論專利制度的激勵功能和發明人的權益保障

摘要：闡述了專利制度存在正當性的激勵理論和以激勵理論為基礎的平衡論，說明了保護發明人合法權益的理論依據。分析了目前普遍存在的侵奪發明人、特別是職務發明人合法權益的種種表現，探討了發明人權利和權益的法律保障途徑。

關鍵詞：專利制度 激勵理論 權益保護

0 引言

我國專利制度建立近三十年來，在保護知識產權、鼓勵發明創造和技術創新，以及推動社會進步和經濟發展等諸多方面都取得了令人矚目的成績。但與先進國家相比，實施的時間還很短，國民整體的專利意識還比較淡薄。在一些單位，特別是一些國有大、中型企事業單位，對專利法的了解還很不深入，專利管理制度也不完善。個別管理者的管理行為有時會凌駕于法律之上，漠視發明人在發明創造中付出的艱辛勞動和杰出貢獻，隨意侵奪發明人的合法權益。此點對職務發明人表現尤為突出。對于職務發明創造來說，由于發明創造是利用本單位提供的資金、物資條件和技術儲備完成的，專利申請權和專利權依法歸單位所有。但出于以激勵理論為基礎的平衡論，作為受益主體的單位，應對職務發明人給予補償和獎勵，以鼓勵員工發明創造的積極性，實現專利法的立法宗旨。為此，本文在充分闡述專利制度激勵理論的基礎上，詳細說明了職務發明人依據專利法的有關規定享有的合法權益，指出了目前在一些單位存在著的侵奪發明人合法權益的各種表現，進而分析了產生這種情況的原因，最后還給出了發明人在合法權益受到非法侵害時的解決途徑和司法保護。

1 專利制度的激勵理論

1.1 專利制度的激勵機制 在專利制度正當性的諸多理論中，激勵論是一種被廣泛接受的理論。這種理論認為既然一項發明創造要付出大量的時間、精力和資金，在實施過程中又要承擔很大的風險，如果這種知識產品在生產出來之后，即進入到一種被自由利用的狀態，則知識產品生產的動機就會受到嚴重的削弱，從而使社會知識產品供應的總量受到影響，進而使社會的公共利益受損。建立在激勵理論基礎上的專利制度的核心內容就是專利權的授予和專利權的保護。通過授權，發明人可以獨享專利技術的壟斷實施權，使其在最初困難的時期沒有競爭對手，以獲取經濟利益，收回發明創造的成本，并得到較為豐厚的報酬，同時還可以刺激企業財政投入；另一方面可以增加社會知識產品的總量和創新信息的公共儲備，促進社會的發展和進步。

1.2 專利制度的利益衡量 建立在激勵理論基礎上的利益平衡論，則是解釋專利制度正當性的另外一種激勵論模式。這種理論在更深層次上體現了專利權人利益與社會公眾利益之間的衡量，即對專利權利益的分配和共享。知識產品只有通過使用者的使用才能滿足社會公眾對科學技術的渴求，才能體現其社會價值。專利制度的法定壟斷在為發明人提供有效持久的創新動力的同時也帶來了一定的負面影響，即以犧牲一定程度的自由競爭為代價限制了知識產品的利用和傳播。因此，專利制度的設計必須有利于社會公眾合法使用專利權人的智力成果，即有利于知識的傳播和擴散，有利于科學技術的再創造和促進人類的文明與進步。這樣，以追求社會利益最大化為終極目標的專利制度的利益衡量在本質上也符合專利權人的根本利益。

1.3 企業專利管理制度 隨著科學技術的進步和市場經濟的發展，作為獨立經營主體的各企事業單位，也逐漸意識到，在知識經濟時代所面臨的競爭形勢和緊迫壓力，也促進了旨在貫徹國家法律，鼓勵發明創造，加強成果管理，提高核心競爭力的專利管理制度的建設。盡管這些企業所追求的利益往往符合國家利益和公眾利益，但這種符合并不表示他們是以追求公共利益為目的，而是在法律允許的范圍內，根據企業發展的需要追求自身利益的最大化。因此在沒有外部制約的情況下，企業自己設計的專利管理制度往往有利于經營者的利益，只強調效率價值，而有失公平正義。

2 職務發明人的權利

專利法第六條規定：“職務發明創造的專利申請權和專利權歸發明人或者設計人所在的單位享有?！币驗樵诼殑瞻l明創造中同樣凝聚了發明人創造性的智力勞動，也包含著他們自我實現和自我超越的追求。為了實現專利法的立法宗旨，并考慮到公平原則，所以在專利法的相應條款中依然賦予了職務發明人的以下權利：①署名權。專利法第十七條規定：“對于職務發明創造的發明人或者設計人有在專利文件中寫明自己是發明人或者設計人的權利。”這種權利在理論上被有的學者稱為專利權的“人身權利”或“精神權利”，這是對發明人或者設計人創造性勞動應有的精神上的獎勵；②獲得獎勵和報酬的權利。專利法第十六條規定：“被授予專利權的單位應當對職務發明創造的發明人或設計人給予獎勵；發明創造專利實施后，根據其推廣應用的范圍和取得的經濟效益，對發明人或者設計人給予合理的報酬。”

