基于航空產業的產業創新平臺運行機理研究

朱雅彥　孟曉哲

摘要：作為戰略性新興產業之一的航空產業是知識密集、技術密集和資本密集型產業，融合了高端制造業和現代服務業，具有超強的產業連帶作用。中國目前航空產業的關鍵技術主要來自國外先發國家，自主創新能力不足。產業創新平臺在運行過程中具有網絡協同、技術引領和制度創新的機理，在宏觀、中觀和微觀不同層次制度創新的環境下，多元主體的系統協同創新將加快知識共享和資源整合，實現由技術追隨向技術引領的跨越。建立航空產業創新平臺，將有利于推動航空產業的產業創新和動態升級。

關鍵詞：航空產業；產業創新平臺；運行機理

一、 引言

目前，國內外學者對技術創新的研究較多。技術創新最早是由經濟學家熊彼特（Schumpeter）于20世紀30年代提出，他強調技術創新在經濟發展中的重要作用；50年代，索羅（Solow）將技術進步引入新古典經濟學中，提出新古典經濟增長模型，鼓勵技術創新；隨著研究的深入，技術創新由單一的線性創新向交錯的網絡創新發展，在全球化的推動下，區域經濟和集群共生成為持久的發展模式，建立在產業集群基礎上的創新網絡則是實現某一產業多主體協同創新發展的重要渠道。于是，經濟學家弗里曼（Freeman）于1987年首先提出了產業創新的概念，包括了技術和技能創新、產品創新、流程創新、管理創新和市場創新等。國內對產業創新的研究始于20世紀90年代，研究時間較短，研究也不充分，還沒有形成系統的研究體系。

產業創新平臺（MOP）是在產業創新的理論基礎上構建的網絡集成系統。通過產業創新平臺可以集中力量解決重大技術難題，為產業發展提供源源不斷的動力；同時，產業創新平臺能夠為創新力量薄弱的中小企業提供服務，降低其創新成本，提高創新效率。其創新的優勢在于產業集群內部創新機會誘發的創新靈感、集群內部激烈競爭產生的創新動力、集群內部資源的可獲性與共享性、集群內部合作形成的創新范式。研究產業創新平臺的運行機制可以為產業動態升級提供理論和實踐支持。

航空產業屬于典型的高科技行業，被納入國家戰略性新興產業規劃，盡管中國航空產業的發展取得了較為顯著的成果，但與先發國家還存在著較大的差距。因此，打破技術壁壘的限制，建立產業創新平臺，實現中國航空產業的技術突破和產業升級，尋找航空產業創新能力的提升路徑成為研究的重點和方向。

二、 產業創新平臺運行機理

產業創新平臺致力于為集群內部企業提供制度、技術等方面的支撐，是實現產業集群內相關主體資源整合、協同合作的功能體系；同時，產業創新平臺可以有效獲取外部市場和資源，通過對外部信息的控制和內部體系的整合，優化產業鏈結構，降低運行成本，進而推動產業創新和動態升級。

1. 網絡協同機制。產業創新平臺是多主體開放式平臺，其主體涵蓋了利益相關的各類企業、政府、高校、研究機構、行業協會、中介機構、相關服務企業等。多元化的主體在知識創新過程中實現優勢互補、風險共擔、利益共享、共同發展，這是一個連續的、循環的過程，以及多種活動的交叉，是一個復雜的系統網絡。

產業創新平臺內部的企業間網絡不同于市場和科層組織，是由一些獨立的組織通過正式契約和隱含契約所構成的互相依賴、共擔風險、長期合作的交易模式，其核心在于合作、雙贏，并最終達到協同效應。產業創新平臺內部主體之間形成了分工合理、資源共享的網絡體系。隨著專業化的分工及細化，平臺內部資源配置向縱深方向發展，有效的內部網絡連接可以實現信息和知識的擴散，提高資源的內部交換和共享，增加單個主體的知識存量，發現并獲取新知識。

產業創新平臺不是一個封閉的系統，開放式創新正在成為創新管理的發展趨勢，平臺內部與外部的相關主體也存在著競爭與合作的關系。隨著經濟全球化的發展，產業創新平臺必將加強與外部空間的聯系和與全球價值網絡的鏈接，彌補自身的缺失或薄弱能力，構建外部創新網絡。同時，產業創新平臺還與外部網絡中的競爭企業形成技術追趕的關系，基于技術差異引進先進技術，在消化吸收的基礎上研發適合自身條件的新技術，最終由技術追隨走向技術引領。

