城鎮化進程中失地農民職業分化及其影響因素研究

陳浩 陳雪春 謝勇

(1.江蘇大學管理學院，江蘇 鎮江 212013;2.南京農業大學公共管理學院，江蘇 南京 210095)

改革開放30多年間，中國農村社會經濟結構的轉型進程是與不同階段農民就業持續分化過程緊密關聯的。1978年以家庭聯產承包制為核心的農村經濟改革的實施，釋放了大量農業剩余勞動力，推動了農村非農產業發展，使得越來越多的農民以“離土不離鄉”形式就近進入鄉鎮企業等非農領域就業，推動了我國農民從農業向非農兼業的第一次就業分化階段的形成;到了20世紀80年代末90年代初，伴隨著城市體制改革的啟動，城鄉、區域間勞動力流動障礙逐步被打破，農民就業呈現出以“離土又離鄉”式的異地非農就業流動構成了對原先就近兼業的替代，從而形成了第二次農民就業分化階段;而步入新世紀以來，我國迎來新一輪農村工業化和城鎮化發展浪潮，因農地非農征用而失地的農民規模持續增加。失地農民群體的出現，不僅改變了農村現有社會結構，同時也構成了對農村乃至城鄉經濟結構的深度轉型要求，其中，失地農民就業分化與轉型發展將有助于推動我國農民步入第三次就業分化階段。

與大量圍繞前兩階段農民就業分化主題研究的文獻相比，當前由失地農民為核心的新時期農民就業分化問題研究總體還不多。牟少巖［1］基于青島地區農戶調查數據研究了影響農民職業分化的微觀因素;陳會廣［2］認為農民職業分化與土地制度變遷存在緊密聯系;許恒周［3］研究發現，基于土地產權偏好差異，農民將面臨分化趨勢;謝勇［4］通過對南京市的實證研究發現，土地征用對失地農民群體就業形成了差異性影響;陳浩［5］研究認為，失地農民教育、培訓等人力資本投資有助于增強失地農民非農就業能力，提升其家庭主動離農意愿;李飛［6］進一步揭示了除了人力資本之外，社會資本對失地農民職業獲得也具有顯著影響，而張暉［7］認為，適量的拆地補償有助于促進失地農民創業，等等。

縱觀上述研究，對我國土地非農化進程中失地農民就業分化問題進行了一定的富有價值探索，但還存在一些不足，突出體現為現有多數研究或多或少都隱含著一個假設，農民對土地存在一定的就業依賴，因此失地農民的就業分化將主要表現為由征地導致從原先的涉農就業形態(如農業或兼業)向非農就業或無業形態轉化。雖說這一假定確實能反映當前我國特定區域尤其是一些欠發達地區失地農民狀況，但初步調查顯示，在一些經濟發達地區(如長三角地區)，由于高度的農村非農化水平，農民完全非農就業比例也很高，因此對土地的就業依賴度較低，因此，發達地區失地農民的就業分化并非僅存在由涉農向非農就業模式的外部分化，更可能表現為非農就業結構的內部深度分化，其中職業層次變化是重要內容，但迄今尚未發現相關研究。

因此，本文力圖基于長三角地區農戶實地調查數據，對土地征用前后農民從事職業層次及其變化狀況進行分析，進一步運用Multinomial Logit模型方法對失地農民職業分化的影響因素進行實證研究，以便深入洞察當前城鎮化土地征用背景下失地農民特別是原先從事非農就業農民的職業演變規律，進而提出相應的結論與政策建議。

1 理論分析

1.1 失地農民職業層次的構成

分化是一種社會學術語，反映特定個體或群體在不同環境變遷下所形成的行為與狀態的變化。本文所研究的失地農民職業分化，側重考察基于城鎮化背景下的土地征用制度變遷對不同類型農民職業層次發展的差異性影響及其演變特征。

