地方政府間基于協調博弈的合作行為之演化＊

劉 駿，余 謙

（1．武漢理工大學 政治與行政學院，湖北 武漢430063；2．武漢理工大學 經濟學院，湖北 武漢430070）

隨著社會經濟的發展，許多職能僅僅依靠單個地方政府難以實現，而在很多時候，地方政府行為也已經超越了行政區劃的限制，這就產生了地方政府間合作行為的需求。但從利益結構上來看，由于本位主義、部門利益的客觀存在，對政府間協調合作的形成與跨區域功能的發揮產生了一定的阻礙。因此，需要對地方政府間協調合作行為及運作機制進行研究，以便更好地促使地方政府功能的完善，帶動區域經濟的發展。

政治學與行政學最早關注地方政府間關系。Dommel［1］對這一關系進行了解釋，根據他的理解，相對于縱向政府間的命令與服從的等級結構而言，橫向政府間關系則是一種競爭與合作并存的分割體系。Breton［2］是最早提出“地方政府競爭”觀點的學者，他指出，政府間關系總體上來說是競爭性的，這種競爭性不僅包括公共產品與服務的供給，更體現在更多政治、行政、財政資源的獲取上。在他們研究的基礎之上，國內許多學者也開始對地方政府間關系展開了探討。臺灣學者趙永茂［3］在比較分析了國外一些地方政府協調合作行為的基礎上，指出現代地方政府需要跨區域合作，以適應角色與功能的變遷。陳剩勇、馬斌［4］則從政治經濟學的視角出發，研究了我國現階段地方政府協調合作的必要性與可行性，并從政府結構、決策程序以及微觀基礎的角度展開了論述。

采用政治學與行政學的視角可以為地方政府間關系勾勒出大致的框架和方向，但卻難以明確影響變量發揮作用的機理和效果。因此，越來越多的學者開始利用博弈論方法對地方政府間關系及行為交互進行研究。謝曉波［5］采用了博弈模型分析了地方政府在公共產品和服務供給過程中的進取性與保護性投資行為。根據他的結論，出于利益最大化的考慮，地方政府的進取性投資動力不足，而更傾向于采取保護性投資。從長遠來看，這種狀況不利于區域經濟的協調發展，進而帶來整體效率的損失。王維平［6］則是在構建了完全信息動態博弈模型的基礎上，探討了地方保護主義的成因及其對區域政策的影響。根據他的觀點，地方保護的程度同地區的競爭優勢程度是成反比的。謝煒［7］則是采用“公地災難”模型分析了地方政府間的利益博弈。周業安［8］對地方政府間利益博弈的關鍵要素進行了探討，指出流動性要素是各地政府競爭的焦點，以此來擴大自身區域競爭優勢。與這些學者不同的是，周黎安［9］是從個體的角度出發，進而上升到區域間博弈。他構建了一個擴展的錦標賽博弈，以探討行政官員的晉升激勵同區域間政府競合關系的相互關系。汪偉全［10］在博弈論的基礎上構建了橫縱向兩個分析維度，用以探討地方政府間競爭的機會主義行為，在橫向上他分析了地方政府基礎設施重復建設與優惠政策過渡供給的行為，在縱向上他分析了地方政府在財政政策、經濟發展政策中的機會主義行為，并分析了其產生的前提以及產生的效果等。

除了采用博弈論進行理論探討外，許多學者還進行了實證方面的研究。吳蕾［11］采用重復博弈法，對地方政府間的稅收合作進行了分析，得出了地方政府間選擇稅收合作是演化穩定策略這一結論。朱文暉［12］則認為地方政府間的博弈關系是競爭與合作交替存在的，指出由競爭到合作是地方政府間關系的大體趨勢，并以珠三角和長三角兩個區域的發展歷程和特點來加以說明。傅建武［13］采用一組靜態博弈模型，對長三角區域地方政府間協調的失效進行了實證分析。根據他的觀點，在地方政府的博弈成本、預期收益、博弈對象等各種失敗原因中，博弈成本低是導致協調合作失敗的主要原因。此外，他的結論還包括，信息完備并不是地方政府協調合作的充分必要條件，相比之下，政府間的信任感缺失、行政官員的決策風險以及外在干預，更有可能帶來協調合作的失效。

