知識反哺與企業技術能力提升研究

徐艷梅　劉龍

摘要：企業引進技術的途徑有很多種，母子公司間通過知識反哺的形式來提高母公司技術能力，是其中的一種。對于大部分的中國企業來講，通過在國外成熟市場設立子公司或者與技術領先公司合資成立子公司，并通過子公司向母公司進行知識的轉移從而提高母公司的技術能力，在實踐中仍然是一條很重要的途徑。文章以中國企業的具體實踐為背景，借鑒技術創新和仿生學的理論，從母子公司的視角對知識反哺與企業技術能力提升的影響因素和過程進行了理論分析和實證研究。文章構建了知識反哺與企業技術能力提升的結構方程模型，實證研究了知識反哺的各個因素對企業技術能力的影響。在此基礎上，提出了企業提高技術能力的一些列措施。

關鍵詞：技術能力提升；知識反哺；母子公司

一、 引言

中國作為發展中國家，多數企業的內部研發能力相對薄弱，其技術能力提升的最主要途徑仍然要依靠技術轉移。后發國家在進行技術追趕的過程中幾乎都要經歷技術引進、消化吸收然后再自主創新的過程來實現本國技術能力的提升。企業引進技術的途徑有很多種，母子公司間通過知識反哺的形式來提高母公司技術能力，是其中的一種。對于大部分的中國企業來講，通過在國外成熟市場設立子公司，并通過子公司向母公司進行知識的轉移從而提高母公司的技術能力，在實踐中仍然是一條很重要的途徑。本文從技術創新理論和企業仿生學理論出發，對知識反哺與企業技術能力提升的影響因素和過程進行了理論分析和實證研究，相對于國內外以往的研究而言，這是一個較新的研究角度。從實證的角度，本文對知識反哺各個階段中企業技術能力提升過程進行了深入的分析，從而為企業實踐提供理論依據。

企業技術能力的提高，是一個漸進的積累過程，是企業經過多年的研究開發、技術引進與消化吸收等過程實現的。企業要進行技術創新，是以技術能力的積累為前提的。企業要在市場競爭中獲取優勢，是通過產品的銷售，占領盡可能大的市場來實現的，產品要取得大的市場占有率，關鍵要靠產品的技術水平、價格優勢、產品服務等。而企業的產品要有高的技術水平，就必須通過提高其技術創新能力來實現，從更深層次來說，就必須提高企業的技術能力。因此，企業的技術能力是企業技術創新能力的基礎，技術創新能力是企業技術能力的體現。此外，技術創新創造的產業和企業競爭優勢要依賴于一些組織能力和有效的運營。

二、 理論分析與假設提出

1. 國內外研究現狀。現有文獻分別從技術能力過程、技術能力本質和技術能力資源三個視角給出了技術能力的內涵。基于技術能力過程視角的理論從企業技術能力的形成過程給出了企業技術能力的定義，基于技術能力本質視角的理論從知識的獲取和創造給出了技術能力的定義，基于技術能力資源視角的理論認為技術能力不僅包含知識，還包含組織的其他資源。資源理論擴大了技術能力的研究范圍。本研究結合技術能力本質和技術能力資源的視角，認為企業技術能力是企業在生產經營過程中通過對現有技術的使用以達到技術的有效利用和通過創造新技術開發新產品的能力。

技術能力建立在企業與技術有關的知識基礎上，從組織角度來說，在其他條件相同的情況下，它所擁有的知識存量越多，其技術能力就相對越強；在組織擁有同等水平的知識存量時，它對知識存量運用和操作能力越強，則組織的技術能力也就相對越強。企業技術能力的本質是知識，具有靜態和動態的雙重特性，其靜態特征表現為企業所有內化知識的存量，是企業技術能力的基礎；其動態特征表現為對現有知識存量的應用和操作，包括現有知識的重組和提高過程，也包括企業對現有知識操作技巧的提高過程。

現有的文獻多數從研發投入、專利數、新產品開發、科研論文發表等招標中選取一個或幾個來測量企業技術能力。Kumar， V等（1999）運用李克特量表對技術能力進行總體測量。Fernando E.等（2007）、T. Isobe等（2008）、賈生華等（2008）等對技術能力進行多維度的分解，并運用李克特量表對每個維度分別測量。總的來看，現有對企業技術能力的研究，越來越趨向于用多個維度來反映技術能力的內涵。

基于文獻梳理和上述的分析，本研究從兩個維度對技術能力進行研究：（1）技術利用能力；（2）技術開發能力。技術利用能力是指企業對現有知識存量的使用和操作的能力，用以增強企業的短期績效；技術開發能力是指企業通過對獲取知識的操作產生新的知識以提高企業長期績效的能力。

關于知識轉移的影響因素，國內外學者已進行了大量的研究。

Szulanski（1996）認為公司內部知識轉移的影響因素主要有以下四個因素，分別是被轉移知識特性、知識源特性、知識接受者特性和情境特性。Duanmua等（2007）認為跨國公司與海外投資企業知識轉移的主要影響因素有語言和文化的差異、合作伙伴間的信任程度以及合作關系。Ai等（2008）通過案例研究，認為知識轉移意愿是影響跨國公司知識轉移的主要影響因素。Barbara等（2007）通過對合資公司的知識轉移進行研究，發現知識共享契約、合資雙方的知識轉移意愿和信任程度對知識轉移的績效有促進作用。