就業是人的重要經濟行為，但就業行為離不開特定職業作為核心載體。按照職業理論的觀點，職業類型存在某種層次屬性，職業層次的高低對從業者經濟和社會階層地位的演變具有直接而又顯著的影響，因此，職業層次的變化不僅可清晰地反映個體就業類型的演變，更構成衡量其就業發展水平的重要方面。著名社會學家陸學藝［8］將80年代以來國內農民的職業層次類型按照從低到高分為8層:農業勞動者、農民工、雇工階層、農民知識分子、個體勞動者與工商戶、私營業主、鄉鎮企業管理者與農村管理者。本文基于數據采集和研究便利的考慮，在陸文的基礎上，將失地農民職業層次按照從低到高歸納為以下5類:

(1)最底層:農業勞動者和無業①。為了與陸學藝等學者的研究范式一致，我們將征地前農民從事的純農業界定為最低職業階層，但征地后，這部分農民因無地、少地可種，而可能面臨失業或半失業狀態，因此我們將上述兩種形態合并，共同成為職業層次的起點。

(2)中低層:短期雇工。是指農民從事一線崗位，但屬于短期雇傭性質，以是否簽署勞動雇傭合同情形來度量，具體可包括:沒有簽署勞動合同的農民工、零工和簽署合同期限＜6個月的各類臨時工等等。之所以將短期雇傭納入職業層次的中低層，主要考慮:一方面，與最底層相比，該層農民開始從事非農職業;但另一方面，相比其他層次，該層非農職業水平總體還很低，由于缺乏長期合約保障，因此從業者無論是在職業門檻、崗位強度、薪酬水平、安全風險以及勞動權益維護等方面都處于顯著劣勢。

(3)中間層:長期雇工。與短期雇工相反，長期雇工是指農民與用人單位簽訂雇傭期限≥6個月勞動合同的一線崗位。一般而言，能夠提供較長期正式雇傭合同的企業，其綜合實力與運營水平也較高，在用工流程和勞動保障體系方面也更為規范，因而更有利于維護農村務工人員各項合法權益。

(4)中上層:技術人員。(2)、(3)兩層職業形態本質上都屬于企業一線生產崗位，我們進一步將在企業或農村從事專業職能服務的崗位歸類為技術人員層次，具體形態上包括:鄉鎮企業或其他企業的各類專業技術人員，如工程師、生產管理、會計、營銷人員、農村建筑承包人、服務業技師等，此外，也包括農村知識分子，如教師、醫生等。

(5)上層:創業與管理者。主要包括個體與私營業主、各類企業管理者以及鄉村干部。由于相比其他層級都屬于他雇性質，該層次職業具有較強的自主創業或擁有較大的職業權力，因此我們將其視為失地農民職業層次的最高層形態。

以上構成了衡量農民職業層次的基本類別，不難發現，其涵蓋了從農業到非農領域，但以非農領域為主，因此，農民職業層次分化的實質是從事非農就業農民之間在非農職業形態上體現出的異化和發展差距，因而從征地前后的農民職業層次演變中也可窺斑見豹地洞察城鎮化土地征用對農民就業尤其是非農就業的深入影響程度，這構成了本文的研究目的。考慮到部分農民兼業特性，我們以其所兼的非農職業作為考察其職業層次的基本依據。

1.2 影響失地農民職業分化的因素

大量研究表明，農民就業行為受到從其個體到家庭乃至外部環境等多方面因素制約，這也構成了失地農民職業分化的影響因素體系。

(1)個體特征。勞動經濟學認為，勞動者就業狀況首先取決于其自身勞動能力，而其是由個體人口特征與人力資本狀況所決定，具體可包括以下指標:年齡、性別、健康水平、教育程度以及技能培訓狀況。對于農民而言，個體人力資本稟賦越高，其從事高層次職業能力和水平也越強，失地后，與其他農民的職業分化度也將越大。

(2)家庭及區域特征。大量研究證實，區域與家庭因素也構成對農民職業層次選擇與就業發展水平的顯著影響，基于本研究主題，我們僅遴選了3個核心指標(見表1)。其中衡量經濟發達程度的地區類型和距離中心城鎮距離的家庭所在地類型指標一般而言，處于經濟越發達地區以及越接近城鎮的農戶，其家庭成員獲取較高職業層次的非農就業機會也越大，對農地生計依賴度也將越低，因而土地征用對其就業沖擊影響程度也越弱。能較好地反映區域特征，而社會資本體現了家庭擁有就業發展的社會關系資源程度。

