基于生命周期的技術創新網絡演化動力研究

劉曉燕 阮平南

摘要：技術創新網絡是企業和其它各不同層次的相關企業或組織，基于共同的技術創新目標而建立起來的一種網絡組織形式，像其他生命體一樣存在著生成、成熟到衰退的生命周期。文章結合生命周期理論將技術創新網絡演化的生命周期劃分為創生階段、擴張階段、穩定階段和衰退階段，討論了各階段網絡演化的特征，并從資源依賴、動態能力、社會網絡多個角度闡述了技術創新網絡演化不同階段的演化動力。

關鍵詞：網絡組織；技術創新網絡；生命周期；演化動力

一、 引言

網絡組織是企業在發展過程中為了適應外部環境的變化、滿足其生存要求，而產生的新型組織形式。網絡組織的形成是個自組織和自適應的動態過程，它隨著環境的變化動態地調整著自己的結構。技術創新網絡是一種特殊的網絡組織形式，是企業和其它各不同層次的相關企業或組織，基于共同的技術創新目標而建立起來的一種網絡組織形式。技術創新網絡像其他生命體一樣存在著生成、成熟到衰退的生命周期。不同的學者從資源依賴、動態能力、社會網絡和復雜網絡等多個角度闡述了技術創新網絡演化的動因，由于組織在生命周期各階段表現出不同的內部特征，要理解結構如何隨著時間進程而變化，只有從個體行為者的屬性及其在現實社會情境中表現出來的動機、認知和行為方面入手進行分析，才能有所收獲。所以本文將結合上述理論從技術創新網絡的成員屬性、關系和網絡演化特征出發，討論不同的演化階段的演化動力問題。

二、 網絡組織演化動力的相關理論

網絡組織的出現從根本上改變了傳統的競爭模式，企業與企業之間的競爭逐步讓位于企業網絡之間的競爭。技術創新網絡出現目的是為了解決現代創新環境下，技術創新的不確定性、資源稀缺性以及企業內部技術創新能力有限性之間的突出矛盾，以幫助企業更好地利用外部資源強化核心技術，實現創新目標。同時，還能從整體上提升網絡的競爭力和抗風險能力，最終使得所有網絡成員共同獲益。技術創新網絡的演化宏觀上表現為網絡為了適應環境的變化不斷地調整網絡結構，這里的環境包括技術環境、國家政策、用戶需求等。微觀上表現為網絡組織內部網絡聯結關系的演化，無論是對網絡關系的復制也好、重構也好，都是網絡聯結關系的演化導致的網絡組織結構的演化。創新網絡演化的過程伴隨著知識擴散過程，組織成員由于聯結關系的建立，獲取嵌入在網絡組織內的知識和信息，積累自身的資源與能力，促使組織不斷選擇、創建新的聯結關系，淘汰舊的聯結關系。

技術創新網絡演化動力的相關理論包括：交易費用理論、資源依賴理論、社會網絡理論和復雜系統理論。交易費用理論認為網絡組織變化內在的最根本動力是追求利潤最大化。技術創新網絡作為特殊的網絡組織形式同樣遵循著交易費用原理。從不同學者的研究可以發現交易費用理論的前提假設是“經濟人”，組織將節約交易費用作為目標，認為網絡組織的出現與演化的動機是節約交易費用，實現利潤最大化。資源依賴理論闡釋了企業競爭優勢的來源，傳統的資源觀關注的資源是企業內部資源。而90年代后出現的動態能力理論，將資源擴展到企業外部資源即網絡組織資源。資源依賴理論的前提假設是企業的目標是獲得最大化資源，從而使其保持競爭優勢。網絡組織的出現與演化的動機是企業跨越邊界實現資源的獲取與創造。社會網絡理論最早起源于對個體行為的分析，隨著全球競爭的加劇，企業間合作的逐步加深，組織網絡成為企業發展的重要組織形態后，社會網絡理論逐步向企業層面拓展，學者們將嵌入性、社會資本和結構洞等理論引入到網絡組織的研究中。認為組織具有社會性，網絡組織為其中的節點企業提供了社會資本，網絡結構與網絡關系會影響網絡組織的競爭能力。同時網絡中的企業為了擁有更多的社會資本將不斷地拓寬合作范圍，改變在網絡中所處的位置。所以認為網絡組織出現與演化的動力在于社會資本的增加。復雜系統理論認為組織演化是自適應的過程，網絡組織演化的動機是在網絡中存在不平衡、存在漲落，組織通過與環境的相互作用實現演化。

