博士基金課題科技查新實(shí)踐與探討

方東權(quán)，王瓊

摘要：科技查新是查新機(jī)構(gòu)根據(jù)查新委托人提供的查新點(diǎn)，通過一定的檢索手段和檢索方式，對檢出的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行綜合分析，完全以客觀文獻(xiàn)內(nèi)容為依據(jù)做出新穎性判斷并給出結(jié)論的過程。以“小麥抗赤霉病分子基礎(chǔ)研究”為例，著重對查新合同的填寫、查新員與委托人的溝通、檢索策略的擬定、文獻(xiàn)相關(guān)性的分析、查新結(jié)論的撰寫等問題進(jìn)行了探討。

關(guān)鍵詞：科技查新；查新合同；檢索策略；相關(guān)文獻(xiàn)；查新結(jié)論

中圖分類號：G251；S435.121.4+5 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：0439-8114（2013）05-1222-04

Practice and Discussion on Sci-tech Novelty Retrieval of Doctor Foundation Project：Taking the Research on Molecular of Fusarium Head Blight Resistance in Wheat as An Example

FANG Dong-quan1，WANG Qiong2

（ 1.Huazhong Agricultural University Library，Wuhan 430070，China； 2.Wuhan Institute of Technology Library，Wuhan 430074，China）

Abstract： Sci-tech novelty retrieval is a procedure that novelty checking institutions， in light of novelty retrieval points provided by their clients， fully analyze related literatures by using some specific retrieval methods and modes， make a creative judgment and ultimately draw a conclusion based on the objective content of the literatures. Taking the research on molecular of fusarium head blight resistance in wheat as an example， the purpose of this paper is to investigate several issues in sci-tech novelty retrieval， including the filing of a novelty search contract， communication between novelty consultant and client， establishment of retrieval strategies， correlation analysis of various literatures and the writing of retrieval conclusions， etc.

Key words： sci-tech novelty search； novelty search contract； retrieval strategy； literature related； novelty search conclusion

科技成果的大量涌現(xiàn)，新技術(shù)、新產(chǎn)品的不斷開發(fā)，隨之而生的科技查新已成為科研立項(xiàng)、成果鑒定與報(bào)獎、專利申請、新產(chǎn)品開發(fā)、新技術(shù)引進(jìn)等科技工作不可缺少的重要環(huán)節(jié)，對于維護(hù)科技評價(jià)的嚴(yán)肅性、權(quán)威性和公正性，避免低水平的重復(fù)研究，促進(jìn)科研管理的科學(xué)化、規(guī)范化具有重要作用。

1 查新合同的填寫

1.1 填寫責(zé)任

編號由查新機(jī)構(gòu)統(tǒng)一編寫。甲方為查新委托方，甲方相關(guān)信息及合同內(nèi)容由委托方填寫。乙方為查新機(jī)構(gòu)，乙方相關(guān)信息由查新機(jī)構(gòu)填寫。

