新經濟地理學的缺陷與趨勢

陳偉博 劉秉鐮

摘要：20世紀80年代以來，以克魯格曼等為代表的主流派經濟學家重新審視了空間因素，以全新的視角，把以空間經濟現象作為研究對象的區域經濟學、城市經濟學等傳統經濟學科統一起來，構建了“新經濟地理學”。但是隨著時間的推進，新經濟地理學理論的缺陷也逐漸顯露出來。文章將對新經濟地理學理論，尤其是對其經典模型中的理論不足加以總結，并對未來新經濟地理學的發展趨勢進行分析。

關鍵詞：新經濟地理學；CP模型；聚集

一、 新經濟地理學的起源

20世紀80年代末以來，經濟地理學與社會科學廣泛地結合。從此，“經濟”這一傳統概念已不再單一、單維，而是具有空間意義。從20世紀90年代開始，一部分經濟學家的研究超出了傳統的主流經濟地理學的研究范疇，開始關注政治制度、歷史、文化等因素，并且逐步建立了新經濟地理學。新經濟地理學的誕生，改變了以往只關注時間維度的問題，將經濟學研究的內容擴展到了空間范疇，標志著經濟學領域的進一步深化與廣化。

保羅·克魯格曼于1991年發表的《收益遞增與經濟地理》一文，具有里程碑意義。該文建立了核心—邊緣模型（CP模型），從理論上借助消費者行為和企業管理活動之間的互動關系，從一般均衡的角度對區位選擇問題做了深入的分析與研究。CP模型重點關注了空間經濟結構的問題，從規模報酬、運輸成本和要素流動的相互關系入手，對空間經濟結構的發展演變進行了分析。第一次從微觀經濟理論的角度對經濟活動進行區位或空間研究進行了指導。該文的發表被認為是新經濟地理學的開端。

克魯格曼提出的新經濟地理學，其本質上任然是研究區位選擇的問題，不過其入手點卻是在空間角度，重點關注經濟活動與區位選的空間關系。在空間作為一種重要資源而被經濟領域越來越關注和研究的現在，克魯格曼當時的觀點具有十分明顯的前瞻性。他對研究空間與區位問題的重要性曾指出：首先，國家內經濟活動的區位本身就是一個重要的主題。其次，在某些經濟現象和經濟市場中，國際貿易與區域經濟學在本質上是可以認為是一致的，兩者的界限并不明顯。最后，隨著貿易和增長理論的發展，新的經濟學理論體系已經形成，但是從國際和國內經濟市場的發展過程中，新的經濟理論體系卻很難找到充分的證據加以支撐。但研究國際國內經濟活動的區位時，這樣的證據就不難找到。

新經濟地理學最重要的特征就是新經濟地理學是一門十分綜合的學科，它涵蓋了國際貿易、區域經濟、產業經濟以及經濟增長等領域。為了更好的研究區位和空間選擇的問題，新經濟地理學把多門經濟學科進行融合，形成了一個新的統一的理論框架，這也是其與傳統意義上的經濟學的本質區別。同時新經濟地理學以壟斷競爭和報酬遞增作為分析基礎，對經濟活動的集聚現象進行考察分析，對區位選擇與集聚之間的關系進行了深入的闡述和分析，提出了一些極具創新性的觀點，開闊了經濟學的研究視角，有利于更好地對經濟社會活動進行指導。

新經濟地理學確實在一定程度上對經濟學的發展起到了推進的作用，但是其本質上是建立在多個傳統經濟理論綜合的基礎上的，所以它也不可能超越傳統的經濟學理論。其創新主要體現在對于一般均衡理論的運用，并對空間這一新經濟領域進行了研究。但是，傳統經濟理論的缺陷它也依然具有，比如，一般均衡理論的使用方法，其核心模型條件苛刻的約束，求解過程方法的爭論，結論與實際現象差異的解釋等。