上述理論分別從不同的角度描述了網絡組織演化的動機，但是各種理論都存在局限性。交易費用理論對網絡組織的研究存在局限性。主要表現在：第一，交易費用理論試圖通過降低交易費用來解釋網絡組織的出現與發展，但是網絡組織是在外部環境變化后，企業處于生存的需要而采取的措施，降低交易費用是網絡化產生的結果。交易費用理論將其解釋成網絡組織出現的原因，顯然存在著不合理之處。第二，忽視了交易中的社會因素。企業間結成網絡不僅僅在于交易費用的減少，更重要的是企業間信任、學習等促進了交易各方競爭能力的提升。資源依賴理論的局限性主要表現在：資源依賴理論的前提假設是資源最大化，忽略了文化、制度等因素對組織的制約，以及在網絡組織中由于合作產生的信用對網絡租金產生的影響。社會網絡理論目前的研究主要是從關系、結構兩個層面分析社會資本對網絡績效的影響。而對于關系與結構的關系研究等方面還不夠深入，也沒有考慮外部環境對關系及結構的影響。復雜系統理論的引入給我們打開了新的思路，但是目前的研究主要集中在演化的過程分析，缺乏對演化動機更深層次的挖掘。由此可以發現，對于網絡組織演化動機從單一的角度、單一的理論的分析不夠全面也不夠系統。由于網絡組織像所有生命體一樣存在生命周期，而處于生命周期不同階段，網絡組織的特征及網絡組織生存的條件也會發生變化，所以從動態的角度分析不同階段的演化動力顯得尤為重要。

三、 技術創新網絡的生命周期及各階段特征

Koka提出在環境不確定性及其對資源供給能力變化的情況下，網絡組織會經歷擴張、擾動、鞏固和萎縮等階段。韋福祥認為，網絡組織會經歷穩定期、邊際變化期以及創新期等階段。Hakansson和Snahota提出網絡組織的形成需經歷資源搜尋、資源協調和資源整合等階段。網絡組織的演化經歷了萌芽期、原型期、組建期和創新期等階段，并呈現出循環演進、螺旋上升的特點。李金玉把戰略網絡的演化分為3個階段：創生階段：即有序組織的創生與核心節點的形成階段；擴張階段：網絡結構復雜化的過程；自維持或消亡階段：自維持指網絡結構不發生變化，消亡指組織層次發生了變化，或網絡的核心節點發生改變，已有的戰略網絡不復存在或形成新的戰略網絡。不同學者從不同的角度分析了網絡組織生命周期的劃分及各階段網絡組織所呈現的不同的特征。

本文將技術創新網絡的生命周期分為四個階段：創生階段，擴張階段，穩定階段和衰退階段。

1. 創生階段。創生階段是技術創新網絡組建階段，當企業面臨資源的稀缺、環境不確定性增強、產品開發周期縮短等問題時，企業為獲得資源、控制環境的不確定性、降低產品研發風險必須與環境進行交換，技術創新網絡應運而生。技術創新網絡的發起者可以是企業、高校科研院所或政府機構，作為發起者在組建過程中發揮了主導作用，根據自身發展戰略和資源特性選擇具有互補性資源的合作伙伴，同時中小型企業處于生存的需要也在尋求具有發展潛力的網絡組織。在創生階段技術創新網絡結構表現為網絡雛型初現，節點進入數量多，基本沒有退出現象，節點異質性明顯。網絡組織面臨的主要問題是：如何選擇合作伙伴構建網絡組織。

