我國非市場經濟地位的由來及對策

■王曉鴿 昆明理工大學法學院

一、問題的提出

1979年歐共體對我國出口的糖精鈉進行的反傾銷調查是我國在對外貿易過程中遭遇的第一起反傾銷調查，伴隨著我國對外貿易活動的增加，中國日益成為世界貿易活動中反傾銷的最大受害國，造成這一現象的主要原因是歐盟、美國等發達國家到現在都不承認中國的完全市場經濟地位。

二、“非市場經濟”的國際法淵源與中國“非市場經濟地位”之由來

1.GATT/WTO的相關規定

在1955年通過的對1947年GATT第6條第l款的注釋中規定：“認識到對全部或大體上全部由國家壟斷貿易并由國家規定國內價格的國家進口的產品，在確定可比價格時，可能存在特殊困難……”通過這一條款，我們可以得出結論，即在國際反傾銷法中上述所謂的“國家壟斷貿易”國家產品的國內價格是不可以和它的出口產品的價格作價格比較，以確定是否存在傾銷行為①。在《WTO反傾銷協定》附件1第6條第1款第2項中規定：“對全部或大體上全部由國家壟斷貿易并由國家規定國內價格的國家進口的貨物，在為第1條之目的決定可比價格時，可能存在特殊的困難……”。從這兩個國際貿易組織的文件中我們可以得出結論，不管是GATT還是WTO都沒有出現所謂的“非市場經濟”國家字眼。

2.有關中國非市場經濟地位規定的兩個文件

（1）《中美關于中國加入世界貿易組織的協議》

《協議》規定了在中美貿易活動中，美方對于中國出口產品提出的反傾銷調查時，可以按照當時美國的做法，即把中國視作“非市場經濟”國家，選用替代的第三國進行價格比較，同時《協議》還規定了，美方視中國“非市場經濟”國家的做法在中國加入世貿組織之后的15年之內都是被允許的。

（2）《中國加入世貿組織議定書》

《議定書》在第15條的“確定補貼和傾銷時的價格可比性”的條款中，做出了與上述條款大致相同的規定。同時允許中國在加入WTO15年之內，以一個整體向成員國申請審查其是否達到“市場經濟體”的標準。

3.歐美國內法的相關規定

（1）歐盟相關規定的演變

歐盟1998年之前把中國當做“非市場經濟”國家對待。近年來由于我國推進市場經濟改革，經濟自由化程度大幅度提高，歐盟也改稱中國為“特殊市場經濟國家”。但所謂的“特殊市場經濟國家”的企業要想得到市場經濟地位待遇，以自己的產品銷售價格來確定被調查產品的正常價值，就必須充分地證明它出口產品的生產和銷售是完全市場化了的，否則仍將選用替代國確定出口產品的正常價值。

（2）美國相關規定的演變

美國對受調查國市場經濟地位的的認定缺乏穩定性和透明度，它沒有規定具體的“非市場經濟國家”名單。對于中國，美國先是認定為“國家控制經濟”國家，后來又改稱為“非市場經濟國家”。和歐盟的做法相類似，從上個世紀90年代初開始起，美國規定將所謂“市場導向產業”條款適用于對中國的部分企業，但由于其設定了嚴格的適用條件，實踐過程中能得到市場經濟地位待遇的企業寥寥無幾。

三、對中國不公正待遇的抗辯

1.GATT注解與現今的國際社會經濟狀況不符

GATT1955年注解的出現是當時特殊的歷史環境造就的，那時東西方兩大陣營對立，蘇聯和中國等社會主義國家實行計劃經濟制度，將“完全或實質性壟斷貿易”或者“國內所有產品價格由政府定價”規定的適用于這些國家是完全符合歷史事實的。但是經過了五十多年，這些國家多進行了廣泛深入的經濟體制改革，轉變為以市場為導向的“轉型經濟國家”，但新的WTO反傾銷規則卻忽視了這一重要的國際經濟社會變化。

2.中國不公平的“非市場經濟”待遇違反了WTO宗旨的要求

WTO協定在其序言中闡明了WTO的宗旨是積極努力的確保發展中國家的國際貿易的增長，同時要求成員方按照互惠互利的安排大幅度的降低關稅和其他貿易壁壘，以及消除國際貿易中對他國的的歧視性待遇。然而WTO在貿易救濟措施中允許其他成員國對作為發展中國家的中國的歧視性待遇，這樣做在根本上違反了WTO宗旨的要求。

3.歐美市場經濟標準與GATT相關規定的不符

雖然GATT1955年的注解沒有明確規定所謂的“非市場經濟國家”，但它所做出的規定，一國是否“由國家壟斷或實質壟斷貿易”和是否是國家規定國內價格，勉強可以看作是判斷“非市場經濟國家”的兩個標準。但是美國和歐盟所確定的市場經濟標準嚴重的擴大了GATT注解的范圍，不只是國家壟斷和國家定價，歷史上歐委會曾以中國企業外匯交易采用年初匯率記帳的做法與國際會計準則不符而駁回企業的市場經濟地位申請的，歐美等國在實際認定“非市場經濟國家”中也嚴重的曲解這兩項標準，比如美國在2004年在對中國的市場經濟地位申請聽證上要求中國必須滿足以“勞工標準””和“貨幣的自由兌換”為底線的美國法律關于市場經濟規定的的六項標準。將“勞資”這一工資自由談判決定的問題，擴大到涉及道德和人權的“勞工標準”，是標準被任意解釋和濫用的表現。

四、總結

“非市場經濟”地位問題是我國外貿出口中面臨的重大問題，我國政府當務之急是要一方面繼續積極推進經濟體制的深層次改革，不斷提高中國的市場化程度，逐步減少政府對企業的干預；另一方面加大外交力度，積極向歐美等國申請市場經濟地位待遇，和向WTO爭端解決機制提出抗辯以爭取盡快取得完全市場經濟地位。

注釋：

①對于該條款構成國際反傾銷法中“國家壟斷貿易”國家的國內價格不能作為與其出口價格相比較的基礎這一說法學界多數持肯定態度