研究生學術行為規范的現狀調查及對策——以秦皇島市高校為例

楊武林，盧靖華，溫 穎，宋冬冬

（河北科技師范學院研究生部，河北秦皇島 066004）

自1999年6月教育部在高等教育原定招生計劃的基礎上擴大招生規模后，我國各大高校招生人數逐年遞增，在滿足廣大群眾對高等教育的需求同時，也帶來了一系列的學術失范和學術不端等行為，如偽造或篡改實驗數據、列虛假參考文獻、抄襲、剽竊他人的學術成果、一稿多投或多發［1］等一些極其惡劣的學術失范事件。

為此我國頒布了一系列有關學術規范和學術道德的文件，如教育部《高等學校哲學社會科學研究學術規范試行》、《關于嚴肅處理高等學校學術不端行為的通知》、《關于在學位授予工作中加強學術道德和學術規范建設的意見》［2］等等。高校學府也相繼出臺了一些相關規范制度，要求導師、一般科研人員和管理人員以身作則，營造良好的學術研究氛圍，并在研究生群體中定期開展學術道德行為規范講座，但學術失范事件仍頻繁出現，且愈演愈烈，影響較大的有：“王銘銘剽竊事件”［3］、顧冠群院士“涉嫌論文剽竊風波”［4］，2009年東北財經大學的“最牛的碩士學位論文抄襲事件”［5］，2010年清華大學中文系教授、博士論文《反抗絕望》涉嫌抄襲［6］。基于此，針對秦皇島市的兩所高校進行調查。

一、研究生學術規范問卷調查的基本情況

問卷針對剛剛進入研究生領域的同學、導師、一般科研人員和管理人員進行問卷調查，分別針對低年級和高年級同學設計了兩份問卷，在深入了解各個階段學生對于學術行為規范的認識同時，對導師、一般科研人員、管理人員也設計了相應問卷，從另一個角度探索研究生學術行為規范的情況。問卷的設計分為四個維度：被調查者對學術規范的認知;學校在規范學生的學術行為的制度、文件、課程等方面的做法;被調查者的學術行為經歷和個人看法;從社會、學校、個人三方面改變學術行為的策略。

問卷共發出366份，收回315份，其中有效問卷310份，有效回收率84．68%，參與調查的男生139名，女生227名。專業分為文科、理工科和農科。調查對象身份分布合理，一年級研究生有160名，占總數 43．72%，二、三年級研究生156名，占總數的42．62%，導師、一般科研人員﹑管理人員共50人，占總數的13．66%。

二、研究生學術規范問卷調查的結果與分析

（一）被調查者對學術規范的認知

問卷首先了解研究生對學術規范和學術行為是否有明確的認識，從而為接下來的深入研究和分析做好鋪墊。

1．被調查者對學術規范的了解程度

在回答“是否了解什么是學術規范?”和“是否了解什么是學術失范行為?”問題時，三個年級同學的回答情況各有不同，一年級研究生的回答情況是5．33%“非常了解”，72．67%“有些了解”，24%“不了解”;二、三年級研究生的回答情況是9．23%“非常了解”，85．43%“有些了解”，5．34%“不了解”。可見大多數被調查者對學術規范是有些了解的，相比較來說，二、三年級研究生對于學術規范的了解情況要好于一年級研究生，體現出對學術規范的認知程度隨年級的升高有所提升，而導師和一般科研人員因為有做學術的經歷和擔任研究生群體在學術規范方面的主要引導者，對學術規范的了解程度要遠遠好于研究生群體。

2．被調查者對學術行為規范重要性的認識

雖在回答“您認為了解研究生學術道德規范對研究生是否重要?”時，綜合幾個年級的回答情況，82．7%的研究生認為學術行為規范是“非常重要”的，但在平時學習和科研過程中“偶爾注意”學術行為規范的比例僅為28%。75%導師也認為“很需要”﹑“對學生進行學術行為規范教育與指導”，可見大多數研究生已經認識到學術行為規范的重要性，但在具體的科學實踐中卻不能時刻按著學術行為規范來要求自己。