2. 技術引領機制。后發者要實現經濟的可持續增長，趕超領先者，必須找到新的經濟增長點，戰略性新興產業是以重大技術突破和重大發展需求為基礎的知識技術密集型產業，發展戰略性新興產業是實現增長的突破口。航空產業便是我國確定的重要的戰略性新興產業。中國現代工業發展較晚，一直處于低端運行狀態，航空設備制造業技術相對先發國家十分落后，長期以來，都以引進國外的先進技術為主，自主創新能力匱乏。產業創新平臺為航空產業提供了引進新技術、消化吸收，并實現技術創新和引領的有效途徑。技術引領是在技術創新的基礎上實現技術趕超的過程。

技術創新是一項復雜的系統性活動，相對于個體企業而言，作為相關或類似企業聚集體的產業集群在實現技術創新方面具有更為明顯的優勢。產業創新平臺就是要建立創新驅動的技術平臺，實現由傳統的技術追隨到技術引領的突破。

3. 制度創新機制。產業創新平臺的發展以技術創新引領為手段，而創新驅動的真正內在動力則是制度的創新。推動產業革命的主要力量是有利于創新的制度安排，而非技術自身的演進，要發展中國的高新技術產業，必須以有利于技術創新的體制存在為前提。

一方面，制度是頂層設計的集中體現，立足于整個產業創新平臺的高度，從整體運行流程、權限職責、評價標準等方面對產業創新平臺的運行進行了規范。另一方面，制度創新是技術創新的突破口，在規范平臺內各主體的行為準則之余，利用制度杠桿還能獲取更大的效率，智慧的制度變革可以克服企業發展中的缺陷，深層認識工作程序的內涵，在舶來技術的基礎上兼顧自身特點，最終實現技術創新和趕超。

產業創新平臺的制度創新機制可以分為三個的層面：一是政府層面的宏觀制度創新，把國家、地區政府各種渠道的資金、專項、獎勵、優惠政策等捆綁在一起，營造良好的市場環境；二是企業層面的微觀制度創新，包括產權制度、組織結構和生產方式創新，以提高企業生產效率、催生新技術、創造新產業；三是產業創新平臺層面的中觀制度創新，通過制度設計實現產業創新平臺多元主體的協同創新機制，加快產業創新與升級。

4. 產業創新平臺運行模型。產業創新平臺的運行機制涉及到產業創新活動的多元化主體、產業創新的關鍵要素，以及相互之間的關系等。由此可以構建產業創新平臺的運行模型，其反映了產業創新平臺內外部各要素之間的相互關系：（1）產業創新平臺的活動主體包括平臺內的核心企業、產業鏈上下游企業、政府、高校和研究機構、中介機構、金融、技術專利等相關服務業，以及平臺外的多個相互關聯的產業網絡；（2）產業創新平臺的創新活動主要包括技術創新和制度創新；（3）產業創新平臺的內部網絡和外部網絡協同發展，催生技術創新和制度創新，并最終實現產業創新。

三、 產業創新平臺運行實踐——以航空產業為例

1. 中國航空產業的特征。中國的航空產業具有以下特點：第一，作為高附加值行業，中國的航空產業發展迅速；第二，中國航空產業的技術水平與國外先發國家相比還有較大差距。軍用戰斗機和民航飛機都與歐美國家相差一代，但中國又難以從國外引進核心技術，參與轉包業務級別也比較低，必須依靠多方支持研發生產，而航空產業技術復雜，研制周期長，短期內難見效益；第三，航空產業呈現網絡化發展。多主體協同發展能夠更好的實現知識和資源的共享，集中并發揮技術優勢。

2. 航空產業創新平臺網絡協同運行。我國航空制造業正在步入一個全新時代，呈現出新的大跨越、大投入、多方參與、科學規劃、配套聯動、產業化運作的戰略格局。中國已有多個地區形成了較為完整的航空產業體系，圍繞總裝企業形成研發、運營服務、零部件配套產品生產、教育培訓、航空展覽、資產注入、以及平臺外相關網絡等為一體的產業創新平臺。航空產業具有極強的產業連帶作用。因此，航空產業創新平臺的網絡協同運行機制不僅有利于相關企業的協同發展，更能促進相關產業的相互融合。

航空產業創新平臺內部多元主體有著共同的文化認同和信任感，這種統一的價值觀使網絡始終保持著平衡穩定的關系，使資源和信息順暢流動。在產業創新平臺內部，總裝生產企業是核心，依據機場的需求，負責將零部件裝配成飛機整機；同時，整個生產過程離不開政府的政策支持、金融機構的資金支持、高校和研究機構的技術支持、飛行學院的人才支持、專利機構的知識產權保護等。

