相互競(jìng)爭(zhēng)的土耳其長(zhǎng)官之間的糾紛，使一方成為基督教世界魅力超凡的領(lǐng)導(dǎo)人，令人驚嘆地打敗了奧托曼帝國(guó)的陸軍和海軍。來(lái)山得、勞里亞和納爾遜則改變了地中海的政治版圖，使雅典、那不勒斯和拿破侖時(shí)代的法國(guó)永遠(yuǎn)無(wú)法在此實(shí)現(xiàn)帝國(guó)計(jì)劃。[14](Pxxiii-xxxi)

阿布拉菲亞著述的另一個(gè)特點(diǎn)是具有全球史的觀念，重視文化交流與傳播在地中海歷史和世界歷史發(fā)展進(jìn)程中的作用。“全球史觀”提倡以全球的眼光考察世界歷史進(jìn)程，力圖突破“歐洲中心論”，并注重不同文明之間的交流。巴勒克拉夫、斯塔夫里阿諾斯和杰里·本特利等人在著述中都表達(dá)出這種史學(xué)思想，成為“全球史觀”的代表性學(xué)者。阿布拉菲亞在《偉大的海：地中海的人類史》和他在杰里·本特利主編的《世界歷史牛津手冊(cè)》一書(shū)中所撰寫的章節(jié)中，充分體現(xiàn)了他的全球史觀念。在這兩本書(shū)中，阿布拉菲亞打破了按照時(shí)間序列，如從青銅時(shí)代到鐵器時(shí)代；或是根據(jù)帝國(guó)的興衰進(jìn)行分期的陳規(guī)，主要從人類的活動(dòng)，尤其是文化交流與碰撞的角度來(lái)劃分地中海的歷史，將其分為他所稱的5個(gè)地中海時(shí)代。這些時(shí)代下限的重要標(biāo)志分別是：特洛伊的淪陷；西羅馬帝國(guó)的結(jié)束；1347年的黑死病；1869年蘇伊士運(yùn)河的開(kāi)通；現(xiàn)在。在《世界歷史牛津手冊(cè)》第27章中，阿布拉菲亞明確提出，要將世界歷史某些重要的方面納入地中海歷史的研究中包括：對(duì)被廣闊的實(shí)際空間所分開(kāi)的社會(huì)之間聯(lián)系的調(diào)查，對(duì)貿(mào)易網(wǎng)點(diǎn)的特別強(qiáng)調(diào)，容納不同民族的帝國(guó)擴(kuò)張，民族的運(yùn)動(dòng)(不管是全體參與還是作為朝圣者、奴隸以及之后的游客身份參與其中)和宗教傳入新大陸之間關(guān)系的研究。[15](P494)

在國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界，近年來(lái)發(fā)表了一些有關(guān)地中海史研究的文章，主要集中在對(duì)地中海文化的探討上。張法在論文《基督教的起源和世界史的重寫》中通過(guò)對(duì)基督教起源的文化考察，提出了作為整體的地中海文化的概念。[16]他認(rèn)為，猶太教、基督教和伊斯蘭教雖有很大的不同，但卻有相同的起源。在他看來(lái)，公元前1000年至公元前700年，地中海已有克里特—邁錫尼文化、腓尼基文化、埃及文化、赫梯文化、兩河流域文化五大文化鼎立，形成了一個(gè)圍繞著地中海又伸向西亞的文化圈。

陳村富在論文中論述了“地中海文化圈”的概念。[17]他認(rèn)為，古代最具歷史地位的，與“黃河—長(zhǎng)江文化圈”、“印度—恒河文化圈”相呼應(yīng)的“地中海文化圈”，其重心始自西亞兩河流域，之后西移希臘，后至羅馬。到中世紀(jì)，近代意義上的“歐洲”和“西方文化”(歐洲文化)取代了“地中海文化圈”的地位。

諶中和在論文中提出，在歷史上的地中海東西部之間存在著某種內(nèi)生性的文化關(guān)聯(lián)，這種文化關(guān)聯(lián)的實(shí)質(zhì)是地中海西部地區(qū)由于經(jīng)濟(jì)上的非自足性導(dǎo)致的對(duì)東部地區(qū)的先天性依賴。這種依賴導(dǎo)致了古代希臘—羅馬對(duì)東方的征服，從而誕生了地中海文化圈。[18]他不同意陳村富關(guān)于“地中海文化圈”在文化類型上具有共同素質(zhì)的說(shuō)法，認(rèn)為“地中海文化圈”并不指稱某個(gè)具有明顯同質(zhì)性的地域文明，而是特定時(shí)期地中海周邊各地域文明的總稱。

