全要素生產率文獻綜述

摘 要：隨著經濟的發展及對經濟增長質量的要求，對全要素生產率的研究也不斷增多。首先介紹了生產率及全要素生產率的概念，然后介紹全要素生產率的測算方法，之后說明其在國內外的研究歷史及現狀。最后作總結及未來研究展望。

關鍵詞：生產率；全要素生產率；技術效率

中圖分類號：F0 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）09-0009-02

一、生產率及全要素生產率的概念

（一）生產率的概念

生產率是指由原材料變成產品的過程中的效率表現，是每單位投入的產出，即產出與投入的比率。生產率的公式為：生產的產品及服務的總量/所消耗的資源總數。生產率的提高是由于資本或者勞動力效率的提升。對于生產率在經濟增長中所發揮作用的研究，始于P·Douglas及其助手在20世紀30年代提出的總量生產函數的概念。之后，Tinbergen（1942）對Douglas提出的概念作了進一步的發展，于資本和勞動投入函數中增加了時間趨勢項，用它來表示生產效率的大小。

（二）全要素生產率的含義

全要素生產率指的是由索洛提出的，去除勞動力和資本兩大要素投入外其他所有生產要素投入帶來的產出增長率。這一概念是索洛于1957年提出的，在其《技術變化與總合生產函數》中提出了帶有技術進步的內生增長模型。全要素生產率的概念亦被稱為“索洛余量”或“索洛殘差”。

全要素生產率也是衡量經濟增長的重要因素。從經濟增長的角度看，經濟增長可以歸結于生產率與資本、勞動等要素的投入的結果。從效率角度看，生產率等于一定時間范圍內，國民經濟中的產出與各種資源要素投入的比值。而從本質上看，它反映的是一個國家或地區為發展經濟在一定時期內表現出的能力和努力程度。全要素生產率對于生產效率的衡量有三個來源：其一，效率的改善；其二，技術進步；其三，規模效應。全要素生產率的增長是作為一個余量計算出來的，是作為考慮了可以衡量的增長決定因素后剩下的產出增長量。

二、全要素生產率的測算方法簡介

（一）參數方法

參數方法測算全要素生產率建立在一定生產函數的假設基礎上，分為C-D函數法、代數指數法、超越對數生產函數法。

1.C-D函數法。這一方法由索洛提出，以勞動力和資本的兩要素C-D生產函數為基礎，將技術進步因素納入經濟增長模型，對全要素生產率進行了量化，在數量上確定了全要素生產率增長率、產出增長率、各投入要素增長率之間的關系。

2.代數指數法。這一方法是由Abramvitz（1956）提出，基本方法是把全要素生產率表示成產出數量指數與投入要素加權指數的比率。

3.超越對數生產函數法。這一方法由美國經濟學家橋根森于20世紀80年代提出，在部門和總量兩個層次上，用超越對數生產函數對生產率進行度量。

（二）非參數方法

1.指數法。指數法屬于統計學方法，它是利用一段時期內的總產出與總投入的比值得到的統計指標，之后將兩個不同時期的此統計指標的比值得到TFP指數，用此指數來衡量全要素生產率。指數法由Kendric和Dennison最先提出，由Jorgenson、Griliches等在之前的研究基礎上作了進一步研究和發展，于是這一指數便逐漸趨于成熟。對于指數形式的選擇，主要有：Paasche指數、Divisia指數、Laspeyres指數，Fisher指數、Tornqvist指數和Malmquist指數。如果單純用指數法衡量全要素生產率，一般使用Tornqvist指數。

2.數據包絡分析法（DEA）。這一理論，是于1978年由運籌學家Charnes、Cooper及Rhodes等人，在確定性無參數前沿概念上發展起來的，用以評價多輸入、多輸出決策單元間的相對有效性。他們的第一個模型被稱為CCR模型。根據規模報酬是否可變，DEA模型分為兩類，其一是規模報酬不變的CRS模型，其二是規模報酬可變的VRS模型。

3.DEA-Malmquist指數方法。它是Caves、Christensen、Diewert在CCR模型基礎上于1982年率先提出。它用DEA和Malmquist指數法構造法結合來測算全要素生產率。因此，該模型也稱為CCD模型。

三、國內、外對全要素生產率的研究

（一）國外對全要素生產率的研究

美國著名經濟學家羅伯特·索洛于1957年首次對全要素生產率進行了量化研究。美國經濟學家丹尼森運用權數概念，把各種投入要素進行詳細的分類，再利用加權數合成了總投入指數，進一步發展了“索洛余量”。1977年，Aigner、Lovell、Schmidt等提出了隨機前沿生產函數，此后，逐漸發展起來的隨機前沿生產函數允許技術無效的存在，并將全要素生產率的變化分解為生產可能性邊界的移動和技術效率的變化。之后，Schmidt（1980，1986）、Kumbhakar（1988，1990）、Bauer（1990）、Kalirajan（1993）等采用隨機前沿生產函數法進行了大量的實證研究，主要涉及到產出與技術效率、全要素生產率的關系，由此使得這一方法日漸完善。Fare等（1994）以規模報酬可變模型為基礎，將生產指數的變化分解為規模效率變化、技術進步變化和純技術效率變化。Ray和Desli（1997）提出了RD分解模型。Harry Bloch Sam Hak Kan Tang（1999）用一種內生模型測算了技術變化率，將技術變化率與TFPG進行了比較，且用傳統方法計算了TFPG。Ubiana Chamarbagwala 等（2000）經研究得出結論，對于一個國家來講，它所處的發展階段、勞動力水平及資本技術對生產率都有影響。

（二）國內對全要素生產率的研究

國內對于全要素生產率的研究起步較晚，在改革開放以后，隨著對西方經濟思想的引入，這方面的研究才逐漸多了起來，但直至目前，差距還較大。國內學者李京文等是對中國經濟增長和生產率研究的先驅。他們在與外國經濟學者合編的書《生產率與中美日經濟增長研究》中分析比較了中美日三國生產率與經濟增長的關系。孔翔（1999）采用隨機前沿生產函數模型，估算了中國1990—1994年化工、建材、機械、紡織4個行業的技術變化率和全要素生產率的變化率。鄭玉歆（1999）認為，根據不同的生產率測算方法計算出來的全要素生產率可能不同。葉裕民（2002）利用索洛模型對中國1978—1998年的各省市的全要素生產率進行測算，得出結論：資本和技術是推動中國經濟增長的重要因素。張軍、施少華（2003）運用生產函數法，對中國1952—1998年的經濟統計數據進行了回歸分析，測算出了中國經濟的全要素生產率及增長率。葛虹、馮英浚（2005）經研究得出結論：技術創新、制度創新、管理創新是改變全要素生產率的推動因素。顏鵬飛、王兵（2004）運用DEA方法，對中國30個省的1978—2001年間的數據進行了測算，得出結論：中國全要素生產率是增長的，不過增長的原因主要是技術效率的提高。

四、總結

隨著對全要素生產率研究的不斷深入，研究方法也得到了快速發展，也使得在研究過程中，能夠做到對某一種或幾種因素在進行分解，從而使研究細化，以求能更好地測算全要素生產率的影響因素及變動原因。未來的研究，一方面在于方式方法的創新，另一方面在于對全要素生產率的影響因素進行更細致的分解，得到更接近現實的結論，為未來的研究及經濟政策的制定提供依據和方向。

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[責任編輯 劉嬌嬌]