3．探索個人認為了解學術行為規范的途徑

問卷結果顯示，有81．2%被調查者是“通過講座或者學術報告”了解學術行為規范，48%認為“學校開設講座或學術報告”深入了解學術行為規范效果更好，這樣可以規范自己的研究和論文寫作，從而提升自己的學術道德修養，導師和一般科研人員中也有80．12%的人認為學校通過“講座或學術報告”加強對研究生學術規范教育效果較好。

（二）學校學術行為規范的教育狀況

1．學校的相關文件和課程設置

參與調查的兩所學校都制定了有關學術行為規范的文件，但48．7%的調查者“沒有了解”過相關的內容，有關學術行為規范的課程也沒有開設，也可能由于這方面的原因，被調查者中76%認為學校“有必要”開設相關內容的選修課，并且70%會“沒事就去聽聽”，26．7%“很愿意選修”這方面的課程。由此可見學校雖然制定了相關的文件，但這些文件也只能使大部分學生了解學術行為規范的內容，而未能起到使研究生在科學研究中時刻注重學術行為規范意識的作用，所以學校應該開設相關內容的選修課并鼓勵研究生積極選修。

2．學校規定和對違反學術行為規范的處罰

對于“學校規定碩士生必須在指定等級期刊上發表相應的文章才能答辯”，16%的同學“表示贊成”，64．6%的同學“表示可以理解”，60．2%認為“學校對發表論文數量的要求”對學術失范行為有一些影響。而在回答“您認為學校對于學術失范行為的懲罰力度如何”，50．8%研究生認為“一般”，只有10．8%研究生認為“非常嚴厲”，可見學校的懲罰力度還不夠，還不能形成足夠的威懾力，才使得種種學術不端的行為時有發生。導師和一般科研人員大多數認為學校應該從處罰和教育兩方面并重加強研究生學術的行為規范。

3．導師對調查者學術行為的影響

調查發現文科學生大多喜歡“學術水平高，專業知識和能力強”的導師，而理科方面的學生喜歡“經濟收益高，課題項目多”的導師。在回答“您的導師經常給您強調學術規范嗎?”只有27．8%“較多”，33．8%“一般”，18．5%“很少”;15．4%對本專業研究生導師的科研能力水平看法是“非常滿意”，47．7%“比較滿意”，而只有50．8%被調查者的導師安排有“固定的研究生學術研討活動”。在對導師和一般科研人員的問卷調查結果中也顯示，60．35%“偶爾提醒教育”學生學術行為規范，“時刻提醒教育”的只占到34．69%，整體來說研究生們對自己導師的科研水平給予了肯定，但導師在強調學術規范的作用和重要性以及安排固定學術研討活動中，都可以看出導師在學術行為規范等方面對研究生的教導還是偏少，所以還需進一步加強導師負責制的研究生管理機制，完善并規范導師在這種管理模式中引導者的作用，尤其是在學術行為規范這方面。

（三）個人有關學術行為規范的經歷

研究生、導師、科研人員和管理人員學術情況調查見表1、2、3。

表1 一年級研究生學術行為情況

表2 二、三年級學生學術行為情況

如表1和表2所示，二、三年級研究生的學術行為較一年級研究生相比更加規范，這跟高年級接受了一年的研究生教育是息息相關的，在一年的研究生教育中學校都會開設有關研究生學術行為規范的報告或者課程，同時導師也會在學術規范方面發揮引導的作用。總體來說雖然研究生的學術行為總體良好，但是存在的問題也是顯而易見的，應該引起學校的重視。

表3 導師、科研人員和管理人員學術行為情況

通過表1、表2和表3的數據對比可見，指導教師、科研人員以及學校管理人員等教職工代表對學術行為規范的認識相對來說比較全面，學術行為的總體情況良好，并且他們能夠嚴格遵守學術行為規范，按著學術規范的相關規定來進行學術研究和對學生指導。因此，良好的學術環境，需要導師、科研人員、管理人員和學生共同維護。