國內學者也對知識轉移的影響因素進行了大量的研究。魏江等（2006）通過對西安地區10家科研型企業的調查研究，提出了知識轉移的因素模型，認為影響知識轉移的因素為信任、人際關系、激勵、決策者態度、知識管理系統和知識吸收能力。艾時鐘等（2011）通過對北京中關村軟件園、上海浦東軟件園和西安軟件園20多家企業進行調查研究，認為溝通、相互承諾和信任對知識轉移有顯著正向影響。曹興等（2011）通過對國內251家企業的問卷調查研究，發現知識的隱形、接受方的學習動機、聯盟伙伴間的知識差距、關系距離都會對聯盟間的知識轉移產生顯著影響。于鵬等（2011）通過對跨國公司母子公司知識轉移進行實證研究，發現知識的復雜性、在華子公司中外派人員能力、培訓措施和知識存量價值、母子公司正式整合機制、信任水平和組織距離對跨國公司內部母子公司之間雙向知識轉移具有顯著影響。

通過借鑒以往學者對知識轉移因素的研究，在本研究中子公司通過知識反哺提高母公司技術能力的過程中，將影響知識反哺的因素分解為知識反哺意愿、知識反哺能力、知識反哺成本、知識反哺情景、反哺知識特性和母公司知識吸收能力。

2. 研究假設。通過借鑒以往學者對企業技術能力提升、知識轉移和知識反哺的研究，在本研究中技術能力被分解為技術開發能力和技術利用能力兩個維度，子公司通過知識反哺提高母公司技術能力的過程中，將影響知識反哺的因素分解為知識反哺意愿、知識反哺能力、知識反哺成本、知識反哺情景、反哺知識特性和母公司知識吸收能力。進而，提出了本文的研究假設：

假設1：知識反哺意愿與母公司技術能力具有顯著正相關關系

成功的知識反哺不僅需要子公司的知識反哺意愿和向母公司轉移知識的經驗，尤為重要的是母子公司在知識反哺的過程中必須維持一種持續而良好的關系。由于絕大多數的隱性知識是以人為主要的載體進行轉移，母公司的吸收能力與母子公司的關系將有助于促進知識反哺的效率。

假設2：知識反哺成本與母公司技術能力具有顯著負相關關系

知識由子公司通過反哺的形式轉移到母公司，知識反哺成本的高低將對母公司技術能力產生一定的影響。子公司對母公司進行知識反哺的過程中，如果知識反哺的成本越低，則越有利于提高母公司的技術能力。

假設3：知識反哺情境與母公司技術能力具有顯著相關關系

有效的知識反哺需要母子公司在知識轉移雙方存在一個合適的知識距離，太大或太小的知識距離都不利于提升知識反哺的進行。因此，本文認為母子公司的知識距離與母公司技術能力之間存在一個倒U型的曲線關系，即當知識反哺雙方的知識距離處于中間狀態時，知識反哺效率最高。隨著母子公司的知識距離增加或減小，知識反哺的效果不斷降低。

假設4：反哺知識特性與母公司技術能力具有顯著相關關系

知識的復雜性與簡單性相對應，較簡單的知識需要很少的信息即可以將其涵義表達清楚，而復雜的知識則需要大量的信息才能將其涵義表達清楚。越是復雜性的技術知識在知識反哺的過程中就需要越多領域的知識，就需要通過越多具有不同專業背景的人員學習和傳授該項技術知識，這些專業人員彼此的交流也就更加復雜。母子公司間很多反哺的知識需要跨部門的合作，對于復雜性較高的知識，如果在反哺的過程中無法了解該項知識的相關背景和具體來源，母公司就越不容易吸收。知識大多嵌入到某種載體中，載體的不同也會導致知識復雜性程度的不同，知識如果嵌入在組織或關系網絡里，由于這種知識聯系的事物較多，其復雜度也就較高。

假設5：知識反哺能力與母公司技術能力具有顯著正相關關系

知識反哺能力指子公司在知識反哺的過程中以合適的方式對轉移知識進行說明和傳授的能力。在知識反哺的過程中，子公司根據母公司對知識吸收的特點對反哺的知識進行適當的分解，以合適的方式進行反哺。子公司對反哺知識的編碼能力、對母公司反饋信息的把握，都會對反哺的效率產生影響。子公司如何針對不同性質和內容的知識、不同的知識需求主體，選擇合適的知識反哺方式，將會影響知識反哺的成本和效率，從而對母公司技術能力產生影響。子公司的反哺能力越強，知識反哺進行的就越順利。

假設6：母公司知識吸收能力與母公司技術能力具有顯著正相關關系

母公司作為知識反哺的接受方，其知識吸收能力同樣影響著知識反哺績效一個完整的知識反哺不僅包括反哺過程而且還包括知識的吸收和利用過程，母公司吸收知識的能力同樣也決定著知識反哺績效。

