軍工企業專利全壽命期管理的探索與實踐

□ 朱永強 梁 勇 黃小梧

專利全壽命期管理辦法不僅可以提高專利申請質量及其轉化應用能力，更能借此獲得資料和豐富的統計信息，為軍工企業單位的戰略規劃和決策提供有力保障

西方很多國家知識產權制度由來已久，其國防科技產業巨頭對專利保護非常重視，企業一般都設有獨立的知識產權部，專利管理人員一般都是具有專利執業資格的專業人員，德國重要科研機構馬普學會（MPG）采用全資公司模式進行專利管理，美國國家航空航天局成立了專門的知識管理小組，美國國立衛生研究院則在內部設有技術轉讓辦公室對專利進行管理。

而國內專利方面無機構、無人員、無制度、無經費的“四無”企業比比皆是。據統計，國資委下屬的中央企業中有80.2%沒有設置專職的知識產權管理職能部門，92%沒有對擁有的專利進行評級管理，導致專利質量偏低。軍工企業項目研制過程中知識產權保護水平落后于民用領域，存在著較大缺陷：專利制度不健全，專利的申請和放棄缺乏有效審核把關；專利培訓力度弱、系統性差，導致科研人員缺乏專利保護意識，專利策劃、挖掘及撰寫能力低；專利的轉化應用缺乏相關渠道和平臺。

十七大以來，我國政府大大增加了對知識產權及其管理的關注力度，多次強調自主創新及知識產權保護和管理。專利是知識產權的核心組成部分，加強專利全壽命期管理，能夠為高質量專利的產出及其高價值化應用打下堅實的基礎。

西安近代化學研究所2009年開始實施專利全壽命期管理辦法，不僅極大提高了工作效率和專利申請質量及其轉化應用能力，更利用專利全壽命期管理所獲得的翔實的資料和豐富的統計信息，為軍工企業單位的戰略規劃和決策提供了有力保障。

專利全壽命期管理，即對專利的出現到喪失效力的全壽命期進行管理，主要包括專利的產生、維護、應用及放棄等階段。專利全壽命期管理的主要內容包含四個部分：專利申請管理、專利維護管理、專利應用管理及專利放棄管理等。

在專利產生階段，通過專利策劃和專利申請評審制度，可以有效預防技術秘密的泄漏、保證專利申請的質量以及保障企業專利戰略的順利實施；在專利維護階段，通過專利信息的統計及綜合分析，可以查找企業發展短板，有利于及時調整企業專利戰略方向，增強企業可持續性發展能力；在專利應用階段，通過對專利的評估，結合市場行業態勢，可以為決策者提供建設性建議；在專利放棄階段，通過專利放棄評審制度，達到維護核心技術利益、節約資金的目的。

它的創新點主要體現在建立了三項制度：建立了系統的專利全壽命期管理制度，進行科學化管理；建立了專利申請評審制度，提高專利申請的質量；建立了專利放棄評審制度，提高專利轉化效率，使專利價值達到最大化。

專利申請管理。主要包括專利培訓、專利策劃、專利申請等相關內容。

專利培訓可分為日常培訓和專項培訓，由企業知識產權部門制定培訓制度，定期進行專利培訓，使單位專利培訓工作常態化。目前較為有效的專利策劃方法，是從完成任務的技術組成部分出發，對研發進行盤點，找出各層面的技術要素和技術創新點。專利管理人員要主動跟研發人員密切合作和深入溝通，并對他們進行培訓，培養對可申請專利創新點的敏感性。

項目研發一般分為立項、研發及驗收等階段。在立項階段，針對項目的技術方向和所屬領域進行檢索，并進行分析與評估，通過技術手段——功能效果圖分析專利申請的聚焦點和空白點。對本項目重點領域的國內外知識產權狀況進行分析，提出本項目知識產權目標，制定工作計劃與流程，指定專人負責知識產權工作，同時安排項目科研及管理人員參加知識產權培訓。在此基礎上建立并完善本領域知識產權專題數據庫，以指導后續研發工作；在研發階段，密切跟蹤知識產權及技術標準發展動態，對項目的知識產權措施進行及時調整；同時對擁有自主知識產權的科技成果做出整體的保護策劃方案。在驗收階段，按照預期計劃完成論文發表、技術秘密及專利的保護，對項目完成情況進行自我評定，對知識產權成果的應用進行合理安排與前景分析，并對專利成果進行適當的宣傳，加快知識產權的商品化、產業化。

專利申請則包括激勵制度、申請評審、信息記錄、專利代理機構業務、申請費用管理等。在申請評審中，由發明人提交擬申請的專利交底書，經部門負責人簽署意見后提交所專利管理部門，由該部門根據交底書提交情況，每半個月或一個月安排專家進行評審，并將評審后的意見反饋給發明人。將評審通過的申請進行信息記錄，如發明名稱、類型、所屬項目、發明人等，并按自然月、部門、專業等完成信息分類統計。根據申請交底書的性質及代理機構的資質、費用，考察選定專利代理機構，簽訂合同，完成專利上報國家知識產權局或國防專利局后，繳納專利申請費、代理費等費用。

專利維護及應用管理。將授權的專利按自然年、投入總費用、當年年費、部門、專業等內容完成信息分類統計，根據專利申請日完成專利年費繳納。

西安近代化學研究所國防專利比例幾乎達到一半，國防專利從申請到授權，外界都無法通過其它渠道獲知其具體內容，因此除了少數在型號中使用外，大多數國防專利授權后只能束之高閣。在國家發明中，也存在一些特殊專利及邊緣專利，為實施及轉讓帶來了困難。對于國防專利，可以利用國防系統的各個平臺和機會在行業內進行宣傳和推廣，也可以在新項目論證報告的現有基礎部分著重提出，還可以在研制產品擴試、轉產等過程中與技術一起打包轉讓。對于國家發明專利，一方面通過專利申請評審提高專利質量，另一方面與行業單位加強溝通和合作，通過信息網、展覽會等平臺擴大專利影響力，利用技術入股、許可、轉讓等方式促進專利的實施和應用，提高在領域的聲望和地位。

專利放棄管理。定期統計授權專利信息，由科技委組織專家，根據專利應用、相關技術發展等情況，按年度對授權專利進行評審，淘汰老專利、過時專利、無用專利等授權專利，節約投入資金。

西安近代化學研究所通過實施專利全壽命期管理，提高了專利申請質量及其轉化應用能力。2008年全所專利申請量為43件，2011年則達到135件。通過專利申請評審，每年都有近十件專利交底書因不滿足專利申請要求而不予通過，都有上百件專利交底書因撰寫或形式問題而返回修改，提高了最終申請專利的質量。在2010年，通過專利放棄評審放棄6件專利的保護，當年節約人民幣22000元。2011年通過與行業單位的溝通和交流，成功轉讓4件專利，獲得轉讓費40余萬元。2012年上半年，成功轉讓8件專利，獲得轉讓費90余萬元。

西安近代化學研究所通過實施專利全壽命期管理，推動專利管理系統化、規范化、數字化等工作的全面開展，極大提高了工作效率，并且可以利用專利全壽命期管理所獲得的翔實的資料和豐富的統計信息，為軍工企業單位的戰略規劃和決策提供了有力保障。