淺析國際制度國內化的根源

摘 要：國際制度的存在為解決國際社會無政府狀態下的失序與混亂起到了一定的作用。但是，國際制度功能價值的發揮關鍵在于成員國是否實現了國際制度的國內化，也就是建立與國際制度相關的國內協調部門或機構。而在以下三個方面則是實現國際制度國內化的關鍵所在，第一是國際制度規范壓力的推動作用，國際規范一旦確立，就對成員國具有約束作用。第二是國家是理性行為體，從成本——效益的綜合分析得出積極參與國際制度能夠更好地實現自身利益。第三是作為國際社會的中的國家如同個人與社會聯系一樣，需要對自身的形象進行維護，以便獲得他者的良好印象與信任。

關鍵詞：國際制度；國際規范；理性行為；國際形象

作者簡介：馮康，男，籍貫：貴州黔西，貴州大學人文學院2011級專門史研究生 研究方向：國際關系。

[中圖分類號]：D81 [文獻標識碼]：A

[文章編號]：1002-2139（2013）-9--02

隨著經濟全球化的發展而展延到政治、文化的相互融合與交流，各國的相互依賴正在不斷加強。而作為跨國關系交流的一個平臺——國際制度理論研究已經從以前的是否重要發展到如何重要的層面上。在國際社會中，無論一個國家如何實施閉關政策、如何反對全球化，其或多或少都會加入到國際制度中來。國際制度的存在是基于全球化的今天，各國所面臨的大部分問題都不能單靠自己所能解決，特別是在環境污染、土地荒漠化、生物多樣性減少等全球問題上，更是需要每個主權國家在國際制度框架下進行協調與合作。

所謂國際制度，按照制度學派代表人物基歐漢的解釋，是指“規定行為的職責、限制行動以及影響行為者期望的持久的互為聯系的一組正式的或非正式的規則”。蘇長和教授認為國際制度就是一系列主要由行為者在協調環境下形成的準則和在協作環境下創立的規約構成的，國際制度是一組權力約束，他們規定行為者在追尋自身利益時，可以做什么和不可以做什么，能做什么和不能做什么。概括來說，國際制度就是各行為體在相互協調與磋商下形成的具有一定約束力（不一定是強制性）的契約性的原則和規范，在這種制度下各締約國依照國際制度的原則、規則而采取行動。如果國際制度的參與國采取與國際規范相違背的行為方式將會被視為違約國并且受到懲罰（懲罰可能來自于其他參與國的聯合行動，如經濟封鎖或者軍事威脅）。

目前國際社會對于參與國是否違約或者是否切實履行其國際義務與責任并沒有一個明確界定。主要原因可能有以下幾點：第一、與國際制度相關的國際文件內容模糊。在國際法文件中，條約的起草者在語言上往往不能夠準確地表達宗旨。同時文件條款的確立或許在某個時段具有一定的意義，但是隨著經濟、技術科學的發展，這些成文的國際法文件已不符合時代潮流的發展而作廢。第二、國際制度參與國的能力不同也會影響國際制度功能的發揮。對于西方國家來說，構建一個有效的與國際制度相關的國內機構或許其所付出的經濟成本和政治代價并不大，而對于一個發展中國家來說，為達到一項國際制度在國內得到立法支持和政策實踐卻可能引起經濟蕭條甚至政治動蕩。例如，在世界貿易組織原則下，要求各成員國開放國內市場以實現貨物、服務和資本的自由流通，其結果是發達國家比發展中國家獲益更多。因為，發達國家在科學技術和高附加值產業上比發展中國家更具有優勢，能夠輕易沖垮發展中國家產品的市場占有額，從而嚴重阻礙發展中國家的經濟增長。

以上是對于國際制度的參與國能否尊約的粗陋分析，但是在大部分情況下，國際制度的締約國是否遵約在很大程度上是基于自身的意志，而對于國際制度的參與國來說，是否切實履行了國際義務和責任關鍵在于是否將國際制度貫徹到國內機構的立法實踐當中。下文將試圖分析國家是基于什么樣的考慮才會將國際制度的原則規范引進國內以實現國際制度的國內化。筆者將在下面提出幾點不成熟的看法。

一、國際規范的壓力

國際制度規范的壓力是推動國際制度國內化的動力之一，國家在與國際制度互動的過程中直接感受到的來自于國際制度的規定、約束和限制。在國際制度條款簽訂的過程中，并不像國內政治生活中一樣遵從少數服從多數的原則，而是全票通過機制。因此，在國際制度框架下所確立的協議和條款都是被各參與國所認同的。條約一旦確立，對于批準它們的國家就具有了法律約束力。根據通常的經驗，無論是人還是作為社會化的其他產物，都認為它們有義務遵守法律。因此，國家已經正式同意的條約中所包含的條款就賦予了國家應該遵守的義務，因而也是行動的指南。在國家與國際制度互動的過程中，國際制度趨于獎勵遵守制度的國家，懲罰違反制度的國家，國家因此逐漸學會在制度的框架內定義或重新定義自己的國家利益。這不僅體現出國際制度原則對國家行為約束與限制方面，更深層次的折射出國際制度的成員國在長期協調國家利益與國際規范的情況下，國家政府會潛移默化地將國際制度的原則與規范視為國內行動的法律依據，從而逐步實現國際制度的國內化。

二、理性行為體

以單一理性行為體的視角出發，無論是個人也好或者國家也好，其目的是獲得利益實現的最大化。通過設定一系列發展目標，通過成本與效益的綜合評價，決定誰優誰次。但是，在有限理性的前提下，國家所得到的結果并不如期望的那樣得到最大化。美國學者基歐漢認為，行為者在有限理性的事實下無法對每一個問題的所有選擇方案進行成本收益的計算，相反他們需要簡化決策程序，以高效的履行職能。也就是說由于現實條件的束縛，國家通過信息篩選、手段執行而得到的結果不是帕累托最優，而只能是次優。而國際制度的存在就很好地解決了這一個問題。各種國際機制的功能在于，可以匯聚各國政府的行為預期，提供信息溝通的渠道，改善信息的質量和減少信息的不對稱性，降低交易成本，賦予行動和政策的合法性，改變行為者的利益偏好，協調和調整各國政府的政策和行動，減少不確定因素。因此，各國政府可以在參與國際制度框架下獲得大量的信息和溝通彼此的期望為進行成本與效益的綜合分析提供參考依據，從而最大限度的達到本國利益的實現。并且通過合作也能夠增強彼此之間的了解，對于未來的合作奠定良好的基礎。例如，對于目前的國際氣候問題來說，應對全球氣候變暖并不是單靠一國之力就能解決的，即使對于實力強勁的大國來說，獨立解決氣候變暖問題其付出的成本也是高昂的。如何有效的減少氣候變暖對各國造成的經濟與環境的不良影響，同時能實現較小代價的付出，這就需要各國加強信息溝通與交流、增進互信、切實合作以共同面對和解決全球氣候變暖問題。