反哺的知識最終要在母公司特有的組織情境中得到運用才能體現出知識的價值，因此整合與應用能力是母公司吸收能力的外在表現。

三、 實證分析

本研究屬于企業層面的研究，為驗證本研究的概念模型和研究假設，需要通過問卷調查的方式獲取研究所需數據。本文采用方便抽樣的方法對問卷進行發放，在抽樣過程中考慮到了樣本的企業類別、規模等控制變量。問卷發放的形式主要采取網上調查問卷和電子郵件兩種。根據統計，本研究在問卷預試階段，通過問卷星的形式進行問卷的收集，共發放問卷600份，回收有效問卷391份，有效問卷回收率65.17%。

應用結構方程模型對潛變量進行測量，要求數據符合正態分布，因此在進行結構方程檢驗前需要首先對數據進行正態性檢驗。本研究各測量題項的偏度絕對值均小于2，而峰度絕對值均小于5。表明各測量題項的值的分布基本服從正態性分布，可以進行結構方程檢驗。

四、 結論與政策建議

1. 子公司知識反哺意愿對母公司技術能力提升無顯著影響。子公司知識反哺意愿對母公司技術能力的影響體現在兩個方面，分別是知識反哺意愿對技術開發能力的影響和知識反哺意愿對技術利用能力的影響。實證研究結果表明知識反哺意愿對技術開發能力和技術利用能力的影響均未能達到顯著水平。在實踐中，母公司通常對子公司的經營決策具有控制或重大影響，子公司通過知識反哺的形式提高母公司的技術能力有利于子公司獲得母公司更多的資源和支持。這在一定程度上決定了子公司對母公司進行知識反哺的動因。所以，子公司的反哺意愿對母公司的技術開發能力和技術利用能力均沒有顯著影響。

2. 子公司知識反哺能力對母公司技術能力有顯著正向影響。子公司知識反哺能力對母公司技術能力的影響體現在兩個方面，分別是知識反哺能力對技術開發能力的影響和知識反哺能力對技術利用能力的影響。實證研究結果表明，在1%的水平下，子公司知識反哺能力對母公司技術開發能力和技術利用能力均具有顯著正向影響。在實踐中，子公司知識反哺的源頭，其反哺能力不僅影響知識反哺的形式和傳遞方式，而且決定著其對母公司知識需求的了解。子公司的反哺能力越強，在知識反哺時針對性越強，同時能夠以多種形式對母公司進行知識反哺，從而提高母公司的技術開發能力和技術利用能力。

3. 知識復雜性對母公司技術能力有顯著負向影響。知識復雜性對母公司技術能力的影響體現在兩個方面，分別是知識復雜性對技術開發能力的影響和知識復雜性對技術利用能力的影響。實證研究結果表明，在5%的水平下，反哺知識的復雜性對母公司技術開發能力和技術利用能力均具有顯著負向影響。在實踐中，子公司向母公司反哺知識的復雜程度越高，該項知識在反哺過程中就需要越多領域的知識，需要越多不同專業背景的人員參與該項技術知識的學習和傳授，專業人員間彼此的交流就更加復雜。這一過程可能需要跨部門的合作，通過反哺過程中專業人員的交流，母公司的專業人員對該項知識逐漸吸收，其技術開發能力和技術利用能力獲得提高。

4. 組織距離對母公司技術能力有顯著正向影響。組織距離對母公司技術能力的影響體現在兩個方面，分別是組織距離對技術開發能力的影響和組織距離對技術利用能力的影響。實證研究結果表明，在5%的水平下，組織距離對母公司技術利用能力和技術開發能力均具有正向影響。即組織距離越大，母公司技術能力提升越快。在實踐中，組織距離主要指伙伴間在商業慣例、制度和組織文化方面的不相似程度。母子公司間組織距離越大，越有利于母公司技術能力開發能力和技術利用能力的提升。

5. 知識距離對母公司技術能力影響較復雜。知識距離對母公司技術能力的影響體現在兩個方面，分別是知識距離對技術開發能力的影響和知識距離對技術利用能力的影響。實證研究結果表明，在5%的水平下，知識距離對母公司技術利用能力具有顯著影響，知識距離對母公司技術開發能力沒有顯著影響。在實踐中，母子公司間的知識距離越小，越有利于母公司技術利用能力的提高，對母公司技術開發能力沒有顯著影響。

6. 母公司吸收能力與技術能力有顯著正向影響。母公司吸收能力對母公司技術能力的影響體現在兩個方面，分別是吸收能力對技術開發能力的影響和吸收能力對技術利用能力的影響。實證研究表明，在1%的水平下，母公司的吸收能力對其技術開發能力和技術利用能力均具有顯著影響。在實踐中，母公司的吸收能力取決于母公司現有知識的存量和知識的多樣化，反映母公司之前的知識積累、學習能力和知識整合與應用能力。因此，知識吸收能力越強，越有利于增強其技術開發能力和技術利用能力。

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作者簡介：徐艷梅，中國科學院研究生院管理學院教授、博士生導師；劉龍，中國科學院管理學院碩士生。

收稿日期：2013-04-15。