從目前采用博弈論來分析地方政府間協調合作的成果來看，許多學者總結了不同的影響因素，并采用不同的博弈模型進行了分析。在因素的選取上，利益分配比例對政府間博弈行為選擇有著重要的影響，除此之外，筆者認為貼現因子和合作效率等因素也會對行為選擇有著關鍵作用。在博弈模型的選擇上，筆者偏向于采用協調博弈來解釋政府間合作行為的可能，此外還需要考慮演化穩定均衡的問題。

所謂協調博弈，是指參與者在選擇相同策略的條件存在純策略納什均衡。協調博弈是一種非合作博弈，旨在探討由于參與者策略的不確定性而導致的行為預期問題，其中的協調互動是指某一參與者是否獲得收益取決于其他參與者是否作出了相同的策略選擇，這種參與者間的相互作用又被稱作協調博弈中的策略互補性。根據庫珀的相關分析，這種互補性存在收益的正外部性與乘數效應［14］。在參與者的策略組合具有相同偏好且能夠被其他人正確預測的條件下，如果存在多個納什均衡，表明這種組合就是唯一的最優反應，或者說協調博弈成功。從這點上來看，協調博弈均衡的核心問題在于參與者之間的行為預期。

地方政府通過一致性行動的協調實現區域合作的問題，不同的地方政府之間的信任、合作及一致性行動的產生可以簡化為一種對稱協調博弈模型。為了便于進行分析，首先需要對模型作出如下假設：

第一，假設有兩個地方政府涉及到某公共政策與執行，標記為地方政府A和地方政府B；

第二，假設雙方協調合作一共要投入成本為C，且政府A的投入比例為η，政府B的投入比例為1－η；

第三，假設兩方按照付出和資源稟賦對比來分享收益，分享比例為κ。如果一方選擇合作，一方選擇競爭，則選擇合作策略的一方得益為0，選擇競爭策略的一方從對方的付出中得益；如果兩個地方政府因為信息溝通不暢，利益沖突或其他原因選擇了競爭的策略，雙方得益為0；

第四，假設地方政府A中有x比例的人贊成合作，而有1－x比例的人支持競爭；政府B中有y比例的人贊成合作，1－y比例的人反對合作；

第五，因為地方政府間合作是一個長期的過程，因此假設博弈結果有滯后的期限，設為N年，且貼現因子為α，另設μ為政府間合作效率。

則可以構建對稱的協調博弈支付矩陣，見表1。

那么，雙方的期望收益如下：

當政府A和政府B都選擇合作時，雙方期望得益分別為

當政府A采取合作，而政府B不合作時，雙方期望得益分別為

當政府A不合作，而B采取合作時，雙方期望得益分別為

當政府A和B都不合作時，雙方期望得益分別為

政府A和政府B是對稱的，分析任何一個對最后的結果沒有本質上影響。因此，我們不妨從政府A的角度來研究。對于政府A來說，如果對方選擇合作的策略，那么其選擇合作的條件是其合作的期望收益大于其不合作的期望收益的條件，即

由以上條件分析：

當N，α，μ一定時，如果κ較大，則要求的η較小，如果κ較小，則要求η較大。這說明，當政府A預期的收益分成比例較大時，即使其在合作過程中所起的支配作用較小，它也是愿意合作的；當政府A的預期收益分成比例較小時，它只有在合作過程中所起的支配作用較大時才愿意合作。

當N，α，κ一定時，如果μ較大，則η較小，如果μ較小，則η較大。這說明，當政府間合作的效率較高時，即使政府A在合作中所處的支配地位很小，只要有利可圖，它也是愿意合作的；當政府間合作效率較低時，只要政府A在合作中所處的支配地位較大，它還是會選擇合作。

當N，κ，μ一定時，如果α較大，則η較小，如果α較小，則η較大。這說明，當貼現率即預期回報率很高時，即使政府A在執行政策的過程中所處的支配地位很小，它也是愿意合作的；當貼現因子較小時，政府A只有在其支配地位較大時才會選擇合作。