（四）從社會、學校、個人三方面探索改變學術行為的策略

1．個人方面

在回答“您認為造成研究生學術道德失范行為的主要原因是什么?”時，69．2%被調查者認為“急功近利的社會不良風氣與社會競爭壓力”，61．5%認為“研究生評價體系、管理體系以及懲罰機制不健全、不合理”，47．7%認為“學校學風環境以及學校德育教育力度不夠”，20%“導師自身學術道德失范行為的影響”，38．4%“研究生自身缺乏道德自律以及科研能力不足”。可見從研究生本人這方面來說，找出的原因大多都是出自客觀方面的，而主觀方面的比例則偏少，所以客觀方面的原因固然重要，但是研究生更應該多從自身方面找出問題的根源并遵守學術行為規范。

2．學校方面

對高校加強的制度體系的調查見表4。

表4 被調查者認為學校應加強的工作

如表4所示，大多研究生認為學校應加強研究生的評價體系，但是筆者認為這樣不能從根本上解決問題，應加強學術懲戒制度，尤其是加大懲罰力度，這樣才能規范學生的學術行為。同時參與調查的81．45%的管理人員認為當學生出現學術失范行為以后應該“處罰為主、教育為輔”。

3．社會方面

對如何形成良好的社會風氣的調查見表5。

表5 被調查者認為社會應加強的工作

如表5所示，從社會風氣的形成來看，社會應該調整就業結構，減少就業壓力，完善相應的法律法規。完善社會就業結構，可以減少研究生在校期間為了增加就業競爭力而在論文寫作中弄虛作假的行為，完善相應的法律法規可以從懲戒這方面來規范研究生的學術行為。

三、開展研究生學術規范教育的原因和基本對策

（一）開展研究生學術規范教育的原因

1．個人

研究生是我國學術團隊中的重要活躍力量。研究生教育也是我國教育階梯中的最高一級，因此，整個研究生群體的知識結構與文化素養的高低，很大程度上決定了我國的學術氛圍。具體到每一位研究生的身上，就應當做到端正自身態度，找準自身位置，肩負自身責任。但是，目前來看，雖然我國研究生人數比例較從前大大增加，但是其總體質量卻每況愈下，越發令人堪憂。究其原因，多是研究生學術成果意義不明顯，學術能力降低以及創新精神和探索精神的匱乏。如此種種，都把焦點指向研究生的個人素質上來。

2．導師

目前我國的研究生培養實行“導師負責制”，也就是說，導師是研究生的第一責任人。導師負責制，又稱導師制，是“由導師對研究生的學習、科研、品德及生活等各方面進行個別指導，并全面負責的教學管理制度［7］。”導師之“導”有雙重含義，一是在專業知識上引導研究生向縱深方向發展，二是在人品、素養上引導研究生健康成長［8］。因此，導師對研究生學術規范有著重要影響。

3．學校

“大學之道，在明明德，在親民，在止于至善。”大學不僅僅是傳播科學知識的母體，更是培養高素質人才的搖籃。很多學術成果和科技發明都出自于大學之中。然而，現在的大學校園較原來相比，似乎多了幾分功利主義與利益紛爭，學術研究也趨于“商品化”。大學已不再是學術創作的象牙塔，而是逐漸發展成了一個復雜的“小社會”。試問，如此大學，如此學術氛圍，怎么能讓專家學者安心學術，怎么能為廣大研究生同學提供一個良好的學術氛圍·因此，傳播文明的校園文化﹑弘揚健康的學術之風是學校的重要職責，也是其義不容辭的責任。

4．社會

最近，各種論文抄襲、學術造假事件屢見報端，學術不良之風盛行，整個社會急功近利，學風浮躁，學術不端行為可謂比比皆是，大到高校領導、博士生導師的學術造假，小到研究生中的論文過度引用與抄襲，學術失范已不僅僅是個別領域的專有現象，而是已存在于廣泛的研究力量群體之中，亟須人們的正視與規范。這種不健康的社會風氣也成為了我國學術行為現狀不盡如人意的有力推手。

（二）開展研究生學術規范教育的基本對策

2001年9月4日，南京大學的洪銀興等16名學者聯合倡議“以德治學”，呼吁發揚以德治學的精神，努力提高自己的品德修養;樹立精益求精的學術觀念，加強精品意識，杜絕一切急功近利的做法。2002年2月27日，國家教育部下發了《關于加強學術道德建設的若干意見》，對如何加強當前的學術道德建設提出了具體的要求。2002年3月15日，首都女教授聯誼會300多名女教授向全國高校教師發出倡議，拒絕學術腐敗，為高校的學術道德建設做出新的貢獻。這些行動足以表明人們改善目前學術不正之風的堅定決心。

