外商直接投資與環境管制的實證研究

張欣欣 李銳

摘要： 作者就外商直接投資、環境污染和經濟增長之間的關系建立方程模型，繪制出相應環境庫茲涅茲曲線圖，并采用“環境庫茲涅茲”曲線驗證之前學者提出的“環境避難所”假說，結果表明，中國并未成為“污染避難所”，并根據計量分析的結論提出相應的對策建議。

關鍵詞： 外商直接投資 環境污染 庫茲涅茲曲線

一、問題的提出

改革開放30多年來，我國以優越的投資環境和廣闊的市場吸引了越來越多的外商直接投資，以市場為導向的經濟體制改革使中國逐漸成為世界上最受歡迎的外商直接投資國家。1979年，我國實際吸收外商直接投資額僅有0.86億美元；到2002年，我國實際利用外商直接投資額達527.43億美元，首次超過美國，成為當年全球吸收FDI最多的國家；2008年，我國實際利用外商直接投資923.95億美元。

大規模的外商直接投資為我國經濟發展做出了巨大貢獻，在促進我國經濟增長、產業結構升級等方面發揮了重要作用；但隨著外商投資工業污染的影響，我國的環境問題也愈發嚴重，特別是城市的空氣污染迅速惡化。根據總資產核算，2006年中國三資企業39.48%的資金都投向了污染密集型行業（根據2007年《中國城市統計年鑒》計算得出）。目前，有近四分之一的居民缺乏純凈的飲用水，三分之一的城市人口呼吸著被污染的空氣。

由此，引發了這樣一些問題：外商直接投資的大規模流入對我國的環境特別是空氣質量狀況是否存在負面影響？這種負面影響是否與外商直接投資的區位和行業選擇有關？本文收集的最新數據隨機繪制個別?。ɑ蛑陛犑校┑沫h境庫茲涅茲曲線，對國外的“污染天堂”假說進行驗證，在實證分析的基礎上對我國的環境管制政策提出相應的對策建議。

二、庫茲涅茲曲線驗證模型

（一）環境庫茲涅茲曲線的產生

庫茲涅茲曲線（KC）是一實證型經濟理論。1955年，美國經濟學家西蒙.庫茲涅茲做出了大量統計分析后，提出了著名的庫茲涅茲收入分配倒U型曲線。由此推出，在經濟發展的初期，人們的收入差距較小，但隨著經濟的增長收入差距有擴大的趨勢，經濟的進一步增長又使這一情況得到改善。收入差距是先擴大再縮小，這表明收入差距與人均GDP之間存在著定量關系。我國作為一個發展中國家，在經濟發展過程中同樣也出現相似的情況，但同其他國家相比，最大收入差距時的經濟發展水平不同。

1992年，格魯斯曼（Gene Grossman）和克魯格（Alan Krueger）對66個國家的不同地區內14中空氣污染濃度和水污染濃度與人均GDP的關系進行了研究。研究發現：大多數污染物質的變動趨勢與人均GDP的變動趨勢間呈倒U關系，即污染程度隨人均GDP的增長先增加，后下降。污染程度的峰值大約位于中等收入水平階段。1995年，格魯斯曼和克魯格在《北美自由貿易區的環境后果》一書發表了環境庫茲涅茲權限（Environmental Kunzites Curve 簡稱EKC）假說。在一國經濟發展初期，污染水平會隨著經濟增長和收入提高而擴大；當收入增長到一定水平后，污染程度或者說環境質量逐漸得到改善。這種現象也表現為倒U型，我們稱之為環境庫茲涅茲倒U型曲線。

為什么經濟增長對環境污染會產生這種效應呢？對于經濟關系與環境污染指標所形成的倒U型曲線理論解釋，經濟學家們主要從經濟規模效應、消除效應與結構效應三方面來分析。

經濟的發展，需要投入很多資源來提高產量，也就意味著生產活動的副產品：廢水、廢氣等的排放量快速增加，從而使得環境質量迅速下降。隨著人均收入的迅速增加，經濟規模越來越大，環境污染越來越嚴重。這就是規模效應。

當一國經濟處于發展初期、國民收入較低時，政府財政收入有限，為了使人們脫離貧困，改善生活水平，政府更多的是考慮發展經濟，從而忽略了對環境的保護。因此該階段的工業發展多是一些高能耗、高污染、低附加值的產業。但是隨著人們生活水平的提高，產業結構的調整，以及環境污染的加劇，人們的消費觀念也開始發生轉變，環境也成了一種消費品。為了滿足人們生活的需求，也為了經濟的可持續發展，政府開始知道各種保護環境的措施，使環境質量得到提高。從政策方面來看，政府對環境污染的治理能力而言，環境污染與收入水平呈現單調遞減的關系。即隨著人們生活水平的提高，對環境質量的要求相應提高，政府對環境污染治理力度加大，從而使污染物排放量呈逐步下降的趨勢。對于政府政策產生的這種效應，有人稱之為消除效應。

