論先秦的獄政思想

康堃 張軍懷

摘要：先秦時(shí)期社會(huì)動(dòng)蕩與文化繁榮并存。其獄政思想，一方面以儒家為代表，主張以禮相待、明德慎刑，即用溫和的途徑讓罪犯自我凈化；另一方面以法家為代表，主張廣獄酷刑、嚴(yán)刑酷罰，即統(tǒng)治階級(jí)使用極端暴力來(lái)強(qiáng)迫罪犯對(duì)統(tǒng)治集權(quán)心生畏懼。兩種思想各有裨益，都對(duì)維護(hù)當(dāng)時(shí)政治統(tǒng)治和社會(huì)秩序發(fā)揮了巨大作用。先秦時(shí)期這種矛盾的獄政思想警示現(xiàn)代獄政體系建設(shè)應(yīng)以史為鑒，剛?cè)岵⑿睿夹浴⒔】档姆较虬l(fā)展。

關(guān)鍵詞：先秦；獄政思想；獄政建設(shè)

先秦是中國(guó)思想史的結(jié)胎時(shí)期，中國(guó)獄政文化的孕育階段。在這個(gè)社會(huì)大動(dòng)蕩、民族大融合的時(shí)期，許多舊制度瓦解，新制度誕生，舊文化被新文化所取代，思想領(lǐng)域沸騰的氣流充斥到社會(huì)制度構(gòu)建的各個(gè)方面。就獄政思想來(lái)看，不同流派秉持不同觀點(diǎn)，不同觀點(diǎn)的兼容并蓄對(duì)當(dāng)今獄政體系的建設(shè)仍具有巨大的指導(dǎo)意義。

一、先秦時(shí)期獄政思想

（一）夏———“宗法禮治”

夏朝是我國(guó)歷史上第一個(gè)王朝。公元前二十一世紀(jì)，夏啟奪取政權(quán)后建立夏王朝。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和矛盾沖突的顯著，監(jiān)獄應(yīng)運(yùn)而生。

在我國(guó)進(jìn)入階級(jí)社會(huì)以前，有一段漫長(zhǎng)的原始社會(huì)，氏族部落是原始社會(huì)的基本單位。在原始社會(huì)的制度下，生產(chǎn)力水平相當(dāng)?shù)停a(chǎn)所得極少，根本沒(méi)有剩余產(chǎn)品，對(duì)于所有生產(chǎn)所得，歸氏族成員集體所有，進(jìn)行平均分配和使用，人們“共寒其寒，共饑其饑”。但是，氏族社會(huì)的人并不是沒(méi)有欲望和需求，也不可能沒(méi)有一點(diǎn)爭(zhēng)端和糾紛，解決矛盾和糾紛的方法：一是靠氏族習(xí)慣；二是神獸決獄的習(xí)慣（“獬豸”）；三是施以“象刑”。隨著生產(chǎn)力的顯著發(fā)展，剩余產(chǎn)品逐漸增多，少數(shù)氏族部落首領(lǐng)利用職務(wù)上的方便權(quán)力，占有剩余產(chǎn)品。這樣，少數(shù)氏族部落首領(lǐng)越來(lái)越富，成為氏族組織中的富有者和剝削者，而氏族部落中的大部分成員越來(lái)越窮，成為氏族部落中的被剝削者，于是社會(huì)上出現(xiàn)了最初的階級(jí)劃分———奴隸主階級(jí)和奴隸階級(jí)。夏朝建立后，隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，階級(jí)矛盾越來(lái)越突出，維護(hù)國(guó)家統(tǒng)治的暴力機(jī)構(gòu)———監(jiān)獄便應(yīng)運(yùn)而生，獄政思想也逐步發(fā)展終成體系。通過(guò)對(duì)史料的整理和分析，我認(rèn)為對(duì)夏朝監(jiān)獄管理起指導(dǎo)和影響作用的主要有三種思想：一是從原始氏族社會(huì)繼承而來(lái)的“替天行罰”思想；二是建立新的國(guó)家秩序所必須的“宗法禮治”思想；三是對(duì)囚犯實(shí)施的“暗室思善”思想。“宗法禮治”思想產(chǎn)生的基礎(chǔ)是宗法制。宗法制的特點(diǎn)是以血緣為紐帶確定尊卑貴賤的的等級(jí)，以嫡長(zhǎng)子為核心確定世襲地位。國(guó)家組織與血緣關(guān)系緊密聯(lián)接，任命制、分封制與宗法制、世襲制互為因果。血緣關(guān)系與王室越緊密的在國(guó)家與社會(huì)中的地位就越高。

