院地合作模式分析及效果評價

高鵬　李天鳴　孔倩　焦丹曉

摘要：院地合作是促進中國科學院科技創新體系發展并與國家技術創新體系緊密結合重要途徑，是提高自主創新能力及成果轉移轉化能力重要方式。文章結合院地合作的發展歷程，對院地合作的模式進行分析，歸納了五種院地合作模式；并通過層次分析法及模糊評價法對五種模式進行分析，評價院地合作的效果，并得出院地合作效果良好。

關鍵詞：院地合作；合作模式；效果評價

一、 引言

中國科學院自建院之日起，始終堅持服從服務于國家經濟社會發展與國防建設，一直重視與企業、地方政府、大學和其他科研機構在科教以及經濟社會發展等方面的廣泛合作，并為國家發展做出了重要貢獻。十八大提出了要深化科技體制改革，推動科技和經濟緊密結合；要提高科學研究水平和成果轉化能力，搶占科技發展戰略制高點。而院地合作作為有效促進科技與經濟合作重要手段，越來越被地方政府所重視。

本文對院地合作模式進行了介紹，通過五種院地合作模式的特點，運用層次分析法構建院地合作評價體系，運用模糊評價法分析院地合作效果，并得到合作效果良好且符合實際。

二、 文獻綜述

中國科學院與地方政府、企業、大學和其他科研機構之間經濟的合作稱之為院地合作。林若揚（2005）院地合作是中國科學院知識創新工程的重要組成部分，是中國科學院促進區域經濟社會全面協調可持續發展的重要措施。院地合作旨在建立中科院與地方政府、研究所與企業之間的長期而穩定的交流制度，形成科研院所和企業“利益共享、風險共擔、優勢互補、共同發展”產學院合作運行機制，促進中科院科技成果轉化和產業化，提高地方企技術創新能力和市場競爭力，實現區域創新建設和中科院科技創新能力持續發展的良性循環。張志林（1998）認為在院地合作的方式上依托多學科、多兵種的綜合科技優勢，組織力量，在決策咨詢、研究開發、成果推廣、技術轉移、創辦科技型企業、選派地方科技副職、人才培養、信息交流等方面，與地方進行了全面、長期、穩定的合作。孫殿義（2009）認為實施知識創新工程以來院地合作以“人才+成果”為主要手段，通過與地方共建研究院所、國家重大科技基礎設施、技術轉移轉化平臺，實施面向地方科技需要的專項行動，加強與國家骨干企業合作和加強人員交流與培養等形式服務于國家和地方社會經濟發展。劉會武、王勝光（2006）認為從1997年建立中國科學院地方合作基金以來，分布在全國各區域的12分院機構以及區域內的研究所，嚴格貫徹院的部署，通過發揮自身科技優勢，結合各區域特點，與當地政府、企業、大學和其他科研機構展開了多方面、多層次、多領域的合作，已初步形成院與省（市）合作領導協調委員領導下的組織管理體系，以科技副職為主要形式的人才交流平臺及社會經濟效益統計系統、產業化信息網和科技中介服務等操作平臺。

為了更好地促進中國科學院與地方科技與經濟的合作發展，對院地合作的模式分析，可以深刻了解院地合作的特點，提升合作雙方在各個方面的合作創新。同時分析當前院地合作效果，可以正確把握院地合作發展方向，調正合作模式，使院地合作良性發展，全面實現

實現“地方黨委政府滿意、合作企業滿意、老百姓滿意”的要求。

三、 院地合作的模式分析

1. 部署院地合作科技專項工程。中國科學院響應國家西部大開發、振興東北老工業基地、天津濱海新區開發等戰略部署，先后啟動實施了科技援藏工程、東北振興科技行動、科技支黔工程、科技支青工程、科技支甘工程、科技支新工程、支持天津濱海新區建設科技行動、三峽創新工程、廣東“新高地”建設專項工程等10個院地合作科技專項工程。

這種模式的合作方式是通過部署實施科技項目來支持西部、東北及其他部分地區的社會經濟的發展。合作特點主要是項目部署有針對性，示范引領作用較為明顯。但由于實施地經濟基礎、科技需求以及項目配備資金等原因，對促進當地經濟發展作用有限。

2. 共建院地合作機構。中國科學院及其下屬研究機構與地方政府、企業等部門，共同建立的研究院所、平臺型科技成果轉移轉化中心、產業化項目育成中心、產業孵化基地、科技創新園等形式的機構。截止2010年底，中國科學院與地方政府已共建完成7個研究院所，與地方政府、企業共建科技成果轉移轉化組織741個，其中與地方政府共建轉移轉化平臺349個，與企業共建轉移轉化機構是392個。