2. 擴張階段。擴張階段是技術創新網絡逐步完善和發展的過程。技術創新網絡組織成員在網絡利益最大化動機的驅使下，不斷地復制與重構網絡關系，向核心的網絡位置以及豐富的網絡資源方向演化。節點不斷增加合作次數或引入新的合作伙伴。具有資源和動態能力的網絡成員逐步發展成核心節點，網絡的管理模式由個體管理向群體管理轉變、由單純的分包業務向共同開發轉變、由自發聚集向自覺協作的轉變。這時技術創新網絡形成，合作帶來的多贏使得節點績效提升，在擴張階段技術創新網絡結構表現為網絡規模的迅速增加，節點進入數量多，存在個別企業的退出現象，同質性節點出現。網絡組織面臨的主要問題是：如何更好地應用網絡的社會資本更好地實現知識擴散和知識學習。

3. 穩定階段。在這個時期，網絡結點之間的相互關系處于一種相對穩定（并非靜止）的狀態。企業通過網絡組織可以獲取和利用知識，通過對知識的創造、存儲和應用獲得競爭優勢。組織間通過合作實現了組織間學習，節點的特性在緩慢地發生漸進性變化，學習能力強的節點逐步向網絡中心位置靠攏，學習能力弱的節點在網絡中的優勢位置喪失。伴隨著合作的增強，技術創新網絡中制度規則逐步形成，成員間的信任逐步加強。在這一階段穩定是其主要特性，網絡規模變化不大，節點進入數量與退出數量較少。網絡組織面臨的主要問題是：網絡組織及成員間戰略協同與關系優化，提升網絡競爭力。

4. 衰退階段。在網絡組織中，企業間關系不僅塑造了個別企業的行為，而且個別企業反過來又對網絡的集體行動產生影響，網絡組織中的個別企業行為不能逃脫它過去發展中對自己所形成的網絡約束，因而網絡既是企業實施戰略規劃及其調整的工具，同時又使它深陷其中的牢籠。網絡的鎖定效應逐步顯現。由于組織慣性的生成，導致了網絡組織不能適應外部環境的變化，網絡組織績效下滑，組織中的個體出現退出網絡組織尋求其他網絡的情況。同時由于組織間的學習也帶來了節點生態位的重疊，使得網絡成員間競爭加劇。這一時期技術創新網絡表現為：節點退出數量增加，網絡績效下滑。網絡組織面臨的主要問題是：如何實現組織創新，擺脫組織慣性及節點同質性帶來的影響。

5. 技術創新網絡各階段的演化動力。技術創新網絡的演化一方面受到有意識的戰略意圖的支配，另一方面受到無意識的市場選擇的支配。戰略意圖體現了網絡組織中的節點根據企業內外部環境特征，為了更好地生存擴大生存空間而進行了戰略設計，具有主體能動性；市場選擇則是一種超越主體理性認知的系統力量，體現了演化的無主體性、無意識、結構功能和無知等特征。所以技術創新網絡是網絡中的個體行動者不斷變化的意愿與努力的一種響應，個體感知驅動了個體行為，行為又改變了網絡結構，表現為網絡的演化。結合網絡組織生命周期各階段特征，可以看出不同網絡組織所面臨的內外部環境發生了很大的變化，所以演化的動力在不同階段也將呈現不同特征，如圖1所示。

（1）創生階段。組織為了擴大生存空間，在組織和外部的環境與組織之間產生了一種依賴性，技術創新網絡成為企業實現技術創新必要的理性的選擇。網絡節點通過網絡組織來獲取網絡資源，這種網絡資源可以為節點帶來競爭優勢。Gomes-Casseres指出處于網絡中的節點可以獲得兩個方面的競爭優勢：其一是基于網絡的優勢，這種優勢的大小取決于節點在網絡中的位置與地位；其二是節點自身的優勢，這種優勢的大小取決于節點自身能力的大小及其網絡中所發揮作用的大小[18]。在網絡創生階段互補性資源是網絡構建的核心問題，節點間通過尋求資源互補的協作伙伴，初步建立了合作關系。因此在這一階段網絡演化的動力是互補資源。

