淺析專利侵權判定中等同原則與禁止反悔原則

摘要：在等同侵權逐漸占據專利侵權的主要地位時，等同原則的界定和明晰是必要的。等同原則與禁止反悔原則雖在終極目標上是一致的，但是在現實中也存在著沖突。本文從等同原則與禁止反悔原則本身，結合專利法的立法價值、對等同原則與禁止反悔原則的關系進行淺析。

關鍵詞：專利侵權判定；等同原則；禁止反悔原則；利益均衡

專利侵權判定是專利法所要解決的重要問題，但是伴隨著技術的發展，越來越復雜的發明創造已經不再被容易概括和判定。同時，伴隨著商業社會的發展，知識產權制度的作用獲得了廣泛的認可，知識產權戰略的建立開始在大量企業中展開，伴隨著專利池、專利布圖等專利策略的實施，企業開始用更為復雜的方式保障自身的權利。就在企業將知識產權的作用從單純防御變為防御與進攻兼備時，專利侵權判定的難度也被不斷加大，此時就需要對專利侵權進行更為細致的研究，等同原則和禁止反悔原則的問題便產生了。

一、等同原則

專利侵權一般可分為相同侵權和等同侵權兩類，在技術發展的過程中，完全依照專利權利要求文字所表達的專利技術的相同侵權行為越來越少，等同侵權已經成為專利侵權的主要形式。等同原則是為了克服文字表達的局限性，通過均有擴張性質的解釋從實質上對專利權給予全面的保護。等同侵權發源于美國，但已在世界各國被廣泛認可，現在對其進行的普遍理解認為等同原則（doctrine of equivalents）是指被訴侵權產品或侵權方法與權利要求中記載的技術方案相比雖有一些非實質性的區別而導致并不形成相同侵權，但為了給專利權人提供有效的專利保護，法院仍認定侵權成立。

等同原則是為了解決等同侵權問題而產生的，在美國1950年前后就已經出現了等同侵權的案例，其后通過不斷的司法實踐，建立在大量的判例基礎上的“功能——方式——效果”準則被創立，并成為世界范圍內判斷這一問題的重要方式。與此同時，德國創作出“三段論”的等同侵權判定方式，日本則具有獨具特色的四要件理論。我國在等同原則上采取了從主客觀兩個層次對等同原則進行了規制，客觀層面與美國的“功能——方式——效果”準則較為相似，在主觀層面則是對于德國的“三段論”理論進行了借鑒。

二、禁止反悔原則

但是等同原則實質上需要對權利要求進行擴張，它雖然充分強調了對專利權人的保護，但是也不可避免地出現會對社會公共利益進行一定的損害。在等同原則發展的同時，整體等同理論也受到了挑戰，全部技術特征理論開始在等同原則中具有主導地位，這與人們對于禁止反悔原則在專利法中的應用是直接相關的。

禁止反悔原則在美國又被稱為是“專利檔案禁止反悔原則”，在德國被稱為“不允許自相矛盾原則”，它是指在專利侵權訴訟中對權利要求的解釋受專利權人在申請程序和復審及無效程序中所稱述意見的約束，專利權人對于在專利申請過程中已經放棄的內容不得在以后的專利侵權訴訟過程中反悔，禁止將其已放棄的范圍再納入專利保護范圍之中。

禁止反悔原則在實質上就是對于專利權人權利主張的限制，要求權利人在對外的權利主張中能夠進行固化，以減少因不確定性對其他發明人的阻礙，并促進合理的技術進步。這一原則也同樣受到各國立法的承認，但相比于等同原則，這一原則在各國的規制方式較為相似。

三、等同原則與禁止反悔原則

等同原則是為了通過對等同侵權問題的解決，實現對于專利權人的全面保護，因此它本身就具有對專利權保護的強化，實質上時一種對于專利權的擴張。禁止反悔原則是通過對于專利權人的合理限制，促進社會的發展和進步，實質上時一種對于專利權的限制。等同原則與禁止反悔原則在一定程度上時相互限制的關系，其本質上都在追尋專利權人利益與社會公共利益的均衡，并最終保障專利權法對于激勵創新功能的實現。

按照禁止反悔原則的基本理論，已經固化的權利主張就是為了明確權利邊界，但是等同原則卻對此形成了挑戰，這就迫使專利權人是權利書中進行更為細致和精準的描述，對發明者提出了更高的要求。

等同侵權已經成為專利侵權的主要形式，等同原則和禁止反悔原則都成為解決這一問題的核心方式。但是，等同原則與禁止反悔原則所存在的矛盾確是深層次的，對于在先專利權人的利益保護而言，具有擴張性質的等同原則能夠充分保護其利益，但是禁止反悔原則卻造成了實質性的限制。對于在后申請的發明人，先前技術對其造成的障礙往往使其創新難度變得極為巨大，等同原則的不合理適用更會造成這種結果。

近年來以美國為代表的專利權立法在進行著擴張，世界范圍內的專利權擴張在充分保障專利權人利益的同時，也造成了知識產權剪刀差效應的加深。等同原則在等同侵權判定中的使用范圍的變化也在加劇著這一問題的后果，但是伴隨著禁止反悔原則的發展，這種單純的擴張也在一定程度上進行了限制。等同原則從對于“整體等同”測試法的拋棄到“全部技術特征等同”測試法的應用，禁止反悔原則對等同原則的限制從“彈性排除規則”到“完全排除規則”，再到“可預見性規則”的歷程都體現出著兩種原則間的相互調和。

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作者簡介：

成鼎，蘭州大學法學院，2012級法律碩士研究生，研究方向：知識產權。