知識產權戰略在中小企業中的實施與思考

鐘德惠

摘要：目前大多數中小企業缺乏清晰的知識產權戰略，忽視知識產權對企業經營活動的影響。本文針對這一情況，對中小企業應如何建立自身的知識產權戰略進行了分析，并結合筆者走訪的企業狀況，從可操作性的角度，對知識產權戰略實施要點與難點進行了討論。

關鍵詞：中小企業 知識產權 知識產權戰略

在知識經濟時代，知識產權已成為企業日常決策的關鍵性考慮因素，企業知識產權戰略的學術研究已成為國內學術界和企業界的研究熱點。

關于中小企業的專利戰略研究，學者們并沒有形成統一的看法，而且大多是從理論方面進行分析。不過，這些研究離開了中小企業本身局限性的分析，因而也缺乏更多的可操作性。導致這種局面的原因主要來自兩個方面：一是國內的知識戰略研究才剛剛起步，可利用的專利文獻少。二是國內中小企業的知識管理機制尚未建立，導致可收集的研究素材缺乏。

針對這一情況，筆者在本文就以下三個方面從實踐角度出發對知識產權戰略在中小企業中的實施問題進行了簡單探討，寓以拋磚引玉。

1 中小企業對知識產權的認識誤區

從法律角度而言，知識產權是指民事主體對其創造性的智力成果依法所享有的專有權，即是一種權利。

我國中小企業除具有規模小、市場適應性強、市場反應快捷、富有創新精神等優勢外，還存在著技術力量薄弱、管理水平落后、競爭能力差、經濟效益低下、資金人才缺乏等缺陷，這就導致中小企業對知識產權的認識普遍存在如下幾個誤區：

1.1 知識產權的意識薄弱

中小企業的普遍表現為更重視產品技術和質量卻輕視知識產權保護。認為只要擁有了技術先進和高品質的產品就可以高枕無憂了，自身缺乏知識產權方面的相應知識，忽視產品的品牌保護和專利申請，等到自己的技術或者商標被別人搶先申請而受制于他人時又追悔莫及。

1.2 自身知識產權流失嚴重

許多中小企業大力投入開發新技術和新產品，但卻沒有建立嚴格的知識產權措施來保護自己努力開發的新產品。例如許多中小企業有了創新成果后，未等申請專利，就搶先進行成果鑒定，發表論文公開成果，造成新穎性的喪失而不能申請專利。另外，中小企業的員工流動性較強，在與雇員的勞動合同中經常欠缺保密條款和同業禁止的規定，這樣雇員跳槽的同時也帶走了企業核心技術或商業秘密。

1.3 對知識產權的法律屬性的認識不足

這主要體現在兩方面：一方面是當別人侵犯自身的知識產權時，不善于利用法律來保護自己的權益；另一方面是對侵犯他人知識產權的認識不足，企業經營者思想中沒有侵犯他人知識產權等同于普通犯罪的法律概念，另外還有不少企業心存僥幸、知法犯法，認為自己的侵權行為不會被別人發現。

1.4 缺乏明確的知識產權戰略

因為中小企業大多規模比較小，資金和技術力量薄弱，而知識產權的申請需要不少的人力和費用，這樣造成多數中小企業知識產權管理體制不健全，沒有明確的知識產權戰略，同時也缺乏懂知識產權管理和保護的專業性人才。

2 中小企業知識產權戰略的指定與實施要點

2.1 企業知識產權的分類

對于大多數企業來說，涉及到的知識產權有三類，即商標權、專利權和著作權。

許多研究文獻明確指出，品牌是企業知識產權戰略的首選，創新企業應該將品牌作為企業財富源泉和競爭優勢。因此筆者認為，商標權也應該是中小企業的知識產權核心。但我國許多中小企業都還沒有自己的注冊商標，確實是一個不小的尷尬。

在知識經濟時代，企業間的競爭，說到底就是創新實力的較量，能否取得領先的知識產權將成為中小企業決勝于市場的關鍵。而企業經營活動中涉及到的專利權和著作權則是企業知識產權的具體體現，同時也是提升企業品牌和核心競爭力的根本因素。

2.2 選擇合適的知識產權戰略模式

我國大多數中小企業的經營業務模式可分為如下三類：

2.2.1 原創性創新企業

這類中小企業一般經營業務集中于各種新興行業，如高新材料、生物醫藥、集成電路等，其創新門檻較高、風險大。

對于這類企業，在技術與產品開發等工作開展之前，必須要進行情報信息資料的廣泛檢索，為建立自己專有的技術奠定基礎。而當產品開發成功后，其知識產權戰略的核心則轉變為如何保證自己的知識產權不被別人侵犯，以及如何讓知識產權為本企業的經營產生最大的經濟效益。

如果決定對開發出的技術成果申請專利，企業一般應采取進攻型專利戰略的模式。應對在哪些國家申請專利進行分析，首先采用“市場導向”申請戰略，即優先選擇市場最大或人口最多的國家申請專利。但是，如果該發明創造屬于高技術范疇，如微電子、遺傳工程等，只有極少數企業能夠生產這種產品，則應考慮“生產導向”申請戰略，即在競爭對手從事生產經營的國家申請專利。對于有高度發達的工業又有廣闊市場的國家，可以同時應用這兩種戰略。