3 侵奪職務發明人合法權益的表現

盡管很多單位在貫徹執行專利法及相關法律法規方面取得了很大的成績，但我們也應清楚地看到，在一些單位侵奪發明人合法權益的現象不僅十分普遍，而且在性質上也十分嚴重。本文只列出下面六種比較突出的表現：①擴大職務發明創造的涵蓋范圍。如以單位的業務范圍取代發明人的職務范圍；將退職、退休或調離工作崗位后一年內做出的與原單位承擔的工作有關的發明創造屬于職務發明的期限擴大到三年或更長時間；無視專利法在職務發明創造歸屬問題上的合同優先原則；對非職務發明創造進行壓制或歧視；當非職務發明創造商品化，并產生良好經濟效益時總是力圖將其據為己有或從中攝取不法收益。②利用行政手段，將一些對發明創造未做出創造性貢獻的人，例如只負責組織工作和為物質條件的利用提供方便的人，或者其他從事輔助性工作的人員定為發明人或者共同發明人。③一些單位片面理解專利法關于職務發明創造專利權歸屬的有關規定，壟斷發明創造利益，而將專利權人應盡的義務全部推給職務發明人。如由發明人或者課題組交納專利代理、申請和維持等各種規費；專利產品的開發、轉讓，甚至商品化和產業化中大量的事務性工作也全部由發明人來承擔。④把對職務發明人的獎勵和報酬看作是一種恩賜，是否支付或者專付多少，由單位經營者主觀決定，而沒有把它當成一種應該履行的法律義務。如果將這些單位進行分級的話，則相當一部分單位裝聾作啞，拒不執行；另有一些單位雖給予獎勵，但不給報酬；好一點的單位雖然給予獎勵也給報酬，但在報酬的計算上卻對發明人進行盤剝。⑤利益分配顯失公平。發明創造是一種帶有探索性的復雜的智力勞動，發明人要花費大量的精力和時間，同時還需要承擔很大的技術風險和一些其它轉移風險。即使專利技術已經商品化或產業化，并且單位據此已經取得了巨大的利益之后，這些精英們的收入也依然如故，與其他表現平平的人沒有多大區別，甚至遠遠低于銷售人員。⑥在組織內部，發明創造的成果處于自由利用的狀態。某個課題組的發明創造成果在歸檔后，別的課題組可以不受約束地自由借用和抄襲；某個職工自行研制的、并能顯著提高勞動生產率的加工胎具，要么被別人模仿利用，要么單位立即修改工時定額。

4 職務發明人合法權益的保護

專利制度保障職務發明人合法權益的方式可以分為兩大類：一類是柔性的保護方式，另一類是剛性的保護方式。①職務發明人合法權益的柔性保護方式。通過對專利制度的普及、宣傳和教育，提高單位全體員工，特別是各級管理者的專利意識。使他們了解發明創造和技術創新對單位乃至整個社會的意義和保護發明人合法權益的重要性，以及這種保護與自身和單位根本利益的一致性。從而轉化為單位全體員工，特別是各級領導的內心準則，營造一個尊重知識、尊重知識生產者的良好氛圍，并強化為一種社會輿論和行為規范。把侵奪發明人合法權益的行為看作是與盜竊一樣的可恥行為。②職務發明人合法權益的剛性保護方式。專利制度的剛性保護方式是指依據專利法、專利法實施細則和其他法律法規，對于專利法賦予專利權主體和客體的權利給予的強制性保護。例如專利法第七條、第六十五條和第六十七條明確規定了任何單位或者個人，不得壓制公民從事發明創造的權利，規定了侵奪發明人權益的法律責任和對從事專利管理工作以及其它與專利有關的工作的國家機關工作人員瀆職行為的法律責任。法條所列違法行為的法律責任包括：如果違法情節嚴重，按照刑法的規定構成犯罪的，需要承擔刑事責任。如果情節較輕，尚不夠成犯罪的、依法給予行政處罰。行政處罰包括警告、記過、記大過、降級、撤職和開除等六種處罰。

當發明人合法權益遭到侵犯時，可以依據憲法、民事訴訟法、行政訴訟法、刑事訴訟法、仲裁法和專利法等法律的有關規定選擇自我保護或者自我救濟，調解或者協商、仲裁、行政訴訟、民事訴訟和刑事自訴等方式解決。

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作者簡介：李亞彬（1966-），男，山西萬榮人，碩士，講師，研究方向：企業管理、質量管理、項目管理等。