合作共建機構的院地合作模式其特點是對地方經濟社會發展的促進作用較大，共建研究院所對地方的作用不言而喻，但從中科院整體的學科布局、國家審批來看這種形式不可能大規模共建，但共建轉移轉化機構不僅可以孵化企業，為當地創造就業機會和增加利稅，也可以為當地培訓技術人才，提升當地的科技水平，調整當地的產業化機構。由于合作共建機構涉及方面較多，建設周期較長，需建設雙方大力支持，合作難度較大。

3. 科學傳播與普及。中國科學院作為引領中國科技發展的“火車頭”，在對科學技術傳播與普及上有著先天優勢。通過與地方政府開展組織科技展覽、科技咨詢服務、青少年科技教育培訓等活動，加強了與當地科技信息的交流與學習，也為當地企業實際解決了一些科技困難，為企業科技創新發展提供了幫助。2010年全年，“科學與中國”院士專家巡講團共組織巡講報告會73場，院士專家報告81人次，涉及北京、安徽、云南、內蒙古等12個省（區、市），會場直接聽眾2.6萬人；中科院老科學家科普演講團，開展科普報告1 537場，聽眾52萬余人次。但此種合作模式對當地經濟社會發展不會產生較為直接的影響。

4. 科技成果轉移轉化。通過成果交易會、項目對接會、院地合作洽談會、科技產品展示會等形式有效的轉移轉化院內科研成果或科學技術，并逐步實現從理論到實踐、從實驗室研究到產品生產線的產業化工程。不同層次、不同類型的各種交易會、展會是促進科技成果轉化和產業化的一個重要途徑。2010年共組織召開各類科技成果展會、對接會、洽談會68個，轉移科技成果838項，合同金額45億元。

科技成果轉移轉化這種合作模式的特點主要在于三個方面：首先地方政府或企業是否有項目和技術的需求；其次研究單位是否有相關成果和技術或相關方面的研究興趣，并且有轉移轉化的積極性；最后供求雙發是否能對科技成果的產業化、后期研發投資、科技政策與環境、知識產權等方面達成共識。合作成功率比較關鍵，但合作成功后，對地方經濟社會發展起到較大的促進作用。

5. 院地人才交流與培養。中國科學院早在1983年就開始進行院地人才的交流活動，院地人才交流與培養一直以來都是院地合作不可或缺的組成部分。目前主要通過科技副職、博士服務團、科技特派員、地方掛職干部等形式來進行院地人才的交流活動。據統計，截止2010年底，中科院共派遣科技副職1 400多人，接收地方掛職干部220多人；2010年組織開展了431次對接活動，為地方引進中科院科技成果項目646項；向地方派遣科技特派員466人。同時科學院還利用自身優勢為地方培訓科技創新人才，如舉辦CEO培訓班、各種研修班、科技成果轉移轉化培訓班等。2010年聯想學院就舉辦各種培訓班、研修班11期，培訓學員546人；舉辦聯想之星創業大講堂2次，培訓人數3 000人。

這種合作模式主要在院地合作過程中起著橋梁紐帶的作用，促進院地合作各方面的發展，在與地方的人才培養與科技技術交流中起到十分重要的作用，但規模有限，制約因素較多，合作效果顯現較為緩慢。

四、 院地合作效果評價

1. 模糊綜合評價方法簡介。院地合作的效果評價，其中涉及的因素較多，現象較為復雜，而且很難定量來加以評判，對于這些模糊因素且相互之間有作用的情況，我選擇了模糊綜合的評價方法來加以評價。模糊綜合評價法主要基于模糊數學的綜合評標方法。根據模糊數學中隸屬度理論，該綜合評價法可以把定性的評價轉化為定量的評價，即可以利用模糊數學來總體評價受到多種因素制約的事物或對象。其特點是結果清晰，系統性強，能對模糊的、難以量化的問題較好地解決，適合解決一些非確定性問題。

模糊綜合評價的步驟是：

（1）設定評價指標因素集U因素集是以各種評價指標為元素組成的集合，通常用U表示，即：

U={u1，u2，…，un}

（2）設定評語集V評語集是采用不同評價方法的基礎上評價者對評價對象做出的評價結果組成的集合，通常用V表示，即V={v1，v2，…，vm}

對某個因素u1進行評價的結果可用模糊集B1描述，評價結果B1是評語集合V這一論域上的模糊子集。然而，一般往往需要從幾個方面來綜合地評價某一事物，從而得到一個綜合的評價結果。對多指標因素的綜合評價，最終結果仍是評語集合V這一論域上的模糊子集，記作B。