由上節內容可知，政府B采取合作策略時，政府A分別采取合作和競爭時，期望收益是：

根據演化博弈的思想，如果政府的策略按復制動態的動態方差進行動態調整，則有政府A選擇合作策略概率的微分方程為：

則微分方程可以表示為：F（x）＝Cyx（1－x）（Ix－J）

因為0≤x≤1，當I＞0時，要使得上式有意義，則必須滿足條件，即

根據微分方程的穩定性定理，當干擾使得x低于x＊時，F（x）必須大于0；當干擾使得x高于x＊時，F（x）必須小于0。因此有：

當I＞J時，x1＝0，x2＝1是該博弈的演化穩定策略，x3不是該博弈的演化穩定策略，當初始的x水平落在區間（0，）時，復制動態會趨向于穩定狀態x1＝0，即政府A完全采取不合作策略，而當初始的x水平落在區間，I）時，復制動態會趨向于x3＝1，即政府A完全采取合作策略。

同理，對于政府B來說，有

當0≤y≤1，M≥J時，可得F（x）＝0有三個均衡解：

當初始的y處于區間（0 ，）時，復制動態會趨向于穩定狀態，x1＝0；當y處于區間（，1）時，復制動態會趨向于穩定狀態x3＝1，即政府B完全選擇合作。綜上所述，政府A和政府B可能的混合策略組合有以下幾種。見表2。

表2 政府A與政府B策略組合表

從表2中可以看出，當x，y的組合為時，兩政府間是無法達成合作的，因為總有一方的所有人都不愿意合作；當x，y的組合為時，合作是可能達成的，因為雙方都有意向合作；當x，y的組合為（1，1）時，雙方都會選擇合作。

從前面的模型分析可知，地方政府間的協調合作取決于預期的收益分配情況以及合作效率，而合作效率則又受信息互動效果的影響。此外，政府間協調合作的制度平臺完善與否也是消除機會主義選擇的關鍵因素。這里以湖北省仙洪實驗區土地流轉機制加以說明。

在2008年湖北省省委為了解決由于行政區劃、條塊分割而帶來的農業基礎設施、鄉鎮建設等發展瓶頸，建立了仙洪新農村建設實驗區戰略，這一舉措實際上旨在打破傳統的地方政府間的分割與競爭，通過仙桃、洪湖、監利三個政府間的合作拉動新農村建設。其中一項主要的內容就是土地流轉機制構建，尤其是在不同行政區劃結合部。在傳統的管理體制下，各縣市的土地流轉工作僅限于本行政區劃內，零散且無法形成更大的規模效應，在結合部更是會出現“搶著管”或“都不管”的極端現象，這不利于各個地區農村基礎設施建設，也不利于實現政府間雙贏。仙洪實驗區實現了在農村建設上的政府間合作，構建了多樣化的土地流轉機制，在先前租賃方式的基礎上新增了入股形式，農民可以在實驗區內以入股形式自行流轉，也可以以政府形式實現打包入股，通過這一形式來合理調節不同地區土地流轉的投入比率和利益分享效率。為了進一步鞏固這一機制，省委省政府在實驗區還推行了統一的縣級市土地流轉中心，開辦縣市土地銀行等，以市場的統一化拉動政府間合作行為的演化。此外，武漢城市圈這一更大的制度平臺也有利于仙洪實驗區政府在土地流轉方面的合作，通過建立武漢城市圈和仙洪試驗區之間的建設用地周轉指標交易平臺，實現武漢城市圈和仙洪試驗區的資源優勢互補，同時也提供了信息交流和政府間協作磋商的平臺。這一政府間合作切實有效地改善了農村基礎設施狀況，促進了農村經濟的集約化發展，如監利縣、洪湖市共同實現了蟹蝦共生533．3公頃，稻蝦連作466．6公頃，網箱養黃鱔133．3公頃，珍珠養殖66．6公頃。從整體上來看，仙洪實驗區政府間合作效果顯著。2008年，試驗區14個鄉鎮實現生產總值165億元，比上年增長17%；試驗區3市縣農民人均純收入大幅度增加，仙洪監片分別為5 575元、5 028元、4 980元，增幅均超過全省平均水平［15］。