表1 自變量賦值與數據描述Tab.1 Description of variables and statistical data

(3)土地征用特征。失地農民職業分化的最直接外部推力是土地征用因素。［9］首先，不同征地程度將決定農戶家庭最終擁有的農地稟賦狀況，這將對失地農民就業選擇特別是從事農業或兼業等形態具有重要影響;其次，不同征地用途將對周邊的失地農民帶來不同的就業機會，因此調研中我們整理出4類可能性征地用途，用以考察其對失地農民就業的影響程度;三是土地征用補償方式。土地征用補償既能增加失地農民的實際收益水平，同時又對其就業決策與未來預期產生某種影響，但不同征用補償方式其影響效應也將存在一定的差異。本文結合調研情況，梳理出目前長三角地區失地農民征地補償方式大致可分為4類，具體涵義與賦值見表1。

以下將基于長三角實地調研數據，對失地農民職業分化狀況及其影響因素進行實證研究。

2 長三角地區失地農民職業層次分化的描述分析

2.1 調研樣本與數據來源

本文分析所需數據來源于“長三角地區失地農民就業分化統計調查”，系作者所主持相關課題階段性調研成果。長三角地區作為我國經濟較發達區域之一，面臨加快推進城鎮化發展的戰略要求，而妥善解決因農地征用而產生的失地農民群體就業保障問題至關重要，因而符合實證研究的地區要求。調研對象區域為長三角核心區——蘇浙滬16市的抽樣農戶，調研時間為 2011.12－2012.3，調研樣本抽樣方法是，先按照區域經濟水平差異將調查地區劃分為一類和二類地區，2011年長三角統計年鑒顯示，2010年16個城市地區人均GDP排名依次為:蘇州、上海、無錫、杭州、寧波、臺州、南京、常州、紹興、舟山、鎮江、嘉興、湖州、揚州、南通和泰州，為了考慮區域差異因素，本文將位于前8位城市列入一類地區(更發達地區)，而其余列入二類地區(次發達地區)。以隨機非等距原則抽取每類地區市中的1－2個市(縣)作為實際調查區域，每個市(縣)再以經濟發展水平隨機選取5－6個近3年內發生過征地行為的自然村或社區，每個村隨機抽取10戶左右農戶，以戶主作為調研對象發放問卷，由課題組中受訓過的江蘇大學管理學院當地生源本科二、三年級學生指導填寫并進行部分訪談，共發放問卷1200份，回收980份，剔除其中一些關鍵信息填寫不完整的以及殘疾、無勞動能力等特殊家庭樣本，得到符合本文研究要求的有效失地農民樣本858份，其中一類地區447份，二類地區411份(各地區實際回收有效樣本分布為:上海金山區51份，江蘇蘇州124份(昆山68、虎丘區56)，無錫89份(宜興42、惠山區47)，常州135份(武進區63、溧陽72)，鎮江145份(潤州區65、丹陽80)，泰州姜堰92份，南通海安75份，浙江嘉興嘉善34份，寧波奉化48份，紹興諸暨65份)，具體樣本分布見表1。

2.2 失地前后農民就業模式分化

就業模式是決定職業層次的首要因素。圖1顯示，征地前，長三角地區農民就業模式總體呈現“農業與兼業”，“兼業與非農就業”的“舊二元分化”特征，但征地后農民就業模式發生了顯著的結構性變化。首先，從事農業與兼業模式的農民比例隨著農地征用過程而急劇下降，尤其是純農業比例已不到4%，顯示了失地農民對土地的生計依賴度正趨于不斷降低態勢，與之相對應的是，從事完全非農就業的比例大幅上升，從征地前的38.35%增至征地后的63.05%，增長了近1倍，其中包含了一部分的非農創業形態;此外，土地征用后，農民無業/失業的比例也從征地前的2%猛增至10%多，究其原因，固然不排除其中有少數農民因獲得較高征地補償進而降低了勞動意愿并選擇“自愿”失業，但在實際調研中，我們發現，這種情形并不普遍，更多可能是因就業能力和機會的缺失而導致“被迫”失業。因此，伴隨征地前后農民就業形態的變遷，使得失地農民群體的就業模式將體現為“失業—非農就業”、“非農就業—創業”的“新二元分化”轉型特征。