1.2 項(xiàng)目相關(guān)信息的填寫

“項(xiàng)目的中文名稱”必須填寫，外文名稱根據(jù)需要決定是否填寫；項(xiàng)目來源中的“政府計(jì)劃”是指查新項(xiàng)目已列入國家或部、省或地（市）政府科技計(jì)劃，有計(jì)劃項(xiàng)目編號的項(xiàng)目；“查新目的”、“申報(bào)級別”、“單位類別”為單一選項(xiàng)，如果屬于選項(xiàng)給出的，應(yīng)在選項(xiàng)前的“□”中標(biāo)明；如果屬于未在選項(xiàng)中列出的，應(yīng)在最后一個“□”后填寫具體內(nèi)容；“學(xué)科類別”應(yīng)參照學(xué)科分類規(guī)范填寫；“技術(shù)要點(diǎn)”簡述項(xiàng)目的技術(shù)背景、要解決的技術(shù)問題、所采用的技術(shù)方案、主要技術(shù)特征、技術(shù)參數(shù)或指標(biāo)、應(yīng)用范圍等相關(guān)技術(shù)內(nèi)容；“查新點(diǎn)”是項(xiàng)目技術(shù)要點(diǎn)中要求查證新穎性的部分，體現(xiàn)查新項(xiàng)目的技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)，是技術(shù)要點(diǎn)中的關(guān)鍵技術(shù)。同時查新點(diǎn)是擬定檢索詞、制定檢索策略、篩選文獻(xiàn)、對比分析和判斷新穎性的依據(jù)。填寫要精練明確、條理清晰；“查新要求”一般有以下描述方式：對該查新項(xiàng)目（查新點(diǎn)）的新穎性作出判斷，檢索國內(nèi)外是否有與該項(xiàng)目相同或類似的研究或技術(shù)的文獻(xiàn)報(bào)道，檢索國內(nèi)外與該項(xiàng)目研究相關(guān)的文獻(xiàn)報(bào)道，根據(jù)檢索結(jié)果得出新穎性對比結(jié)論，查新委托方提出的其他查新要求；“檢索詞”應(yīng)從查新項(xiàng)目所在專業(yè)領(lǐng)域的文獻(xiàn)常用詞、規(guī)范詞中選擇；“技術(shù)資料及背景材料”是指項(xiàng)目可行性研究報(bào)告（立項(xiàng)項(xiàng)目）或項(xiàng)目研究報(bào)告（鑒定、報(bào)獎項(xiàng)目）或?qū)＠f明書（申請專利項(xiàng)目）或產(chǎn)品介紹（產(chǎn)品類項(xiàng)目）等，包括查新項(xiàng)目的主要研究內(nèi)容、技術(shù)性能指標(biāo)、項(xiàng)目組成員及合作單位名單等。

2 查新員與委托人的溝通

查新員與委托人的溝通往往是在看到查新合同之后所進(jìn)行的，無論查新合同填寫的好壞，查新人員在查新工作開始之前都會就查新課題與委托人進(jìn)行溝通，因?yàn)橹挥羞@樣，查新員才能夠更準(zhǔn)確地知道委托人的查新要求，或者說更好地理解查新點(diǎn)的內(nèi)容[1]。而決定溝通是否順暢的關(guān)鍵因素有以下幾點(diǎn)：首先，查新員要事先做好功課，充分了解課題背景和發(fā)展現(xiàn)狀。其次，查新點(diǎn)是整個查新工作的主線，因此查新員要合理引導(dǎo)委托人規(guī)范編輯查新點(diǎn)。查新員不能強(qiáng)制委托人更改查新點(diǎn)，要問清楚委托人想要查哪方面的內(nèi)容，查新點(diǎn)內(nèi)容與其他研究的不同之處在哪里，等等。

3 檢索策略的確定

檢索策略的確定是查新工作中最關(guān)鍵的一步，一份查新報(bào)告的質(zhì)量高低除了取決于查新合同外，還取決于檢索策略和檢索的數(shù)據(jù)庫是否全面、準(zhǔn)確。這也就是常說的查全、查準(zhǔn)，這能充分體現(xiàn)查新員的素養(yǎng)。檢索式是從查新點(diǎn)提煉出來的，由檢索詞的邏輯運(yùn)算組成。而檢索詞的選用非常關(guān)鍵，多用主題詞、同義詞、隱含詞、替代詞、廣義詞、狹義詞、縮寫詞，詞組不能過長，不能用形容詞，也不能用一些含義與檢索概念都很泛的詞，檢索式的制定策略一般采用先小后大、由窄到寬，或者是由大到小、由寬到窄的方法[2]。兩種策略各有側(cè)重，相輔相成。在查新員對課題不甚了解的情況下，通常需要采用由寬到窄的方法，先制定最大檢索式范圍，檢索出與課題主題相關(guān)的文獻(xiàn)，了解課題背景知識，然后再逐步縮小檢索式范圍，直到找出與查新點(diǎn)密切相關(guān)的文獻(xiàn)。隨著查新經(jīng)驗(yàn)的不斷豐富，先小后大的檢索策略是一種讓查新員心中最有數(shù)的檢索方法，先制定最小檢索式范圍，查找與查新點(diǎn)密切相關(guān)的文獻(xiàn)，然后有的放矢、循序漸進(jìn)地?cái)U(kuò)大檢索范圍。