總的說(shuō)來(lái)，在國(guó)外學(xué)術(shù)界，近年來(lái)對(duì)地中海史的研究方興未艾，史學(xué)家的研究體現(xiàn)出歷史生態(tài)學(xué)、文化人類學(xué)和全球史等不同的研究方法與路徑。在國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界，雖然專門研究地中海史或者整個(gè)地中海問(wèn)題的著述很少，但是，對(duì)于古代中世紀(jì)和近代早期地中海世界的單個(gè)文明區(qū)和專門問(wèn)題的研究，在改革開(kāi)放以來(lái)可以說(shuō)是成果豐碩。限于篇幅，在此不一一列舉。[19]

三

雖然，學(xué)界對(duì)地中海歷史的研究取得了一些進(jìn)展，但我們還面臨種種問(wèn)題需要解決。

首先，從事地中海史研究，我們必須要對(duì)該領(lǐng)域的一些問(wèn)題作出我們自己的回答和解釋。例如，對(duì)于什么是地中海；地中海世界文化和歷史是否具有統(tǒng)一性；如果具有一定的統(tǒng)一性，它的時(shí)間是限于古代，還是主要限于古代和中世紀(jì)，還是一直延續(xù)到現(xiàn)代；“地中海理論”能否成立；地中海研究能否作為一個(gè)知識(shí)架構(gòu)來(lái)研究等問(wèn)題，歐美學(xué)術(shù)界一直存在激烈的爭(zhēng)論。對(duì)于國(guó)內(nèi)學(xué)者提及的“地中海文化圈”問(wèn)題，學(xué)界尚未有共識(shí)。一般說(shuō)來(lái)，國(guó)外學(xué)術(shù)界在對(duì)地中海區(qū)域進(jìn)行研究時(shí)，用“地中海世界”或者“地中海社會(huì)”的提法比較多，較少涉及“地中海文化圈”的概念。

其次，對(duì)于怎樣進(jìn)一步深入進(jìn)行地中海史研究，我們應(yīng)當(dāng)進(jìn)行認(rèn)真思考。在此，筆者提出幾點(diǎn)建議，以就教于學(xué)界方家：

第一，要注意地中海世界不同地區(qū)之間的共性與差異。一般說(shuō)來(lái)，地中海指的是從直布羅陀海峽向東延伸的海域，它因人工的蘇伊士運(yùn)河而與紅海相連接，又因自然形成的達(dá)達(dá)尼爾海峽和博斯普魯斯海峽而與黑海相連接。更寬泛地說(shuō)，當(dāng)人們談及地中海時(shí)，是指這樣一個(gè)地區(qū)，即包括其中的島嶼在內(nèi)的一片海域以及與這片海域相接壤的土地。2008年，這一區(qū)域大約包含25個(gè)政治實(shí)體。[15](P493)地中海世界諸文明的發(fā)展是共性與個(gè)性、統(tǒng)一與多樣的交織，因而具有多元一體的特征。地中海沿岸山地、平原、海岸、海島等不同民族地理環(huán)境的差異和各民族在長(zhǎng)期歷史積淀中形成的特性，使得地中海文化、文明的起源和發(fā)展呈現(xiàn)出多元的屬性和特點(diǎn)；而地中海地區(qū)文明發(fā)展的規(guī)律性，即共性和人類文化由分散走向整體的趨勢(shì)，又使得地中海世界不同主體文明之間日益發(fā)展為一個(gè)相互依存、不可分割的整體。對(duì)于地中海史的研究應(yīng)當(dāng)努力說(shuō)明地中海區(qū)域文明的多樣性，同時(shí)說(shuō)明該區(qū)域諸文明之間的相互關(guān)聯(lián)性。

第二，堅(jiān)持用動(dòng)態(tài)和發(fā)展的眼光看待地中海歷史發(fā)展的進(jìn)程。按照通常的歷史分期方法，地中海的歷史可以分為古代、中世紀(jì)、近代和現(xiàn)代等不同時(shí)期。早在公元前22000年，尼安德特人就出現(xiàn)在直布羅陀。大約公元前3000年，地中海地區(qū)就步入了文明時(shí)代。地中海不僅是西方文明的搖籃，更是兩河流域文明、埃及文明、希伯來(lái)文明、克里特文明、希臘文明、羅馬文明等諸多古代文明演繹的舞臺(tái)。公元前2世紀(jì)，羅馬取得征服戰(zhàn)爭(zhēng)的勝利后，浩瀚的地中海成為其內(nèi)海，羅馬人在吸收與借鑒古希臘和境內(nèi)各民族文化的基礎(chǔ)上創(chuàng)造了輝煌的古羅馬文化。帝國(guó)時(shí)代，在羅馬化與城市化不斷發(fā)展的過(guò)程中，地中海文化區(qū)逐漸形成。西羅馬帝國(guó)滅亡之后，歐洲進(jìn)入中世紀(jì)，綜合了希伯來(lái)宗教、希臘羅馬文化傳統(tǒng)和日耳曼因素的基督教文明成為西方中世紀(jì)文明的基礎(chǔ)。14—17世紀(jì)，隨著資本主義的發(fā)展，歐洲通過(guò)文藝復(fù)興和宗教改革實(shí)現(xiàn)了從中世紀(jì)向近代的轉(zhuǎn)變。步入近代之后，歐洲逐漸由傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會(huì)發(fā)展為工業(yè)社會(huì)，所有這些都使地中海地區(qū)的歷史進(jìn)程產(chǎn)生新的變化。如前所述，阿布拉菲亞在其著作和論文中，主要根據(jù)地中海地區(qū)人類的活動(dòng)和不同文明間的交往情況把地中海的歷史分為五個(gè)時(shí)期。無(wú)論如何，在不同歷史時(shí)期，地中海的政治、經(jīng)濟(jì)格局呈現(xiàn)出不同的形勢(shì)與特點(diǎn)，我們應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同時(shí)期地中海地區(qū)的實(shí)際情況來(lái)考察其歷史與文化的變遷。