圖1 就業模式變化Fig.1 Change of employment patterns

2.3 失地前后農民職業層次分化

運用前文所設計的職業層次劃分方法，我們比較了征地前后農民所從事的職業層次變化(見圖2)，表2顯示，征地前，長三角地區農民總體存在顯著的職業分化特征，但土地征用進一步加劇了職業分化的深入。從相對比例看，失地農民職業層次得到了一定的改善，與征地前相比，從事中層及以下職業層次的農民比例不同程度地有所降低，而處于中上層以及上層職業層級類型的比例則相對增加，而從變化幅度看，在所有職業類型中，失地農民在中上層(技術人員)層級的變動幅度最大，凈增長近7%，表明一部分失地農民擇業行為中的技術傾向有所提高，這有利于增強其未來進一步提升職業層次和水平的能力。

但從絕對數看，失地農民總體職業層次仍然偏低，圖2顯示，樣本區從事長期雇工(中層)職業的比例高達35.548%，成為失地農民的最主要職業形態，征地后，農民從事短期雇工等中下層職業的比例依然有17.6%，尤其值得注意的是，其中處于絕對最底層職業階層的下層比例更高達13.05%，且絕大多數以失業形態為主。這表明即便在經濟發達的長三角地區，現階段的城鎮化與土地征用制度并不能幫助大多數農民尤其是那些處于中低階層群體實現其職業層次提升和就業發展。因此，未來有必要推動城鎮化與土地征用發展戰略思路轉型，要從單純以追求區域GDP增長為導向的經濟目標向促進包括失地農民在內的區域民眾就業機會創造和職業提升的民生目標傾斜，以實現區域經濟與就業民生兼顧的良性互動發展。

圖2 職業層次變化Fig.2 Change of vocational levels

3 失地農民職業分化影響因素的實證研究

據上可知，在城鎮化土地征用背景下，農民不僅在就業模式上經歷轉型，且在職業層次方面也發生了顯著變化，總體而言，征地后，不同失地農民群體之間圍繞所從事職業層級類型將呈現出不斷分化差異特征，那么當前決定失地農民職業層次選擇的影響因素程度如何?對此，下面擬運用定量方法進行實證研究。

3.1 模型變量確定

我們將土地征用后失地農民所從事的職業層級類型視為5種不同就業情形選擇的結果，并假設對于每個農民而言，當前僅存在1種適選職業情形可能，且不存在嚴格的次序關系，據此，可采用SPSS.20軟件包中的Multino-mial Logit模型方法［10］，來估計影響該失地農民可能處于某種職業層次情形的各種因素，該模型的基本形式為:

(1)式中，i為第i個失地農民，j為當前失地農民分別處于下層、中下層、中層、中上層以及上層等5種職業層級情形，X為影響因素向量，我們將表1中的各因素作為自變量進入模型方程。

為了突出失地農民非農職業層次分化程度，本文選擇以下層職業(農業或失業)作為參照組，依次對失地農民處于其他4種職業層次情形進行估計。模型變量的估計系數β若為正，則意味著相對于參照組(下層職業)來說，該變量對于該職業層級形態有著相對概率為正的影響，即失地農民處于此職業情形的可能性更大;相反，若β為負，則表明相比參照組而言，該變量對于失地農民處于該層級職業具有負向概率影響，即處于該職業層級的可能性低。

3.2 計量結果分析

我們建立了長三角失地農民職業分化影響因素的Multinomial Logit模型，結果如表2。

從上表的相關檢驗系數看，模型整體通過了顯著性檢驗，通過考察各模型變量的回歸結果，可得出以下研究結論:

(1)失地農民職業分化具有明顯的性別和年齡差異。相比女性而言，失地農戶中的男性從事中層及以上職業層次類型的概率更大，尤其是從事技術人員與創業管理者的概率分別是女性的2.57和2.64倍，性別間的職業分化特征十分明顯，這可能與中國農村家庭傳統“男主外、女主內”的勞動分工有關，土地征用將使得男性因承擔更多家庭生計責任而對其職業提升的要求更為迫切;而年齡變量顯示，當前長三角地區55歲以下各勞齡階段的失地農民群體普遍具有較高的非農就業參與率，且從概率比看，不同年齡段之間的職業分化度也較為顯著，年齡越小，從事各類非農職業特別是追求較高職業層次的概率越大。

表2 失地農民職業分化模型估計結果Tab.2 Estimation results of the land-lost farmers’s vocational differentiation

(2)人力資本對失地農民職業分化具有直接而又顯著的影響。表2結果顯示，總體而言，職業層次較低的短期雇工類型對人力資本要求不甚明顯，但相比之下，擁有更高健康、教育和技能等人力資本水平的失地農民從事較高職業層次的可能性加大，尤其是教育程度越高，會顯著增加失地農民從事中上層及上層職業的概率。

(3)家庭和區域因素對失地農民職業分化存在一定的影響。從計量結果看，地區類型變量不顯著，這主要得益于近年來長三角地區統籌發展深化使得區域差距趨于縮小;而模型Ⅲ、Ⅳ中的家庭所在地變量為顯著正值，表明家庭越靠近中心城鎮的近郊失地農民，越易受到城鎮良好的經濟與產業發展機會的輻射，因而獲取與從事中上層以上非農職業的機會也越大;社會資本變量方面，模型Ⅰ、Ⅱ的回歸系數為負值，其中前者為顯著，而模型Ⅲ、Ⅳ的回歸系數雖為正值，但卻不顯著，這表明，社會資本構成長三角失地農民職業層次提升的充分而非必要條件，即農民擁有社會資本只是具備追求高端就業的第一步，其成功性可能還取決于其他條件(如人力資本等)，但與之相反，缺乏社會資本，卻會顯著擴大其從事低層次職業(如短期雇工)的概率。

(4)不同土地征用因素對失地農民職業分化呈現出差異性影響特征。首先看征地程度。結果顯示，征地程度的加深，將顯著增加農民從事中層以上非農職業形態的可能性，這是因為當農戶擁有的農地資源越減少，土地保障能力也將越弱，則越會強化農民將非農就業作為維系長期生計保障的核心手段［11］，進而努力提升其非農職業的穩定性與層次水平。

其次看征地用途，從各模型變量系數看，總體而言，各類土地征用開發形式對周邊被征地農民的非農職業發展并不構成顯著的正向促進概率，相反，單純的房地產開發反而會不同程度地損害農民非農職業發展，其中，對中層及中上層職業形態的阻滯效應尤為明顯。這似乎昭示了當前長三角地區實施的城鎮化征地開發戰略存在某種不均衡缺陷，即過多地關注區域GDP增長等經濟目標，而對促進包括失地農民在內的區域民眾就業機會創造和就業發展等民生目標較為欠缺。長期以往，將嚴重制約區域城鎮化質量和可持續發展能力。

第三是征地補償方式。結果表明，貨幣補償顯著降低了失地農民從事中低層以下職業的概率，同時提升了從事高層職業的概率。筆者認為其中有兩種可能:一是貨幣補償增加了失地農民短期非勞動收入，使得一部分低人力資本水平的失地農民有可能降低勞動意愿而選擇“自愿”失業［12］;而另一種可能則是一些具備高人力資本稟賦的失地農民充分利用貨幣補償契機，進行自主創業投資等，提升其非農職業層次，模型Ⅳ的回歸結果進一步驗證了貨幣補償對失地農民從事創業管理職業具有顯著正向促進的概率。此外，模型結果還顯示，一定范圍的就業補償對那些缺乏自主求職能力的農村弱勢勞動群體獲得短期雇工等職業機會而從事非農就業具有一定的意義，但對其他職業形態影響不大;而由于當前長三角地區普遍較高的企業職工社保參保率①相比我國其他地區，經濟發達的長三角地區政府更重視社會保障發展，對企業規范用工和勞動保障要求更為嚴格，因此各類企業職工社會保險參保率較高。如江蘇鎮江市明確規定，凡雇工3人以上，雇期3個月以上的企業必須為員工辦理參保手續，并把靈活就業人員、失地農民工等也納入到職工社會保險范圍。，因此單純的社保補償對失地農民非農職業形態并不構成顯著影響。