檢索策略的調(diào)整可根據(jù)檢索結(jié)果而定，當(dāng)檢索結(jié)果文獻(xiàn)量過大時，就要考慮以下原因：是否選用了多義性的檢索詞；截詞截得過短；輸入的檢索詞太少；應(yīng)該使用“與（AND）”的使用了“或（OR）”；優(yōu)先運(yùn)算符“（）”使用錯誤等。這時就要考慮縮小檢索范圍，方法如下：采用專指性強(qiáng)的主題詞（查閱主題詞表），減少同義詞、同族相關(guān)詞等相關(guān)性不強(qiáng)的檢索詞；增加限制概念，采用“AND”算符連接檢索詞或進(jìn)行二次檢索；使用字段限定，把檢索詞限定在題目、主題詞等主要字段；適當(dāng)縮短檢索年限，限制檢索結(jié)果的文獻(xiàn)類型、語種及出版國；使用“NOT”算符，排除無關(guān)概念；調(diào)整位置算符；改模糊檢索為精確檢索。而當(dāng)檢索結(jié)果文獻(xiàn)量太小時就要考慮以下原因：檢索詞拼寫錯誤；遺漏重要的同義詞或隱含概念；檢索詞過于冷僻、具體；沒有使用截詞算符；位置算符和字段算符使用過多；使用過多的“AND”算符。此時應(yīng)考慮擴(kuò)大檢索范圍，方法如下：根據(jù)詞表的分類結(jié)構(gòu)體系擴(kuò)展關(guān)鍵的檢索詞，用“擴(kuò)展”按鈕增加同義詞和相關(guān)詞并用“OR”算符連接這些詞；降低檢索詞的專指度，可從詞表或檢出文獻(xiàn)中選擇上位詞或泛指詞補(bǔ)充到檢索式中；適當(dāng)增加檢索年限、文獻(xiàn)類型、語種及出版國的限制，如增加回溯檢索年限；取消某些限制過嚴(yán)的字段限制、位置算符限制（或者改用限制程度較小的位置算符）；在詞干相同的單詞后使用截詞符（“？”或“*”）；改精確檢索為模糊檢索；同時使用拼寫正確的詞以及拼寫錯誤的詞或存在多種普遍錯別字的詞作為檢索詞。

4 文獻(xiàn)相關(guān)性分析

相關(guān)文獻(xiàn)有人定義為符合用戶具體情報(bào)需求的文獻(xiàn)記錄。隨著查新概念的介入，相關(guān)文獻(xiàn)的內(nèi)涵得到擴(kuò)充，它不僅要符合研究用戶的使用需求，而且要符合管理用戶的評定需求。因此相關(guān)文獻(xiàn)從廣義來講就是那些符合特定需求的文獻(xiàn)或信息記錄。查新檢索就是要盡可能全面和準(zhǔn)確地檢索出符合上述兩種需求的相關(guān)文獻(xiàn)[3]。查全率和查準(zhǔn)率是評價(jià)檢索效率的主要技術(shù)指標(biāo)。查全率是指被檢出的相關(guān)文獻(xiàn)占總文獻(xiàn)內(nèi)所有相關(guān)文獻(xiàn)總數(shù)的百分比；查準(zhǔn)率則是指被檢出的相關(guān)文獻(xiàn)占被檢出文獻(xiàn)總數(shù)的百分比。專家們認(rèn)為，查全率和查準(zhǔn)率為互逆相關(guān)性，查全率一般為60%～70%，查準(zhǔn)率一般為40%～50%。當(dāng)查全率超過70%時，要想再提高查全率就必須降低查準(zhǔn)率。在一般檢索中用戶往往只著重于查全率或查準(zhǔn)率某一項(xiàng)，然而對于查新檢索來說，要求的是高質(zhì)量的檢索結(jié)果，查新既要有高的查全率又要有高的查準(zhǔn)率。查新的目的是了解課題新穎性和先進(jìn)性的程度，為決策提供參考。這里查全是前提，查全才能如實(shí)地反映出課題的新穎性，防止低水平重復(fù)。倘若不講查全率只講查準(zhǔn)率，遺漏了主要文獻(xiàn)，整個檢索實(shí)際上是失敗的。所以查準(zhǔn)率高并不能說明檢索的質(zhì)量高[4]。