二、 新經濟地理學的缺陷

1. 一般均衡應用的不足。在克魯格曼的理論中一個重要的創新點就是從一般均衡的角度進行了問題的研究，但是很多經濟學者都指出其理論的最大的缺陷也恰恰在此。他們認為克魯格曼并沒有真正運用一般均衡理論進行建模和求解，從本質上其理論仍然是建立在局部均衡的視角下的。

克魯格曼構建和求解CP模型時，他首先假定市場上企業的個體行為并不能對其他企業產生影響，或者說企業間不存在相互博弈。然后通過寡頭壟斷的相關理論對企業間的行為加以界定，他認為市場上的企業實際上是處于Cournot或Bertrand競爭的某種狀態。所以企業自身的行為不會對市場產生影響，這種影響包括其他產品的價格和市場總供給。同時壟斷狀態下，企業具有一定的市場權利，也就是可能處于市場價格制定者的位置。對于企業自身的產品，企業具有一定的價格影響力。進而企業可以通過自己的行為謀取更大的利潤。在這一假設下，企業邊際成本是市場份額的遞減函數，在超額利潤的刺激下，會有更多的企業進入這一市場，對區位選擇進行影響，產生集聚效應。

而整個市場上企業間的非獨立正是一般均衡的重要方面。在一般均衡理論中市場上任何企業的生產成本和產品價格的變化都會對其他企業與其他產品產生影響。同時一般均衡的市場上，市場是處于完全競爭狀態的，企業只能是價格的接受者。單一廠商供給的任何變化都會帶來市場總供給的變化，即總供給不可能為常數。顯然，克魯格曼的一般均衡視角，假設中的壟斷狀態，價格和總供給不變化等，在理論構成和建模過程中，仍然屬于局部均衡的范疇。

2. 建模與實證的問題。通過建立數學模型來對經濟問題進行實證研究已經成為了現今經濟領域研究的重要途徑。但是數學模型是對實際問題的抽象化，其約束條件的存在使得模型與實際之間存在一定的差距，比如對客觀存在社會關系的描述問題等，所以模型解決經濟問題必然存在一定的缺陷，新經濟地理學的核心CP模型也同樣不能避免。

空間維度的研究是新經濟地理學的最大創新點，但是咋CP模型中假設區域是同質，即認為本質上區域是沒有差異性的，但是實際中不同區域因其所處的位置不同，所包含的自然資源不同，歷史發展的過程不同，基本不存在同質的區域。同時CP模型中，區域被抽象為一個點來進行研究，只關注了區域間的聯系問題，比如區間運輸距離，運輸成本等，但是區域內部的相關問題被忽略了，CP模型假定區內運輸無距離也無成本，但這是與實際極為不吻合的。CP模型中，假設勞動力是唯一的投入，這樣確實便于問題的研究與解釋，但是實際中存在多種其他的投入，比如土地投入。而且對投入問題的簡化，也帶來對土地租金，外部性等問題的忽視，使得CP模型進一步的脫離實際。規模收益遞增和不完全競爭還使模型具有很強的非線性特征，運用傳統的計量經濟學方法進行解決，最優解存在問題；模型的一些簡單假設與現實不符，但放松假設又導致模型無法處理，造成要使用真實世界的數據就必須修正模型但又無法修正的困境。

模型數學上的嚴謹性保證了模型推導過程本身的正確性，但這并不能保證結論對于指導現實的正確性和實用性。現實中的變量往往很難找到合適的表征指標，實證過程中不得不剔除這些因素的影響，是造成這一現象的主要原因。

3. 對于集聚解釋的缺陷。聚集對區域的發展是非常重要的，而古典區位論與區域科學由于完全競爭框架下進行分析，很難推導出聚集，正如斯特瑞特所認為的，城市、區域專業化和貿易在一個同質的空間經濟中是不會出現競爭均衡。對于這個有點令人驚訝的原因分析和很少提到的結果是空間專業化的非凸性阻止了競爭均衡的出現。新經濟地理學可以被看成是解釋這個理論死結而出現的，可以通過結合貿易和區位理論來解決這個問題。