（二）商———“苦役刑罰”

商是生活在我國(guó)黃河中下游的一個(gè)古老民族，到商湯時(shí)，勢(shì)力已十分強(qiáng)大，而此時(shí)正值夏朝末年夏桀暴虐統(tǒng)治時(shí)期，商族首領(lǐng)商湯抓住機(jī)會(huì)發(fā)動(dòng)滅夏戰(zhàn)爭(zhēng)，打敗夏桀，于公元十七世紀(jì)正式建立商朝。商統(tǒng)治者用嚴(yán)刑峻法和苦役刑罰來(lái)維護(hù)自身統(tǒng)治，還假借“神”的名義來(lái)粉飾如此暴虐行為，對(duì)平定社會(huì)秩序有一定的積極意義，但對(duì)人性的抹殺及對(duì)生命的無(wú)視應(yīng)引起當(dāng)代人的反思。

商代統(tǒng)治者奉行神權(quán)獄政思想，他們宣揚(yáng)“敬鬼神”的觀念，說(shuō)他們的一切刑罰都是祖先根據(jù)天命制定的，這樣的刑罰就有了至高無(wú)上的權(quán)威。因此商王每當(dāng)用刑之前常借貞卜以示尊奉神的意志行事。《左傳》：“商有亂政，而作湯刑。”《漢書(shū)·董仲舒?zhèn)鳌罚骸耙笕藞?zhí)五刑以督奸，傷肌膚以懲惡。”商代刑罰以嚴(yán)酷著稱。神權(quán)治獄思想和其他種種宗教巫術(shù)一樣，只不過(guò)是奴隸主貴族欺騙和麻痹人民的手段而已，在暴力形式的枷鎖之外，又施加精神的桎梏。借助神權(quán)來(lái)加強(qiáng)王權(quán)這一特點(diǎn)，由夏朝開(kāi)端后與幾千年的剝削階級(jí)統(tǒng)治相始終。但是，從某種意義上來(lái)說(shuō)，商代的“嚴(yán)刑峻法，苦役刑罰”獄政思想，開(kāi)啟了“勞動(dòng)改造罪犯的先河”，當(dāng)然，商朝的“苦役刑罰”重在懲罰，而我們今天的“勞動(dòng)改造罪犯”重在改造，兩者是有本質(zhì)區(qū)別的，但是，我們?nèi)匀豢梢哉f(shuō)商代“苦役懲罰”的獄政思想對(duì)周代盛行的圜土之制以及后來(lái)歷代監(jiān)獄中所實(shí)行的強(qiáng)迫罪犯實(shí)行勞役，使罪犯改過(guò)自新的制度等，都有一定的影響和啟迪作用。

（三）西周———“明德慎刑”

從周武王定都鎬京（今西安一帶），至周幽王被殺，史稱西周。西周是我國(guó)歷史上強(qiáng)盛的奴隸制王朝，是我國(guó)奴隸制發(fā)展到頂峰的時(shí)代。周朝統(tǒng)治者出于鞏固奴隸制統(tǒng)治的需要，借鑒夏、商二代經(jīng)驗(yàn)，“明德慎行”，使西周出現(xiàn)一段文明昌盛的時(shí)期。