綜上所述，筆者提出以下建議：

1．提高研究生個人素質，樹立正確的人生觀與價值觀

若想讓研究生養成規范的學術行為，首先應該規范其道德。學術道德從根本上來說，是一個人道德素質的體現。任何人都不應該做有悖道德的事，研究學術亦是如此。搞學術是一件極其認真嚴肅的事情，容不得半點商榷與怠慢。研究生應提高自身思想意識，樹立科學的人生觀和價值觀，進而樹立規范的學術行為意識。

2．充分發揮導師職能，加強導師對研究生學術行為的規范和監督

導師在指導研究生時，不僅要指導學術知識，還應時刻監督并規范其學術行為。指導研究生應該以老一代科研前輩為榜樣，學習“三錢精神”，腳踏實地，嚴謹治學。尊重科學事實，遵循實驗數據，“板凳要坐十年冷，文章不寫半句空”，用實際行動來維護學術尊嚴。

3．高校應大力開展學術行為規范的主題宣講活動，實現對全校研究生的普及教育

調查問卷顯示，81．2%被調查者是“通過講座或者學術報告”了解學術行為規范的，同時48%認為“學校開設講座或學術報告”深入了解學術行為規范效果較好，76%認為學校“有必要”開設相關課程的選修課，學校可以開設相關的選修課或者開設相關知識講座并鼓勵研究生積極選修。同時，學校應加強監督。加強監督是從客觀上防止學術行為失范。監督可以通過一定形式實現，比如：原始數據歸檔制度的建立，有利于防止科學研究作假行為，也有利于對學術行為進行定性調查，以便從成果產生的源頭上阻止失范行為;公示制度的建立，可以從成果發表時防止失范。在學術論文投稿時，將論文內容以及作者等在一定范圍內公示，接受監督;舉報制度的建立，既可以糾正已發論文的失范行為，又可以起到警示作用［9］。

4．建立科學的研究生學術評價系統，實現學術行為規范法制化

第一，目前的研究生學術評價體系和學術管理制度尚不完善，還有很多值得改進的地方。在對研究生進行學術評價時，應盡量避免墨守成規式的評價形式，避免由于片面了解從而導致的教條主義。應當從實際出發，綜合各方面因素，充分考慮研究生的實際情況，了解其學習任務與就業壓力，再對研究生提出學術成果的要求。積極結合多方力量，形成學生與導師，學生與學校科研人員，學生與學校管理人員的良好交流與互動。切忌因急功近利導致的研究生學術成果粗制濫造的類似行為，從而導致其學術失范行為的發生。第二，古人云，“學術乃天下之公器。”學術行為作為一項社會性活動，需要法制的支持與保障。建立完善的學術行為法律法規，既是個人學術成果、知識產權的保護傘，又是對諸等學術失范行為的一記重拳。

［1］劉彩紅．淺析研究生學術道德失范的現狀、原因及對策［J］．中國電力教育，2012（20）：124－125．

［2］杜鵬，楊燕萍，關曉斌．高校人文社會科學科研工作者學術道德與誠信狀況［J］．中國人民大學學報，2012（4）：145－153．

［3］楊瑞春．交叉火力中的“王銘銘剽竊事件”［N］．南方周末，2002－01－24（3）．

［4］翟明磊，李虎軍．東大校長卷入剽竊風波南［N］．南方周末，2003－01－29（5）．

［5］杜金玉．研究生學術道德現狀調查與問題研究［D］．重慶：西南大學教育學院，2010．

［6］王彬彬．汪暉的學風問題——以《反抗絕望》為例［N］．南方周末，2010－03－25（4）．

［7］秦惠民．學位與研究生教育大辭典［M］．北京：北京理工大學出版社，1994：241．

［8］羅廣．研究生德育中導師的作用研究［D］．武漢：華中師范大學教育學院，2007．

［9］呂淼華，呂曉健，姚鋒平．研究生學術行為分析及基本對策［J］．學位與研究生教育，2009（8）：11－15．