第三，應(yīng)當(dāng)從政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、宗教、文化、環(huán)境、性別等多種因素來(lái)考察地中海歷史的演變過(guò)程，并注意用跨學(xué)科的方法來(lái)研究問(wèn)題。位于歐洲、亞洲與非洲三大洲交界處的地中海曾被人們稱作是多宗教共存的“信仰之海”，其沿岸地區(qū)是宗教傳播的重要路徑。猶太教、基督教和伊斯蘭教在地中海地區(qū)先后誕生，不同宗教之間的相互影響與沖突是該地區(qū)歷史的重要內(nèi)容。地中海地區(qū)不僅是西方哲學(xué)和理性產(chǎn)生發(fā)展的土壤，而且也是不同時(shí)期商業(yè)、貿(mào)易、殖民的重要場(chǎng)所以及列強(qiáng)爭(zhēng)霸、帝國(guó)興衰的舞臺(tái)。該地區(qū)先后興起的巴比倫、亞述、雅典、羅馬、拜占庭和阿拉伯帝國(guó)，對(duì)世界的政治、經(jīng)濟(jì)格局和社會(huì)文化發(fā)展起到了舉足輕重的作用。地中海的歷史是上述諸因素相互作用的結(jié)果，因此，必須對(duì)它從多重視角，并借鑒宗教學(xué)、政治學(xué)、人類文化學(xué)、環(huán)境學(xué)等多學(xué)科的理論與方法進(jìn)行綜合研究。

第四，要以全球的視野來(lái)研究地中海史，注意研究考察地中海區(qū)域內(nèi)不同地區(qū)以及地中海世界與其他地區(qū)之間的交流及其相互影響。地中海史是一種區(qū)域性的歷史，但是，它的發(fā)展是與世界其他地區(qū)的發(fā)展聯(lián)系在一起的。在地中海中穿梭往來(lái)的水手、商人、移民、海盜和朝圣者，都對(duì)這一區(qū)域及其周圍地區(qū)文化的發(fā)展發(fā)生過(guò)程度不同的影響。自古以來(lái)，地中海就是沿岸人民往來(lái)和貿(mào)易的重要水道，腓尼基人、克里特人、希臘人以及后來(lái)的意大利人、葡萄牙人和西班牙人，都是航海業(yè)發(fā)達(dá)的民族，這些民族在海上探險(xiǎn)、商業(yè)貿(mào)易、殖民建邦和文化傳播中扮演了重要角色。15世紀(jì)發(fā)現(xiàn)繞行非洲好望角的航線后，地中海的海運(yùn)曾經(jīng)一度衰微。但自1896年開(kāi)鑿蘇伊士運(yùn)河以后，地中海再度成為世界最繁忙的水道之一，[8](P600)它因此也成為西方軍事大國(guó)爭(zhēng)奪的重要目標(biāo)。尤其值得指出的是，在地中海世界發(fā)生的希臘化時(shí)代的東西方交流、羅馬帝國(guó)境內(nèi)各民族文化的融合，以及十字軍東征時(shí)期的東西方文化的碰撞與交流，對(duì)地中海區(qū)域以及世界文化的發(fā)展產(chǎn)生了巨大的影響；在這些時(shí)期不斷擴(kuò)大的東西方經(jīng)濟(jì)文化交流，極大地影響了東西方文明發(fā)展的進(jìn)程。

總之，怎樣在吸取國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界研究成果的基礎(chǔ)上，以全球的眼光和多重視角來(lái)考察地中海區(qū)域歷史發(fā)展的進(jìn)程，思考其諸文明的共性和差異以及它們之間的相互關(guān)系，并探討地中海文明與其他文明之間的交往與聯(lián)系，是擺在我們面前的艱巨任務(wù)。可以相信，在經(jīng)濟(jì)全球化和史學(xué)革新不斷深入發(fā)展的過(guò)程中，在歷史學(xué)家與政治學(xué)、宗教學(xué)、文化人類學(xué)、環(huán)境學(xué)等相關(guān)領(lǐng)域?qū)W者的共同努力下，地中海研究，尤其是地中海史研究，一定會(huì)出現(xiàn)更加蓬勃發(fā)展的新局面。

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