西周統(tǒng)治者，除了繼承夏、商的“天命”、“天罰”思想之外，突出強(qiáng)調(diào)“敬厥德”的思想。認(rèn)為“皇天無(wú)親，惟德是輔”，就是說(shuō)上天對(duì)人世間的君主沒(méi)有親疏之區(qū)別，只有人世間的君主有德，上天才會(huì)輔助他們做君主。人世間的君主應(yīng)該“敬德”、“明德”、“以德配天”、“順應(yīng)天意”，不能如夏、商那樣，不施德政、濫施刑罰，招致天怒人怨，以致亡國(guó)。“明德慎行”的思想是西周重要的獄政思想。明是明確、崇尚、提倡；慎罰就是謹(jǐn)慎地使用刑罰。明德慎罰就是崇尚德教，謹(jǐn)慎地使用刑罰。這種明德慎罰思想是注重教化，德與刑并用的發(fā)端，它是后世“德主刑輔”、“刑以弼教”、“寬猛相濟(jì)”等思想的總源頭。

（四）春秋———“寬猛相濟(jì)”

從公元前770年周幽王被犬戎所殺，其子周平王把國(guó)都從宗周（今西安）東遷至洛邑（今洛陽(yáng)），因洛邑在宗周的東邊，故稱為東周。東周經(jīng)歷了春秋和戰(zhàn)國(guó)兩個(gè)時(shí)期。春秋時(shí)期，爭(zhēng)霸?shī)Z權(quán)的斗爭(zhēng)和新興地主階級(jí)與奴隸主貴族的階級(jí)斗爭(zhēng)，使歷史前進(jìn)到一個(gè)由奴隸制向封建制急劇轉(zhuǎn)變的時(shí)期。而這種劇烈動(dòng)蕩和一系列變化，必然要反映到上層建筑上來(lái)。總體來(lái)看，春秋時(shí)期獄政思想紛紜交織，監(jiān)獄體制嚴(yán)酷而混亂。

春秋時(shí)期，對(duì)獄政管理具有明顯影響的獄政思想主要有鄭國(guó)的子產(chǎn)提出的儒家和法家繼承發(fā)展的“寬猛相濟(jì)”思想，孔子倡導(dǎo)的“仁禮結(jié)合”思想，孔子主張的“德主刑輔”思想和孔子主張的“為政在人”思想。其中。以子產(chǎn)的“寬猛”思想和孔子的“禮治”、“德治”、“人治”思想影響最大，這些思想對(duì)春秋時(shí)的獄政管理具有明顯的指導(dǎo)作用。

（五）戰(zhàn)國(guó)———“重刑輕罪”

從公元前475年到公元前221年秦始皇統(tǒng)一六國(guó)，是中國(guó)歷史上諸侯割據(jù)稱雄的戰(zhàn)國(guó)時(shí)期。經(jīng)過(guò)各諸侯國(guó)接連不斷的兼并戰(zhàn)爭(zhēng)，封建生產(chǎn)關(guān)系在各諸侯國(guó)占據(jù)統(tǒng)治地位，標(biāo)志著我國(guó)文明開(kāi)始進(jìn)入封建社會(huì)，監(jiān)獄的歷史也隨之進(jìn)入封建社會(huì)時(shí)期。

戰(zhàn)國(guó)時(shí)期各國(guó)的政治家、思想家，都紛紛提出各自的治世良方來(lái)進(jìn)行改革，出現(xiàn)了“百家爭(zhēng)鳴”的局面，其中影響最大的是法家。作為國(guó)家重要機(jī)器的監(jiān)獄必然受到法家法治思想的影響，因此戰(zhàn)國(guó)時(shí)期的獄政思想主要是法家的法治思想。代表人物有商鞅，韓非等人，主要獄政思想為“事斷于法”，“刑無(wú)等級(jí)”，“重刑輕罪”等等。在刑罰思想上，法家極力主張重型主義，輕罪重罰與其犯罪嚴(yán)重程度不相稱，超過(guò)了其罪有應(yīng)得的刑罰，這是不公平的。法家的重刑思想無(wú)非是用公開(kāi)的法代替不可知的刑，用酷烈的刑罰手段維護(hù)地主階級(jí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和政治統(tǒng)治，為維護(hù)者的統(tǒng)治利益服務(wù)，這是法家的重刑思想的本質(zhì)。戰(zhàn)國(guó)時(shí)期的獄政思想深受法家代表“法治”的理論所制定刑法的指導(dǎo)，導(dǎo)致了統(tǒng)治者把監(jiān)獄當(dāng)成是鎮(zhèn)壓和懲罰被統(tǒng)治者的主要工具，在監(jiān)獄中也制定和實(shí)施了赤裸裸的酷法嚴(yán)刑，使法家的刑罰思想在監(jiān)獄管理上得到充分體現(xiàn)。