5 查新結(jié)論的撰寫

查新結(jié)論作為科技查新最重要的組成部分，其是否客觀公正、簡潔明了，在很大程度上影響著查新的質(zhì)量。查新結(jié)論的撰寫應(yīng)注意用詞不準(zhǔn)確、意思不明確的現(xiàn)象，應(yīng)避免使用報(bào)告的各方因理解的角度不同而出現(xiàn)多種解釋，造成對被查新項(xiàng)目不利的影響。科技查新報(bào)告因其所涉及的專業(yè)不同、查新內(nèi)容不同以及查新目的不同而查新結(jié)論的結(jié)構(gòu)、用語也不盡相同，很難用一種或少數(shù)幾種形式全部涵蓋[5]。但查新結(jié)論的文字表述應(yīng)力求嚴(yán)謹(jǐn)、客觀、公正、準(zhǔn)確、簡明。對委托人提出的諸多查新點(diǎn)結(jié)合文獻(xiàn)報(bào)道給予逐一列出并對比分析，不宜將諸多查新點(diǎn)不加拆分地模糊比對，對確實(shí)具有新穎性的查新點(diǎn)亦應(yīng)說明其與相關(guān)報(bào)道的區(qū)別，指出差異性。查新結(jié)論中的所有表述均應(yīng)以相關(guān)文獻(xiàn)內(nèi)容為據(jù)，不得有主觀性描述、水平性評價(jià)和贊譽(yù)之辭以及廣告性用語等，重在體現(xiàn)客觀性。在對查新點(diǎn)逐條對比分析的基礎(chǔ)上可以給出客觀、公正、總括性的結(jié)語。對未能檢出相關(guān)文獻(xiàn)的查新點(diǎn)可使用“未見報(bào)道”加以表述。

6 查新實(shí)例——以“小麥抗赤霉病分子基礎(chǔ)研究”為例

6.1 查新項(xiàng)目名稱與查新目的

6.1.1 查新項(xiàng)目名稱 中文名稱：小麥抗赤霉病分子基礎(chǔ)研究。英文名稱：Study on Molecular Basis of Wheat Resistance to Wheat Scab。

6.1.2 查新目的 科研立項(xiàng)，申報(bào)教育部博士點(diǎn)基金項(xiàng)目。

6.2 查新項(xiàng)目的科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)

小麥赤霉病菌可在苗期和花期侵染小麥，分別引起苗腐病和穗腐病。苗期抗赤霉病而花期感病的這種抗性轉(zhuǎn)換現(xiàn)象是華中農(nóng)業(yè)大學(xué)麥類作物分子技術(shù)實(shí)驗(yàn)室2010年發(fā)現(xiàn)的一種抗病新機(jī)制。該項(xiàng)目將系統(tǒng)生物學(xué)引入小麥赤霉病抗性轉(zhuǎn)換分子機(jī)理研究，分析小麥苗期和花期抗赤霉病的信號傳導(dǎo)與關(guān)鍵基因，解析小麥與赤霉病菌互作過程中的基因表達(dá)、代謝路徑及其調(diào)控；并結(jié)合RNAi、酶活性、啟動子元件，研究依賴于抗性表型而表達(dá)的小麥細(xì)胞色素P450酶的抗病脫毒機(jī)制。

6.3 查新點(diǎn)與查新要求

6.3.1 查新點(diǎn) ①同一基因型小麥品種在苗期可抗赤霉病，但在花期感染赤霉病，或正好相反，這種現(xiàn)象稱為抗性轉(zhuǎn)換。②小麥抗性轉(zhuǎn)換的分子機(jī)理，如在苗期和花期分別有哪些基因表達(dá)，其表達(dá)的特點(diǎn)。③與抗性轉(zhuǎn)換相關(guān)的基因及其表達(dá)模式。