以克魯格曼為代表的新經濟地理學運用D-S框架、冰山運輸成本、演化和計算機技巧成功地解決了不完全競爭與規模報酬遞增的問題，進而成功地解決了聚集的問題。然而，即便幾個建模策略被用來研究經濟聚集的出現，但是對于聚集研究的潛力還沒用真正的探求出來，就連克魯格曼（1998）自己也認為：到目前為止，新經濟地理極大地依賴于D-S框架、冰山運輸成本、演化和計算機建模策略。同時在運輸成本足夠高使得貿易不能發生的情況下，聚集也有可能發生。在Behrens（2004）看來，空間均衡的類型被移動要素與非移動要素的比率所決定，比率越高，聚集越大。因此，與一般的觀念相反，聚集不是貿易的“副產品”，它有可能出現在一個自給自足的經濟。因此，可以認為新經濟地理學視角下的聚集分析還存在以下幾個缺點：第一，新經濟地理學缺乏福利分析，第二，新經濟地理模型中的兩個區域假設來自于貿易理論，而這種假設不能解釋以豐富和復雜層級為特征的空間經濟；第三、與事實相關的基礎問題是區域勞動力市場模型太過簡單：營業利潤常常支付給了熟練工人；第四，新經濟地理過分依賴于新的壟斷競爭模型的發展。同時，也要看到，在均質空間中，在哪里聚集這個問題也是新經濟地理學不能解釋的。更為重要的是，現實中擁有不完全信息的經濟人彼此之間充滿了對策博弈，新經濟地理下的壟斷競爭忽視了這樣一個關鍵環節，藤田也承認，新經濟地理學忽視了個體博弈分析確實是一種缺陷這種觀點。

三、 新經濟地理學的發展

新經濟地理學的困境主要原因在于CP模型的相關方面。一個可行的解決方法是對模型中的假定進行完善和約束的放松，并對最優化求解的過程進行優化，同時合理運用更加成熟的理論工具，比如區位理論，國際貿易理論等，并在進一步深入研究模型中已經涉及的因素外。除此之外，還可以從以下兩個方面完善新經濟地理學的理論。

1. 擴展研究范圍。新經濟第地理學對集聚問題的提出和解釋是其核心之一，但是通過CP模型對集聚的解釋并不能讓人信服。CP模型通過約束條件和最優解，對集聚的向心力進行了基本的解釋，但是并不充分。而對于集聚離心力的解釋就更加不能讓人信服。為了解決這一問題，建議擴展研究范圍，即對CP模型進行完善和優化，建立更具有一般性的壟斷競爭模型。

（1）CP模型的拓展。CP模型是建立在靜態框架下，因為在模型的假設中認為長期經濟增長率是零，對于集聚的動態性的研究不夠，沒有考慮時間因素對集聚的影響。可以通過對經濟增長率的重新假定，對模型中加入經濟動態變化因素，從時間維度上進一步解釋集聚現象。對于抽象為一個點的區域，在CP模型中加入與區域內部因素有關的變量。對區域內部的運輸距離與運輸成本的關系進行研究，同時加入其它產品與農產品之間關系的分析。對于區間因素的研究也要擴展，重要是需要加入對政策因素的研究。應通過某種方式將公共收入與公共支出引入CP模型，考察政策實施效果對經濟空間結構，或者說對于集聚的影響。

（2）擴展壟斷競爭理論。D-S壟斷競爭模型可以看作是CP模型的基礎。在CP模型中對于集聚的解釋主要是依靠附加上的運輸成本的分析。但是經典的D-S模型中，因為隱形成本的需求價格彈性和替代彈性是不變的，所以均衡價格與市場空間分布之間是相互獨立的。運輸成本這一附加因素，作為經典D-S模型中的隱形成本，是無法對集聚產生影響，也就不可能成為集聚的原因。所以需要對壟斷競爭理論進行更加深入的研究，考慮競爭性效應，建立能夠體現價格和市場環境之間關聯的模型。

