工程建設項目業主反索賠探討

高銀鈴

摘 要：通過對業主反索賠現狀及存在問題的分析，從積極做好索賠防范、反駁不合理的索賠要求兩大方面提出相應對策建議，

以期提高業主反索賠管理水平，促進工程建設市場的健康有序發展。

關鍵詞：工程建設項目 業主 反索賠管

20世紀80年代中期云南魯布革引水發電工程首次采用國際招標和按國際慣例進行管理項目，“索賠”自此開始進入中國。索賠是雙向的，按照通常的習慣，把承包商向業主提出的補償要求稱為索賠，把業主向承包商提出的反補償要求稱為反索賠。工程建設中的反索賠直接關系到業主利益，關系到工程項目能否順利完成，所以業主必須重視反索賠管理，積極做好索賠防范、反駁不合理的索賠要求兩大方面管理。

積極做好索賠防范

業主方在進行反索賠管理時，首先要加強防范意識，堅持預防為主的方針，努力做好事前、事中、事后控制，認真分析和排查可能引起索賠事件的誘因，盡可能的防止和減少索賠事件的發生。

建立反索賠管理機制，配備經驗豐富的專門人員。業主反索賠管理貫穿整個建設項目的全過程，主要內容是防止對方提出索賠和反駁對方的索賠要求。這就要求業主必須建立起反索賠管理機制和配備經驗豐富的專門的人員來負責此項工作。要求配備的人員素質要高，既要懂工程管理，又要熟悉法律程序，還必須要有敬業精神和良好的職業道德。當對工程建設中事項不是很明白和吃不準的，管理人員向有關專家進行咨詢，組織必要的論證。

嚴把設計質量關，盡量減少實施過程中的設計變更。任何設計的變更都會為承包商的索賠提供機會，因此，在進行設計工作時，對可能引起設計變更的環節如：工程項目的設計方案、質量標準、工程量、施工順序和時間安排等一定要認真審查。另一方面，要對提供給承包方的原始資料認真核查，避免出現如下錯誤：①施工圖與現場在地質、環境等方面的差異過大；②設計的圖紙對規范要求、施工說明等表達不嚴謹，對設備、材料的名稱、規格型號表示不清楚；③工程量計算錯誤等遺漏或缺陷。

認真編制招標文件，在合同制定階段嚴格把關。工程招標文件是項目實施的重要依據，是簽訂合同的基礎，因此在進行設計工作的同時，編好招標文件非常重要。業主可委托技術力量強的咨詢公司編制招標文件，以提高規范和圖紙的質量，減少設計錯誤和缺陷，防止漏項，并減少規范和圖紙的矛盾和沖突，避免承包商由此而提出的索賠。在工程招標和合同談判階段，應仔細研究合同條件，使招標文件、合同文件、技術規范的編寫更加規范、完善，避免由于合同文件的缺陷而引起索賠。合同中各個文件的內容要一致，盡量避免和減少相互之間的矛盾以減少索賠事由；文件用語要推敲，要嚴謹，以便產生爭端時易于判斷；要注意資料可靠，能詳細、客觀的反映實際情況；要注意相對公正地處理業主和承包商的利益，風險要合理分擔。

加強項目實施階段管理，做到有備無患。在項目實施階段做好以下工作： ①全面履行合同義務。做好合同規定的施工前準備工作，按時履行合同規定的義務，防止和減少由于業主的延誤或違約而引起的索賠。②進行合同監督和跟蹤，首先保證自己全面履行合同，不違約，并動態的跟蹤和監督對方的履行情況，一經發現不符合或出現有爭議的問題應立即分析，進行索賠處理。③及時解決現場問題，做好現場記錄、收集及簽證工作。④早處理索賠，爭取索賠中的有利地位。⑤業主不得隨便變更工程及擴大工程范圍。⑥分發揮監理作用，進行專業化管理。同時明確監理的授權范圍，避免其工作越權越位，發出不適當的指令，引起索賠。 建立索賠信號系統。業主預防并減少索賠的一個有效方法，就是盡早發現索賠征兆與信號，及時采取準備措施，有針對性地作好詳細記錄，以便提出索賠與反索賠，避免延誤索賠時機，使索賠權利受到限制。常見的索賠信號有：合同文件含糊不清；承包商的投標報價過低或工程出現虧損；工程變更頻繁，或工程變更通知單對工程范圍規定不詳等。