在發展經濟的過程中，產業結構需要不斷調整。一些落后的產業會從經濟舞臺中退出，而一些有活力的新興產業會產生。開始，多數國家以農業生產為主，經濟增長比較緩慢，環境污染較少，環境質量很高。但是，隨著從以農業為主轉向以工業為主時，資源開采的速度很快，但其利用率不高，一些高耗能高污染的行業占據主導地位，工業生產產生的廢棄物大幅度增加，因而導致環境水平急劇下降。而當經濟發展到一定水平時，隨著人們生活水平的提高對環境質量的要求也提高，產業結構開始得到調整，從能源密集型為主的重工業向能源消耗少、污染低的服務業和技術密集型的產業轉移。產業結構的調整，使得環境污染得到改善。從經濟發展的總體來看，產業結構效應使得環境與經濟發展的關系呈現倒U型。

由于經濟規模效應、結構效應與消除效應，使得經濟增長與環境污染在圖中呈現一種倒U型的關系。

（二）環境庫茲涅茲曲線的驗證

分析從2000年到2008年整個中國的人均GDP和SO■排放量數據，看二者是否具有倒U的環境庫茲涅茲曲線的特征。

在SO■單位排放量與人均GDP關系圖中，以人均GDP為橫坐標，以SO■/GDP為縱坐標。之所以采取SO■/GDP來定義縱坐標，是為了和前面的計量模型相對應。我們選取的是相對量，而不是SO■排放量的絕對量，來考察二者的關系。

通過作圖，可以看出，從我國的總體情況來看，并沒有出現倒U的環境庫茲涅茲曲線，而是隨著人均GDP的增加，SO■的相對排放量在不斷減少。2000年到2004年曲線較陡，從2005年開始曲線開始趨于平緩。說明隨著人均GDP的增加，SO■的相對排放量下降的速度在放緩。

選取兩個具有代表性的城市，來找出人均收入和SO■排放量的關系，看齊是否具有倒U的環境庫茲涅茲曲線的特征。

選取的北京市和廣東省作為外商直接投資的大省，其利用外資情況和全國利用外資情況差不多相同。仍然是以SO■/GDP為縱坐標，以人均GDP為橫坐標，從而繪制了兩者之間的關系圖（如圖1和圖2）。

兩個省市的曲線都不符合環境庫茲涅茲曲線的倒U型，都成斜向下的趨勢。說明SO■/GDP與人均GDP呈反相關。這和整個國家的情況相同，也就是說SO■的相對排放量隨著人均GDP的增加而不斷下降。北京市的下降趨勢比較明顯，開始下降的較快，在2004年之后開始放緩，說明SO■的相對排放量下降的速度在下降。廣東省的下降趨勢比較平緩。

我們認為，之所以人均GDP和SO■的相對量沒有出現倒U的關系，可能與選取的年份和跨度較短有關。

三、結論

通過庫茲涅茲曲線圖驗證，外商直接投資和GDP都與空氣中二氧化硫含量呈反比關系，每單位外商直接投資和GDP的增加帶來的二氧化硫增量是減少的。近年來，外商直接投資集中在服務部門等第三產業，由此帶來的空氣污染呈下降趨勢，這與之前的一些學者的正相關結論不同，但本文所得結論與預期假設比較一致。而在變量選取方面，由于個別變量不好統計，比如環境管制、國內污染嚴重的第二產業也會影響空氣中的二氧化硫的含量。因此存在由于遺留變量帶來的異方差問題。

針對我國目前外商直接投資和空氣污染的狀況，提出如下建設：

調整引資政策，注重引資結構，提高引資質量。改革開放初期，我國資金嚴重短缺，國家的引資政策較為優惠，FDI的大規模流入確實為我國經濟發展做出了突出貢獻。同時由于國家的低環境標準，有大量污染嚴重的產業轉移到我國，對我國的環境造成重大破壞。如今，我國外匯儲備居世界第一，資金已不是經濟發展的障礙，國家應調整引資政策，應盡可能地引入“清潔”FDI，逐步減少污染嚴重的項目的引入，對某些危害人體健康的產業應禁止引入。

進一步完善環境保護立法，加大環保執法力度，建立可評估、可衡量的環保標準。盡管我國制定實施了一系列的環境資源法律，但是環保法律仍有很多方面不盡完善。例如，作為我國最重要的環保法律之一的《環境影響評價法》，對公共政策的環境影響評價，決策者的法律責任等問題都沒有做出明確的規定。又由于環保標準特別是空氣污染標準在某種程度上的不可評估性和衡量性，從而加重了環境污染。

盡快推行并完善綠色GDP核算體系，積極發展循環經濟，以構建資源節約型社會。在傳統“政績觀”的引導下，一些地方政府迫切希望利用外資發展本地區經濟，往往盲目追求外資數量上的擴張，忽視外資質量和地區經濟的可持續發展，從而為跨國公司向中國轉移污染行業提供了便利。因此，必須盡快推行并完善綠色GDP核算體系，積極發展循環經濟，循環經濟“資源—產品—廢棄物—再生資源”的反饋式循環過程，可以更有效地利用資源和保護生態環境，以盡可能小的資源消耗和生態環境成本，獲得盡可能大的經濟效益和社會效益，從而使經濟系統與自然生態系統的物質循環過程相互和諧，促進資源永續利用，推動經濟增長由粗放型向資源集約型轉變，以有利于資源節約型的建設。

參考文獻：

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