（3）深入研究集聚與增長。新經濟地理學對于集聚的解釋主要針對集聚產生的原因，并沒有對集聚產生的過程和對未來發展的趨勢進行分析。對于集聚產生的過程的研究，需要增強動態方向的研究，建立新經濟地理學的動態理論框架。對于集聚未來的趨勢，可以通過經濟增長和區位選擇的關系研究，或者通過對貿易與集聚的關系研究，來實現對未來發展的預測。同時，集聚的現有解釋主要集中在宏觀層面，對于企業這一微觀層面上的解釋不足，背離了新經濟地理學的初衷。需要從微觀層面上的深化建模，進行實證分析。

2. 加強實證研究。線性模型是較容易進行實證研究的，但是新經濟地理學所研究的范疇涉及規模報酬遞增，一般均衡理論和不完全競爭等，具有明顯的非線性特征，這也就造成了其核心模型實證研究的不足。實證研究應該建立在對于理論和實踐經驗深入研究的基礎上。從變量的選擇上入手，確定約束條件，界定因素關系，精確量化變量，明確處理方法，以進一步深化實證研究。從抽象的數學模型出發，逐步放寬約束條件，最終實現對實際問題的解決，在這一過程中對模型進行修改和完善。

（1）區位選擇的實證研究。達瑞坦和歐佛曼提出，對區位選擇的實證衡量方法應該具備5個特點：在不同的產業間是可以比較的；能夠控制覆蓋整體經濟活動的集聚水平；能夠控制產業的集聚；對于規模與集聚的概念是公正的；對于最終的結果給出明確的指示。基于以上觀點，有學者已經通過對產業集中化程度的地理分解性數據進行檢驗，研究不同的產業之間集中化水平，同時分析大城市間產業組織分層結構的現象。

（2）本地市場效應的實證研究。可以運用雙重規范差異模型來檢驗本地市場效益的存在。比如通過對兩個隸屬于普通優惠性貿易區域的出口國產品的出口研究，研究本地市場效應的存在和運輸成本的關系。通過對克魯格曼模型的擴展，可以為分析跨國范圍的本地市場效應創造了一種新的檢驗性框架，檢驗在多國范圍內本地市場效應的存在性，研究一國的生產對其本國市場的相對大小和與國外市場的相對距離的依賴關系。同時，可以通過對不同國家與地區的跨行業數據進行檢驗，分析本地市場效應理論的存在。

（3）多重均衡模型的實證研究。累積過程與多重均衡新經濟地理模型的一個重要特征是在跨區域的經濟活動分布中存在多重均衡，這些多重均衡的狀態依賴于歷史性的事件或預期。盡管在區域多重均衡的理論拓展方面存有較多的研究，但是目前仍缺乏系統的實證分析證明這種多重均衡在真實經濟中是否也同樣顯著存在。

四、 結論

現今，新新經濟地理學的提出正是解決新經濟地理學困境的一個新嘗試。不同于新經濟地理學的同質性企業假設，新新經濟地理學以壟斷競爭和企業異質性為切入點，分析企業成本差異、效率差異與集聚經濟的關系，構建了新新經濟地理模型。盡管新新經濟地理學的相關研究已經引起了極大反響，但仍需要在本地效應，城市集聚的微觀基礎，組織行為與企業布局關系等方面，進一步解析異質性企業與集聚經濟的微觀機理，以不斷完善新新經濟地理學的理論框架。

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作者簡介：劉秉鐮，南開大學經濟與社會發展研究院副院長、交通經濟研究所所長、現代物流研究中心主任，教授、博士生導師；陳偉博，南開大學經濟與社會發展研究院博士生。

收稿日期：2013-03-20。