2.2.2 應用性創新企業

這類中小企業是我國中小企業的主流，其業務模式一般是針對現有的國內外技術成果進行一些應用性創新。這類創新企業在技術開發上采用的是追隨性戰略，緊緊跟著國外同行的研發工作，適時引進新技術，然后在引進技術的基礎上進行改進和自主創新，研發出更好的技術或者產品。

對于這類企業，建議采用防御型的知識產權戰略。首先是要合理合法地利用他人的知識產權。其次要及時申請依賴于他人核心專利的各種改進專利成果和應用創新技術成果，在他人的基本專利周圍部署大量改進型專利。這樣當發生與核心專利的持有人進行對抗的情況，可以采用外圍專利與核心專利交互授權的方式來化解糾紛。

2.2.3 服務性創新企業

這類企業一般屬于第三產業，通過各種創新性的服務方式來滿足大眾的生活需求。對于這類企業，其知識產權戰略的核心即對于企業品牌和注冊商標的完善保護。只有建立一個具有良好美譽度的企業品牌才能使企業在市場競爭中獲得競爭優勢，從而使企業快速成長。

2.3 處理好員工與企業的知識權屬關系

任何知識產權的產生都離不開人的創造，因此如何處理好員工與企業的知識權屬關系是中小企業面臨的最有挑戰性的工作，這也是容易發生糾紛的部分。

首先，企業的經營者應該根據自身企業經營和產品開發的特點，和本企業員工約定好職務發明創造的有效權屬范圍，并在勞動合同或其他附件中留存雙方均認可的紙質證明。其次，當員工創造出有效的技術成果后，企業應積極認可員工的職務發明創造成果，如給予一定的物質獎勵，使員工有更大的積極性投入新的技術創造工作中。最后，企業應在員工職務技術成果的知識產權申請活動，如專利權申請或著作權申請中，占據主導地位，這樣可以讓該技術成果更為明確地歸屬于本企業。

對于員工的“職務外發明”，企業也應該持肯定態度。并可根據公司需要和該技術成果與公司經營業務的遠近關系，與員工通過協調讓度補償方式來確認技術成果的權屬方。這樣既可以提升員工對企業的歸屬感，也擴寬了企業知識產權的來源渠道。

2.4 結合實際狀況的實施要點

中小企業大多資金和技術力量薄弱，所以中小企業在知識產權戰略實施方面，無法完全照搬一些大型企業的成功經驗，而需要結合企業自身情況進行適應性調整，主要體現在如下三個方面：

2.4.1 專利申請的策略

受限于企業的資金規模和人員配置，中小企業在專利申請方面無法采用廣而撒網方式，必須采用有的放矢、漸進性的申請策略。應根據企業自身的經營狀況和技術成果特性，按照重要性和緊迫性，對擬申請的技術成果進行分類，首先對自身的核心技術進行申請，然后逐步擴大到其他技術成果。

2.4.2 優化申請費用

無論是國家層面，還是各級地方政府都出臺了許多知識產權申請費用補貼政策，來鼓勵個人或者企業的創新。因此中小企業在進行專利申請時，可充分咨詢調研一下相關機構，然后根據實際情況來申請各項補貼措施來減小企業自身的相關花費。如大多數中小企業可以向所在科技園或當地政府部門申請企業專利申請費用補貼政策。而對于許多小微企業還可以采用企業法人或者創始人個人專利申請的方式享受到國家的減免政策。

2.4.3 企業知識產權的管理人才配置

對于中小企業，可以不設立專門的知識產權部門，而是和技術研發合二為一，但知識產權方面一定要有專人來負責相關工作。即使企業沒有專職的知識管理人才，也可以通過向專業型服務公司購買技術服務的方式來管理企業自身的知識產權。

3 企業實施樣例

筆者有幸對一家中小企業的知識產權實施情況進行了走訪。該公司的業務方向是嵌入式工業控制計算機領域，屬于應用創新型企業。在技術開發策略上，公司采取的是追隨型技術開發策略，側重于針對國內外工業應用的實際需求與趨勢，通過應用創新模式設計出適合于工業應用的專用計算機設備。

公司在注冊成立之初，即非常重視知識產權長期發展戰略的制定與實施，以及相關知識產權的申請與管理。公司成立之時便通過技術服務公司提交了公司產品商標的注冊申請。同時在近五年的經營活動中，該公司已經圍繞工業控制領域申請了12項與工業計算機設備相關的專利權以及4項軟件著作權。而在上述知識產權的申請過程中，該企業均申請了所在科技園區的知識產權申請補貼資助，減免了近90%的申請費用，因此企業在知識產權申請方面的實際支出并不多。

通過上述知識產權所體現的產品技術優勢和企業核心競爭力，使公司不僅在人員數量和營收規模有了長足發展，而且還幫助企業成功申請到包括國家中小企業創新基金在內的多項國家與地方政府的政策與資金支持，資助金額達數佰萬元。企業負責人告訴筆者，這些政府資助不僅大大支持了公司的產品開發和日常經營，同時也對提升公司品牌起到了極大促進作用。這一切都表明公司多年堅持的知識產權建設與公司核心經營活動已經體現了一個良好互助關系。

4 總結

綜上，面對科學技術迅速發展、全球經濟一體化進程加快所帶來的機遇與挑戰，小企業應當立足內外環境、結合其組織特點、揚長避短地制定出適合自身長期發展的知識產品戰略，從而提高企業的競爭性和戰略優勢。

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