（六）秦———“廣獄酷刑”

公元前221年，秦始皇統(tǒng)一六國(guó)，建立了中國(guó)歷史上第一個(gè)統(tǒng)一的專制主義中央集權(quán)的封建國(guó)家———秦朝。為了鞏固統(tǒng)治，秦始皇在政治、經(jīng)濟(jì)、思想文化等多領(lǐng)域采取了一系列措施。這些措施對(duì)于鞏固統(tǒng)一的專制主義中央集權(quán)的封建國(guó)家，促進(jìn)統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)、文化發(fā)展都具有一定積極意義。但是，這些措施大多建立在暴力基礎(chǔ)之上，建立在殘酷鎮(zhèn)壓廣大人民的基礎(chǔ)之上，因此，國(guó)內(nèi)矛盾非常尖銳。

秦國(guó)自商鞅變法，推崇法家思想。商鞅之法在秦國(guó)的推行，使秦國(guó)國(guó)富民強(qiáng)，并在其統(tǒng)一中國(guó)、建立秦王朝的過(guò)程中起過(guò)重大的指導(dǎo)作用，因而法家的“以法為本”的法制理論為秦始皇所采納，成為秦王朝立法的指導(dǎo)思想。在秦嬴政統(tǒng)治期間仍推行“賤仁義之士，貴治獄之吏”的重刑主義。表現(xiàn)在其治獄思想上則是廣獄而酷刑，即鎮(zhèn)壓面極為寬廣，懲罰手段極其殘酷。僅舉秦王朝推行的報(bào)復(fù)主義的“連坐”和“誅族”的規(guī)定為例，據(jù)史書(shū)記載：“一人犯罪，舉家及鄰伍坐之。”“一人有奸，鄰里告之；一人有罪，鄰里坐之。”另外，更有所謂“以古非今者，族。”秦始皇之所以嚴(yán)刑暴罰，如此殘酷，主要是由于當(dāng)時(shí)的階級(jí)斗爭(zhēng)形勢(shì)所決定的。值得認(rèn)可的是，秦始皇凡行刑罰，必先頒布法令，使百姓有所畏避，知而犯禁者才施以刑罰，改變過(guò)去不教而誅的慣例，這是個(gè)進(jìn)步。但是，秦朝重刑主義的治獄思想最終使秦朝“群盜滿山”、“每歲斷罪，數(shù)至十萬(wàn)”，造成秦朝監(jiān)獄多、徒刑多、施刑對(duì)象廣泛的局面，且手段極其殘酷。如此境地與秦朝統(tǒng)治者希望借此達(dá)到“無(wú)刑”的愿望相反，“天下仇怨，潰而叛之”。

二、先秦獄政思想對(duì)當(dāng)今獄政體系建設(shè)的啟示

先秦時(shí)期，因?yàn)闄?quán)力毫無(wú)節(jié)制，因?yàn)閲?yán)重缺乏安全感，濫用刑罰變成了統(tǒng)治階級(jí)尋求安全感的變態(tài)武器。他們透過(guò)打壓異己、造神運(yùn)動(dòng)，尋找一種唯我獨(dú)尊、萬(wàn)民歸順的感覺(jué)。放眼現(xiàn)代獄治，我國(guó)監(jiān)獄罪犯管制的進(jìn)步得到了罪犯及社會(huì)的廣泛認(rèn)同，但，面對(duì)國(guó)際公約和社會(huì)主義法治理念的新要求，從操作層面上看，仍然存在著諸多問(wèn)題。當(dāng)代獄政建設(shè)是一個(gè)系統(tǒng)的工程，涉及立法、司法、社會(huì)、監(jiān)獄、罪犯、監(jiān)獄民警等方方面面，通過(guò)對(duì)先秦獄政思想的揣摩研究，對(duì)當(dāng)今獄政建設(shè)提出如下建議：