（2）擴張階段。組織內部與組織之間的關系網絡構成了一種能力，由此產生了經濟租金，并增加了企業的價值。網絡組織這種組織形態已經使得其中的成員感受到網絡所帶來的優勢，組織中的個體逐步調整在網絡中的位置同時尋求自身更廣闊的發展空間，此時的網絡節點的社會屬性逐步突現，節點更多地考慮如何將網絡資本轉換為自身的社會資本，此時的演化動力是社會資本的獲取，以及如何利用社會資本進行伙伴間的學習。社會資本是持續存在于制度化的關系網絡中的實際或潛在資源的綜合。行為主體通過社會資本能夠攝取經濟資源；能夠提高自身的文化資本和知識資本；能夠與其他組織建立密切的聯系。社會資本的積累和投資依賴于行為主體有效動員的關系網絡的規模，依賴于與其有關系的個體擁有的經濟資本、文化資本等。因此，技術創新網絡成員間的社會與行為動力及跨邊界形成的競爭力構成組織演化的動力。

（3）穩定階段。這時網絡組織已經逐步成熟，組織間個體更多地考慮如何實現網絡組織的協同，通過組織協同更大地發揮網絡組織效能，實現1+1>2的效果。在技術創新網絡中的協同表現為具有自組織特征的“多元互補”特征。其核心問題是網絡中節點的戰略與技術創新網絡戰略的協同，技術創新網絡非核心節點在穩定階段應根據網絡結構、外部環境及核心節點發展戰略進行戰略規劃，調整自身在網絡中的地位及成員間的關系。核心節點要剔出與創新網絡發展戰略不符的節點，進一步優化網絡結構。

（4）衰退階段。技術創新網絡進入穩定階段后，一方面組織慣性逐步形成，由于技術模式或管理方式的鎖定效應，造成網絡組織不能適應外部環境的變化，組織績效下滑。另一方面，組織間知識溢出和人力資本外溢，使得網絡組織中生態位重疊，特別是中小企業組織同質性增強，競爭加劇。組織中的個體出現退出數量增加，這時網絡組織中的核心節點或關鍵節點就要考慮到創新，如何提高網絡組織的適應能力，提升網絡對節點的吸引力。同時有效的調整網絡結構，避免因關鍵節點退出而造成的網絡瓦解。此時網絡組織演化的動力在于組織變革與創新，通過節點和節點間關系的優化消除鎖定效應，同時增加企業間的異質性。這里的創新包括兩層面的含義：一是技術知識創新；二是組織結構創新。技術知識創新就是通過伙伴的選擇和清退機制實現網絡組織中新知識、新技術的引入，組織結構創新就是優化網絡組織結構，增強網絡組織的魯棒性。

四、 結論

本文對技術創新網絡演化的相關理論進行了綜述，并結合組織生命周期理論分析了創新網絡生命周期各階段的演化特征，討論了不同演化階段對應的不同演化動力。其中，創生階段以互補資源為演化動力、擴張階段社會資本為演化動力、穩定階段戰略協同為演化動力、衰退階段組織創新為演化動力。在未來研究中我們將以此為邏輯起點，分析在不同演化動力驅動下的節點進退機理。

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基金項目：國家社科基金重大項目“新興技術未來分析理論方法與產業創新研究”（項目號：11&ZD140），教委人文社科重點項目“基于組織演化的戰略網絡穩定性研究”（項目號：JD011212201201）。

作者簡介：阮平南，北京工業大學經濟與管理學院教授、博士生導師；劉曉燕，北京工業大學經濟與管理學院講師、博士生。

收稿日期：2013-03-20。