6.3.2 查新要求 檢索查證國內(nèi)外是否有與該項(xiàng)目相同或類似的文獻(xiàn)報(bào)道，檢索年限為15年。

6.4 文獻(xiàn)檢索途徑及檢索范圍

6.4.1 國內(nèi)數(shù)據(jù)庫及檢索范圍 中國學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)出版總庫（1915-2012年）；中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫（1999-2012年）；中國優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫（1999-2012年）；中國重要會議論文全文數(shù)據(jù)庫（1999-2012年）；國家科技成果數(shù)據(jù)庫（1978-2012年）；中國專利數(shù)據(jù)庫（1985-2012年）；中文科技期刊數(shù)據(jù)庫（1989-2012年）；萬方數(shù)據(jù)知識服務(wù)平臺——學(xué)術(shù)期刊（1982-2012年）、學(xué)位論文（1980-2012年）、會議論文（1985-2012年）、科技成果（1982-2012年）；專利（1985-2012年）、Google學(xué)術(shù)搜索http：//scholar.google.com/（2012）。

6.4.2 國外數(shù)據(jù)庫及檢索范圍 Agricola（1970-2012年）；Agris（1975-2012年）；CAB Abstracts（1990-2012年）；BIOSIS Previews（2000-2012年）；SCIE（Science Citation Index Expanded）（2002-2012年）；OCLC First Search（1995-2012年）；SciFinder Scholar （CA網(wǎng)絡(luò)版1907-2012年）；Proquest Agriculture Journals（1997-2012年）；Proquest Biology Journals（1997-2012年）；EBSCO Host-Academic Source Premier（1997-2012年）；Science Direct、Cell Press（1995-2012年）；Wiley Inter Science（1997-2012年）；Springer LINK（1997-2012年）；Nature系列（1997-2012年）；Science Online（1997-2012年）；Oxford Journals（1996-2012年）。

6.4.3 檢索詞和檢索式 中文檢索詞：小麥赤霉病；抗性轉(zhuǎn)換；P450酶；誘導(dǎo)表達(dá)；系統(tǒng)生物學(xué)。

中文檢索式：

①SU=（小麥赤霉病OR禾谷鐮刀菌OR苗腐病OR穗腐病OR苗期OR花期）AND SU=（抗性O(shè)R抗性轉(zhuǎn)換OR P450酶OR P450）

②SU=（小麥赤霉病OR禾谷鐮刀菌OR苗腐病OR穗腐病OR苗期OR花期）AND SU=（基因OR誘導(dǎo)表達(dá)OR信號傳導(dǎo)OR系統(tǒng)生物學(xué)）

英文檢索詞：Wheat scab； Resistance inversion； Cytochrome P450； Induced expression， Systems biology。

英文檢索式：

①SU=（Wheat scab OR Graminearum OR Seedling rot OR Ear rot OR Seedling stage OR Florescence）AND （Resistance OR Resistance inversion OR Cytochrome P450 OR P450）

②SU=（Wheat scab OR Graminearum OR Seedling rot OR Ear rot OR Seedling stage OR Florescence）AND （Gene OR Induced expression OR Intraellular signaling OR Systems biology）

6.5 檢索結(jié)果

依據(jù)上述文獻(xiàn)檢索范圍和檢索式，共檢索出相關(guān)文獻(xiàn)145篇，其中密切相關(guān)文獻(xiàn)31篇，其中中文文獻(xiàn)18篇，外文文獻(xiàn)13篇。由于篇幅原因，文獻(xiàn)[1]-[31]標(biāo)準(zhǔn)著錄列表省略了。

6.6 查新結(jié)論

根據(jù)查新項(xiàng)目的特點(diǎn)和檢索要求，檢索了中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫、中國學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫、中國重要會議論文全文數(shù)據(jù)庫等國內(nèi)數(shù)據(jù)庫，以及Agricola、CAB、Agris、BIOSIS Previews、SCIE、Science Direct等國外文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫，并查閱了近期相關(guān)期刊和網(wǎng)絡(luò)資源。