4 結論與建議

城鎮化背景下的農地征用作為一種外生制度變遷，對農民就業將產生一定的分化影響效應。這種分化效應既涉及到征地前后農民在涉農與非農之間外部就業模式的演變，更涵蓋農民所從事非農職業層次的內部結構變化，而后者構成了發達地區失地農民就業分化的重要特征。

本文基于內部結構視角，分析了城鎮化農地征用背景下失地農民的職業層次分化及其影響因素，在此基礎上運用長三角地區858個失地農民調研數據進行了實證研究。結果表明，征地前，樣本地區農民職業已呈現出顯著的分化特征，而土地征用進一步加劇了職業分化程度，其中處于職業低層與高層的失地農民就業發展差距有所拉大，久之將可能擴大其收入水平及市民化能力的差距，進而增加未來群體分化的風險;而進一步運用Multinomial Logit模型顯示，人力資本是造成失地農民群體職業分化的核心因素，相比而言，低人力資本水平構成了征地后農民獲取高層次職業的主要障礙，此外，征地用途、補償方式等征地制度因素對失地農民職業行為也構成一定的影響。

文章認為，在我國新一輪城鎮化發展的戰略背景下，要把促進失地農民就業轉型發展作為重要政策切入點，將扶持失地農民人力資本投資以提升職業層次水平，進而縮小群體內部乃至與城鎮民眾之間的就業差距作為助其市民化轉型的長效之策。為此提出如下建議:

(1)推動新時期城鎮化發展戰略目標轉型。要摒棄以往單純追求區域GDP增長經濟目標，而將就業與公共福利增長等民生目標納入區域土地征用與城鎮化發展規劃與政策考核范疇，特別要重視城鎮化發展對就業創造和帶動效應，以滿足失地農民等各類新市民可持續生計發展需求。

(2)打破城鄉、區域間勞動力市場分割壁壘，消除各類就業歧視，構筑面向包括失地農民在內的所有城鄉勞動者平等開放的有效公共就業服務體系，培育基于能力績效導向的不同職業階層的平等進入機會和扶持通道機制。

(3)要通過加大教育培訓以及非農職業技能訓練等人力資本投資，努力培育和提高失地農民的非農就業技能水平與進入更高職業階層的勞動競爭能力。鼓勵和扶持青年失地農民(特別是女性)追求自主創業等高層次就業，以創業帶動其他家庭成員就業，以提高失地農民非農就業程度;同時，注重對年老、殘疾、患病等弱勢失地農民的社會保障與就業扶持，努力改善其健康水平和勞動能力，減少因病、因殘而被迫失業的幾率，針對性開展適用技能培訓和職業幫扶，以實現其個人及家庭適度參與非農就業的目標。

(4)轉變土地征用方式與補償政策思路，基于就業優先型城鎮化發展戰略指引下，不同地區結合本地實際，在征地用途上，要進一步向職業層次高、區域就業、創業帶動效應強的開發項目傾斜;在征地補償形式上，要從單純重視短期“經濟補償”，向扶持提升被征地農戶成員人力資本發展之長期“能力補償”轉變，鼓勵和引導失地農民合理運用征地補償契機進行人力資本投資，不斷提升非農職業層次水平。

本文還存在一些研究不足:雖然文章的核心價值在于初步揭示了失地農民因土地征用而存在進一步職業分化特征，并對征地后不同失地農民群體所從事職業分化的影響因素進行了短期靜態分析。但應看到的是，一方面，嚴格精確意義上對職業分化度的刻畫應建立在對每個農民圍繞征地前后不同階段的職業變化進行深入跟蹤和比較研究，特別是應以征地前的職業形態為重要參照點，建立起規范評價模型，但受調研數據采集等條件限制，本文這方面的分析力度略顯不夠;同樣地，也沒有考慮征地后失地農民可能面臨職業分化長期動態演變問題，針對以上缺憾，有待作者后續深度探究。

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