B=[b1，b2，…，bm]，其bj為V中相應元素的隸屬度， bj∈[0，1]，j=1，2，…，m。

實際評價工作中，考慮到不同評價因素重要性的區別，評價因素集合是因素集U這一論域上的模糊子集，記作A。

A=[a1，a2，…，an]，其中ai為U中相應元素的隸屬度，且ai∈[0，1]，ai=1。

（3）模糊綜合評價的數學模型。一個模糊綜合評價問題，就是將評價因素集合U這一論域上的一個模糊集合 A經過模糊關系變換為評語集合V這一論域上的一個模糊集合B，即B=A·R上式即模糊綜合評價的數學模型。其中R從U到V的一個模糊關系，是n×m的矩陣。

按數學模型進行綜合評價，歸一化處理，得出具有可比性的綜合評價結果。

2. 建立院地合作評價模型。對院地合作的效果評價，首先要確定評價對象的因素集即確定評價指標。現從以下幾個方面來考慮：部署院地合作科技專項工程、共建院地合作機構、科學傳播與科學普及、科技成果轉移轉化、院地人才交流與培養五個方面進行綜合考慮，設定每個方面的具體評價指標。利用層次分析法得到各指標的權重，使用軟件為Matlab2012。組織院地合作專家對每個方面的評價指標權重賦值填入表1。

3. 評價結果及分析。在模糊綜合評價中，常用的廣義模糊算子主要有，加權平均型，主因素決定型和主因素突出型。加權平均型比較接近人們的經驗評判，但計算出的結果不明細；主因素決定性信息利用率不高，計算結果偏差變化大；主因素突出型利用信息比較充分，因此本文選用主因素突出型廣義模糊算子進行評價。

結合二級指標權重和上述評價矩陣，利用主因素突出型廣義模糊算子計算可得模糊評價結果，歸一化處理后得到模糊評價向量：

BA=（0.093 3，0.186 7，0.533 3，0.186 7）；BB=（0.181 8，0.363 6，0.272 7，0.181 8）；

BC=（0.181 8，0.181 8，0.272 7，0.363 6）；BD=（0.152 2，0.192 0，0.418 5，0.237 3）；

BE=（0.230 4，0.267 0，0.230 4，0.267 0）。

得到一級指標評價矩陣，如表2示。

通過一級指標的權重向量（0.079 6，0.570 0，0.055 6，0.204 0，0.090 8）和上述評價矩陣，利用因素突出型廣義模糊算子計算，歸一化后可得院地合作效果的模糊評價結果為BZ=（0.177 9，0.355 7，0.266 8，0.199 6），屬于“良好”等級。

五、 研究結論和政策建議

從模糊綜合評價法分析結果來看，我們在理論上得出了五種院地合作模式的實施給中國科學院及地方政府均帶來了較好的效果。同時，從院地合作給地方帶來的經濟效益、利稅額增長情況來看，院地合作促進區域經濟發展的效果明顯。如2011年全年中國科學院科技成果轉移轉化使社會企業新增銷售收入2 629億元，比去年同期增長28.3%；新增利稅413.8億元，比去年同期增長22.9%。

對中國科學院來說，從開展院地合作以來，中科院下屬研究機構從地方、企業等爭取了大量的科研任務，在促進自身學科發展同時，也獲取了大量的合同經費。據統計2010年全年轉移科技成果838項，合同金額45億元。院地合作成為實現中國科學院科技成果轉移轉化和促進高技術產業發展的主要方式。

近年來，隨著院地合作的深入開展，在院地合作模式的選擇上也有所差異。由于，院地合作以地方的經濟、社會發展水平和科技需求為依據，根據區域特點采取不同的院地合作方式，是科學發展觀在院地合作中的重要體現。因此，根據已形成的東中西三塊院地合作區域，結合五種院地合作模式的特點，因地制宜的選擇實施院地合作模式，將會更好地體現院地合作給區域經濟發展帶來的影響。同時通過模糊綜合分析法，利用地方對相應模式特點具有的影響為評價指標的方法，不僅可以作為判斷院地合作總體效果，也可以運用到地方是否存在院地合作前景的一種判斷的方式。

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基金項目：國家自然基金項目（項目號：71203217）；中國科學院預測科學研究中心項目（項目號：0929018ED2）。

作者簡介：高鵬，中國科學院大學管理學院教授、博士生導師；李天鳴，中國科學院大學管理學院碩士生；孔倩，中國科學院大學管理學院碩士生；焦丹曉，中國科學院大學管理學院碩士生。

收稿日期：2013-04-28。