對于查新點(diǎn)①，同一基因型小麥品種在苗期可抗赤霉病，但在花期感染赤霉病，或正好相反，這種現(xiàn)象稱為抗性轉(zhuǎn)換。相關(guān)文獻(xiàn)[1]分析了細(xì)胞色素P450的表達(dá)與小麥抗赤霉病的關(guān)系，表明無論是苗腐病還是穗腐病的抗性均與細(xì)胞色素P450的表達(dá)和活性緊密聯(lián)系，同時還證明小麥赤霉病抗性存在抗性轉(zhuǎn)換現(xiàn)象[6]，這些研究結(jié)果是本課題的重要立項(xiàng)依據(jù)和基礎(chǔ)。

對于查新點(diǎn)②，小麥抗性轉(zhuǎn)換的分子機(jī)理，如在苗期和花期分別有哪些基因表達(dá)，其表達(dá)的特點(diǎn)。相關(guān)文獻(xiàn)[2]-[5]采用基因芯片結(jié)合抑制性差減雜交方法研究了小麥與赤霉病菌互作中的基因差異表達(dá)情況，這些基因涉及多個代謝途徑。文獻(xiàn)以基因芯片等系統(tǒng)生物學(xué)技術(shù)研究小麥在苗期和花期受禾谷鐮刀菌誘導(dǎo)后差異表達(dá)的基因和代謝路徑[7]。相關(guān)文獻(xiàn)[6]-[22]對小麥赤霉病抗性進(jìn)行了分子標(biāo)記，這些標(biāo)記與小麥抗禾谷鐮刀菌的Ⅰ型抗性、Ⅱ型抗性、毒素抗性、毒素代謝能力相關(guān)，定位了小麥抗禾谷鐮刀菌基因位點(diǎn)[8，9]。查新項(xiàng)目擬采用的系統(tǒng)生物學(xué)方法將揭示與小麥赤霉病抗性相關(guān)的基因和代謝路徑，分析這些基因在染色體上的位點(diǎn)，并建立與分子標(biāo)記間的聯(lián)系。

對于查新點(diǎn)③，與抗性轉(zhuǎn)換相關(guān)的基因及其表達(dá)模式。相關(guān)文獻(xiàn)[23]-[30]分別通過轉(zhuǎn)基因、小麥單染色體代換系和聚合抗性基因等手段提高了小麥穗發(fā)芽抗性，為查新項(xiàng)目的結(jié)果在小麥抗赤霉病育種中的應(yīng)用提供了依據(jù)[10]。相關(guān)文獻(xiàn)[31]揭示了代謝物Benzoxazinoids與小麥赤霉病抗性的關(guān)系，是查新項(xiàng)目進(jìn)行代謝組等系統(tǒng)生物學(xué)研究的依據(jù)之一[11]。

查新結(jié)論：查新項(xiàng)目在發(fā)現(xiàn)細(xì)胞色素P450與小麥赤霉病抗性相關(guān)以及小麥赤霉病抗性轉(zhuǎn)換的基礎(chǔ)上，利用系統(tǒng)生物學(xué)方法，分析小麥苗期和花期抗赤霉病的信號傳導(dǎo)與關(guān)鍵基因，解析小麥與赤霉病菌互作過程中的基因表達(dá)、代謝路徑及其調(diào)控。在相關(guān)文獻(xiàn)中僅委托人進(jìn)行了細(xì)胞色素P450與小麥赤霉病抗性相關(guān)研究，分析了小麥赤霉病抗性轉(zhuǎn)換現(xiàn)象，目前沒有發(fā)現(xiàn)利用系統(tǒng)生物學(xué)方法進(jìn)行相關(guān)研究的文獻(xiàn)。綜上所述，在檢索出的國內(nèi)外文獻(xiàn)中，未發(fā)現(xiàn)有與查新項(xiàng)目所研究的內(nèi)容密切相關(guān)及所采用的研究方法相同的文獻(xiàn)。

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