對仙洪實驗區土地流轉機制的成功經驗總結表明，要實現政府間合作行為的穩定演化，需要從利益協調、制度平臺、行政體制等方面進行完善和深化。

第一，要構建合理而有效的地方政府利益協調、分配與補償機制。實現雙贏是協調與合作的一個重要前提，因此應該給予各地方政府利益表達的渠道和平臺，這可以通過地方政府管理層面進行協商談判來實現。在利益分配上，應建立與合作貢獻率掛鉤的機制，以此形成一種正向激勵。而對于在協調合作中可能存在利益受損以及分配不公的情況，也應建立合理的轉移支付機制，對個別地方政府進行補償。仙洪實驗區土地流轉入股方式就是很好的詮釋，通過入股和分紅的形式，很好地實現了投入比率與利益分享比率的平衡。

第二，要完善地方政府間協調合作的制度平臺。這一平臺應該是一種長期性的并具有一定公信力和強制力的合作機制，只有在長期合作或者有外界力量強制介入的情況下，博弈雙方才會避免終局博弈而作出對雙方都有利的選擇。而且這一機制還應提供信息交互平臺，此外在這一機制下建立一定的懲罰機制也是有必要的，以此作為對一些地方政府出于地區利益而采取機會主義行為的威懾。對于仙洪監的合作，需要省級政府這一有效的外力介入，并作為合作和協調的仲裁者，有利于提升合作效率和規避地方政府的機會主義行為。

第三，對地方政府而言，要打破傳統的條塊分割，防止地方保護主義，可以實現由傳統的區劃行政向區域行政的轉變。通過在人力、信息以及資源等各方面上的整合，避免重復與浪費，以此來提高地方政府間合作的效能。仙洪實驗區土地流轉機制成功的另一原因在于打破了傳統行政體制，實現了由區劃行政向區域行政的轉變。這有利于各種資源的整合以及協調溝通的實現。

［1］Dommel P R．Intergovernmental relations in Managing Local Government［M］．New York：Sage Publication，Inc．，1991．

［2］Breton A．Competitive Governments：An Economic Theory of Politics and Public Finance［M］．New York：Cambridge University Press，1998．

［3］趙永茂．法國區政府等體制對精省后政府組織變革啟發：區域政府對中間機關等理論的分析［J］．理論與政策，2004（14）：43－46．

［4］陳剩勇，馬 斌．區域間政府合作：區域經濟一體化的路徑選擇［J］．政治學研究，2004（6）：45－48．

［5］謝曉波．地方政府競爭與區域經濟協調發展的博弈分析［J］．社會科學線，2004（4）：100－104．

［6］王維平．改進和完善我國區域經濟合作機制的思考［J］．甘肅社會科學，2004（1）：61－64．

［7］謝 煒．中國公共政策執行過程中的利益博弈［D］．上海：華東師范大學．2007．

［8］周業安．地方政府競爭與經濟增長［J］．中國人民大學學報，2003（1）：27－30．

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［10］汪偉全．地方政府競爭中的機會主義行為之研究：基于博弈分析的視角［J］．經濟體制改革，2007（3）：141－145．

［11］吳 蕾．地方政府間稅收合作的博弈分析［J］．華南師范大學學報，2007（2）：48－53．

［12］朱文暉．走向競合：珠三角與長三角經濟發展比較［M］．北京：清華大學出版社，2003．

［13］傅建武．長三角區域經濟發展中政府協調博弈失敗與職能轉變的實證研究［D］．杭州：浙江大學，2004．

［14］庫 珀．協調博弈［M］．張 軍，李 池，譯．北京：中國人民大學出版社，2002．

［15］國家統計局荊州調查隊．仙洪試驗區新農村建設情況調查報告［R／OL］．（2012－6－28）［2012－10－18］http：∥zongheng．jzinfo．com／readzharticle．asp？id＝1890＆qi＝176＆lanmu＝%B5%F7%B2%E9%D3%EB%D1%D0%BE%BF．