認真審核索賠報告，反駁不合理的索賠要求

盡管業主通過上述措施，可以避免或減少某些索賠事件的發生，但事實上不可能避免所有的索賠事件發生，當索賠事件發生后，必須學會反駁對方的索賠報告，找出理由和證據，證明對方的索賠報告不符合事實或合同約定、索賠值的計算不準確，推卸或減輕己方的賠償責任。

索賠事件真實性審核。對于對方提出的索賠事件，應從兩方面核實其真實性：一是對方的證據。如果對方提出的證據不充分，可要求其補充證據，或否定這一索賠事件。二是我方的記錄。如果索賠報告中的論述與我方關于工程記錄不符，可向其提出質疑，或否定索賠報告。

索賠依據審核。首先要看索賠是否具有合同依據，凡是工程項目合同文件中有明文規定默示的索賠事項，承包商均有索賠權，否則，業主可以拒絕。若索賠依據成立，還要看承包商是否在合同規定的時限內（一般為發生索賠事件后的28天內）向業主和工程師報送索賠意向通知，如果超出時限業主有權不予受理。

索賠證據審核。在訴訟上，索賠是一種確權之訴，必須要有證據支持才能得到確認。因此，業主應認真審核索賠報告中引用的索賠證據是否真實、全面、及時、有效，是否能夠證明索賠要求成立，如果索賠證據不足、不當或證據片面，業主可以反駁這些索賠要求。

索賠事件責任審核。認真分析索賠事件的起因，澄清合同雙方的責任。下述情況業主可對承包商的索賠報告進行反駁：①索賠事件是由承包商管理不善，未正確理解合同文件內容等責任造成；②索賠事件屬于承包商的合同風險范疇，如一般性不利氣候條件對工程施工的影響；③合同雙方均有責任，應按責任大小分攤損失；④索賠事件發生后，承包商未采取積極有效的措施避免或減少損失，業主可以拒絕該項損失補償；⑤索賠事件責任在第三方，不應由業主負責賠償。

索賠值計算審核。如果不能從根本上否定對方的索賠要求，將進行反駁對方索賠報告的最后一個重要環節索賠值的審核，它包括索賠費用的審核和索賠工期的審核。①索賠費用的審核主要審查：索賠費用計算的范圍是否正確，只計算業主責任和業主應承擔的風險部分；索賠費用計算基礎及原始數據的來源是否正確，應以合同規定和合同報價為基礎而不是實際損失。②索賠工期的審核主要審查延誤的工作是否為關鍵工作，可利用進度計劃的網絡圖，分析其關鍵線路。如果延誤的工作為關鍵工作，則總延誤的時間為批準順延的工期；如果延誤的工作為非關鍵工作，當該工作由于延誤超過時差限制而成為關鍵工作時，可以批準延誤時間與時差的差值；若該工作延誤后仍為非關鍵工作，則不存在工期索賠問題。

結束語

在工程建設管理體制不斷改革的今天，建設工程項目業主應該理解索賠與反索賠將是今后工程施工中經常執行的一項工作，做好業主反索賠管理這項項復雜而系統的工程。做好反索賠管理工作的重點是業主方的管理者思想上要重視，建立反索賠長效機制，加強工程管理與控制。主要原則是預防為主，加強反索賠管理。中心環節是相關證據（資料）的收集和整理。在工程項目的實施過程中，業主方只有做好以上工作，才能有效地防止承包商的索賠，同時也可以在自己的權益受到損害時，能夠積極應對，使自己不受損失或少受損失。（作者單位：長江重慶航道局）