（一）嚴(yán)格貫徹落實(shí)國(guó)家“依法治國(guó)”方針，做到依法治監(jiān)

作為執(zhí)法者，監(jiān)獄民警必須堅(jiān)持做到"有法必依"，一定要把相關(guān)規(guī)定落到實(shí)處。

（二）改革管理體制，完善監(jiān)獄監(jiān)督機(jī)制

具體講，以解決監(jiān)獄以經(jīng)濟(jì)效益為中心作為突破口，徹底改革現(xiàn)行的監(jiān)獄的管理體制和內(nèi)部資源配置制度，建立監(jiān)獄刑罰執(zhí)行管理和生產(chǎn)管理、執(zhí)法經(jīng)費(fèi)支出和監(jiān)獄生產(chǎn)收入相分離的運(yùn)行機(jī)制，落實(shí)“全額保障、監(jiān)企分開(kāi)”。

（三）大力加強(qiáng)對(duì)罪犯權(quán)力保障方面的研究、學(xué)習(xí)與宣傳，著力改變行刑觀念，切實(shí)尊重與保護(hù)罪犯人權(quán)

把國(guó)際人權(quán)公約的相關(guān)內(nèi)容和監(jiān)獄法等相關(guān)法規(guī)作為學(xué)習(xí)內(nèi)容，分別組織監(jiān)獄民警和服刑人員進(jìn)行學(xué)習(xí)，增強(qiáng)監(jiān)獄人權(quán)保障問(wèn)題的自覺(jué)性。

（四）加強(qiáng)對(duì)罪犯本身的思想教育，灌輸法制理念和權(quán)利意識(shí)

加強(qiáng)對(duì)罪犯的思想教育，用文化來(lái)感召罪犯迷失的靈魂，真正從人性根本剔除犯罪動(dòng)機(jī)，走上正常生產(chǎn)生活的良性道路。

我國(guó)的監(jiān)獄是階級(jí)社會(huì)產(chǎn)生以后作為夏王朝的國(guó)家強(qiáng)制機(jī)關(guān)而產(chǎn)生的，縱觀先秦獄政思想演變，既是德性與刑性的激烈肉搏，又是有機(jī)統(tǒng)一。嚴(yán)刑酷罰帶來(lái)的穩(wěn)定是曇花一現(xiàn)式的，而真正從人性感召角度出發(fā)對(duì)罪犯進(jìn)行教育改造才是當(dāng)今獄政思想的主要旋律。西周時(shí)期通過(guò)“明德慎行”而達(dá)到盛世治世就是最好的范例。先秦時(shí)期政治家、思想家在治獄思想上留下了很多歷史遺產(chǎn)，我們要認(rèn)真予以發(fā)掘并總結(jié)其對(duì)獄政發(fā)展的指導(dǎo)作用，把精華真正應(yīng)用到實(shí)踐中來(lái)，使我國(guó)現(xiàn)代獄政體系建設(shè)朝著更加良性、健康的方向發(fā)展。

基金項(xiàng)目：論先秦的獄政思想———中央司法警官學(xué)院學(xué)生科研創(chuàng)新能力培養(yǎng)專項(xiàng)項(xiàng)目，項(xiàng)目編號(hào)：XYX201229。

（作者簡(jiǎn)介：康堃，中央司法警官學(xué)院警察管理系09級(jí)行政管理2班；張軍懷，中央司法警官學(xué)院警察管理系09級(jí)行政管理2班。）