航空產業創新平臺外部，面臨著激烈的競爭與合作。一方面，與國外航空市場和國內高鐵市場存在激烈的競爭；另一方面，也與國內外關聯企業存在和合作。航空產業是國際化程度非常高的產業，需要全球化的產品配套。因此，中國的航空產業要與全球化的網絡相關聯，不斷引進國外的先進技術，積極參與主流轉包業務，融入世界航空產業的產業鏈條之中。

3. 航空產業創新平臺技術引領。中國裝備制造業的規模居世界第一，但裝備制造技術創新能力卻與先發國家有明顯的差距。2011年，中國裝備制造業專利申請43.2萬項，是工業領域專利申請最多的行業；但發明專利申請量僅15.4萬項，占總量的35.6%。與此相比，2011年外國在華專利申請為32 447項，其中發明專利31 199項，占比高達96.2%。作為集先進技術之大成的航空工業，航空產業對技術水平有更高的要求，但中國航空產業由于起步晚、技術轉移難，技術水平與國外先發國家存在著較大差距。

航空產業創新平臺的技術創新是一個系統過程（見圖1），企業的研發部門和高校與研究機構、航空培訓部門形成交互聯系的網絡結點，不同的結點在網絡中連成的價值鏈以及各鏈條中流動的知識、信息、生產要素等構成創新網絡；與網絡外部主體間的合作研發和技術轉移促進網絡技術創新的能力和效率的提高，形成技術創新網絡體系。在技術創新過程中，需要克服從國外進行技術轉移的困難，實現技術研發合作，同時推進原始創新，激發平臺內各主體的創新動力，實現知識溢出和技術擴散，進而推動產業平臺的技術創新，最終實現由技術追隨到技術引領的質變。

4. 航空產業創新平臺制度創新。制度創新與技術進步一樣，是影響經濟增長的關鍵因素，是實現技術創新的重要保障，產業創新平臺就是要建立創新性的制度體系，催生新技術和新產業。營造好的體制環境，激發產業創新平臺內多元化主體的發展潛力，實現體制創新，成為航空產業的發展戰略目標。

制度創新可以有宏觀、中觀和微觀三個層面（見圖2）。其中宏觀層面指的是政府制度創新，為航空產業發展構建良好的外部環境和政策支持，包括加快市場化改革、完善產業發展政策、進行空管體制改革等，需要政府有序、有規范、有標準的開發。實現制度改革和創新，政府層面的制度創新將有利于國家整體自主創新能力的提升。

中觀層面的制度創新是產業創新平臺層面的制度創新，包括建立平臺的創新體系，以及完善平臺內的航空科研體制。中國的航空科技長期處于引進與跟隨國外技術的狀態，缺乏前瞻性和連續性的航空科研規劃和持續的基礎研究投入。產業創新平臺在創新制度上要建立完善的航空科研體系，加強建設航空研究機構，并與企業、高校等形成科研互動網絡，實現航空科研體制的改革。

微觀層面的制度創新指的是航空企業的制度創新，包括制定現代化的技術制度、管理制度、激勵制度、產權制度等。航空企業規模較大，內部制度的創新存在較大難度，且在執行過程中錯綜復雜，需要不斷總結經驗進行改進。

四、 結論及展望

航空產業作為中國戰略性新興產業之一，具有知識、技術密集，資金量大、風險高等特點，是高新技術產業的典型代表，提高產業創新能力對航空產業的發展起著至關重要的作用。目前，中國航空產業的創新能力較差，關鍵技術主要來源于領先國家，自主創新能力不足。產業創新平臺為提高產業整體創新能力，促進產業動態升級搭建了一個網絡集成系統。

航空產業創新平臺包含多元化主體，并與平臺外部網絡形成互動關系。在產業創新平臺內部，多元主體實現知識和資源的流動、共享和協同創新；在產業創新平臺外部，通過與外部網絡的競爭與合作，不斷吸收外部先進技術并消化創新，以達到由技術追隨到技術引領的質變。整個過程都需要完善的制度支撐，這就要求多元化主體不斷進行制度創新，從宏觀、中觀和微觀不同層面聯動，實現航空產業創新平臺的順利運行。

有關航空產業的創新是一個復雜的系統，本文試圖通過構建產業創新平臺，解決航空產業創新中的主要問題，但對航空產業創新平臺的運行機理缺乏實際案例的探討，在未來的研究中將通過多案例比較研究來探討航空產業創新平臺的創新體制。

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基金項目：天津社科規劃項目（項目號：TJGL12-023）；天津市高等學校人文社會科學研究項目（項目號：20112124）；天津財經大學科研發展基金啟動性項目（項目號：Q1102）。

作者簡介：朱雅彥，天津財經大學商學院企業管理系講師，南開大學商學院博士；孟曉哲，通訊作者，天津大學管理與經濟學部博士生，天津財經大學商學院助理研究員。

收稿日期：2013-04-14。