開放獲取期刊PeerJ的終身會員制研究

崔劍穎 （中國科學院國家科學圖書館 中國科學院大學 北京 100190）

鄭建程 尹高磊 （中國科學院國家科學圖書館 北京 100190）

開放獲取期刊作為一種新型的學術交流與出版模式，以“作者付費，讀者免費”的方式有效降低了學術出版成本。開放獲取期刊相比于傳統期刊雖成本有所降低，但仍需要資金來維持其運營。目前，開放獲取期刊的收入主要來自文章處理費（Article Processing Charges）、廣告費、贊助費等，其中文章處理費是開放獲取期刊最主要的收入來源[1]98。科學公共圖書館（Public Library of Science，簡稱PLoS）和生物醫學中心（BioMed Central，簡稱BMC）等主流開放獲取期刊出版社即以收取文章處理費作為補充運營成本的主要手段。

文章處理費用及作者支付能力的高低將直接影響作者是否選擇開放獲取期刊出版文章。目前，生物學和醫學等領域的開放獲取期刊收取的文章處理費較高，大大超過了作者的支付能力，給學術交流帶來了新的阻力。而PeerJ期刊出版及其采用的收費模式則突破了這一困境。

1 PeerJ產生的背景

大多數開放獲取期刊都收取文章處理費，如文章提交費用、版面費用、插圖費用和顏色附加費用[2]。一般情況下，開放獲取期刊通過兩種方式收取費用，一是向作者直接收費；二是機構會員制，開放獲取期刊基于機構規模或者預期提交文章數量，向機構收取固定的年度使用費，該費用用以支付機構部分或者全部的文章處理費[3]。而目前開放獲取期刊的收費模式和機構會員制的局限性嚴重阻礙了開放獲取期刊的發展。

1.1 文章處理費過高，作者無力承擔。

文章處理費的高低取決于期刊的學科領域與影響因子。曼隆學院的Walters等人對6個學科領域的663種開放獲取期刊的特征進行調查發現，生物學和醫學論文的平均出版費用分別為1 319美元和1 052美元，這兩門學科的論文繳納的出版費用普遍高于計算機科學、經濟學、歷史學和心理學論文的出版費用[4]。美國密歇根州立大學的Solomon等人對近期在74個開放獲取期刊發表文章的1 038名作者進行調查發現，當文章處理費高于1 000美元時，僅有極少數（占6%）的作者愿意支付[1]103。此外，該調查還顯示，作者愿意支付的最高文章處理費平均為649美元[1]101。但相關調查顯示，目前一篇開放獲取文章的平均處理費為904美元[5]。上述調查表明，作者愿意繳納的最高文章處理費遠低于開放獲取期刊要求繳納的費用。

1.2 機構會員僅惠及有限作者

目前主流的開放獲取期刊BMC和PLoS均實行機構會員制。BMC機構會員可享受一定程度的文章處理費折扣或者免除。例如，BMC支持型會員（Supporter Membership）根據機構中科學與醫學研究人員和研究生的數量每年支付固定的年度會員費，該機構的作者在BMC發表文章享受15%的文章處理費優惠[6]。與之相異的是，PLoS將這種機構會員制又作了進一步的劃分，分為機構會員和個人會員兩種。其機構會員作者在PLoS所有期刊上發表文章均可享受10%的出版費用折扣；個人會員可通過繳納一定費用獲得PLoS提供的一些附加服務但不涉及出版費用的折扣。

然而，目前開放獲取期刊的機構會員參與度不高、數量比較少，該機制并不能惠及大多數機構。以BMC為例，全球190多個國家中僅有來自48個國家的414家機構成為其會員[7]。目前，中國大陸地區僅有中國科學院國家科學圖書館、上海交通大學醫學院、深圳市北科生物科技有限公司是BMC的機構會員[8]。此種情況下，中國廣大科研工作者中的絕大部分將難以享受機構會員制帶來的優惠政策。因此，新型開放獲取期刊PeerJ應運而生，其絕對優勢在于作者個人僅需支付低額的會員費便可實現終身出版。

2 PeerJ的終身會員制

2.1 PeerJ基本概況

2012年6月12日， PLoS ONE的原出版人Peter Binfield和Mendeley研發部前首席科學家Jason Hoyt創辦了營利性質的開放獲取期刊PeerJ，其涉及的主要領域為生物學和醫學，采用“一次付費，終身出版”的模式，即用戶僅需一次支付會員費用，便可以享受終身免費出版的權利。該刊于2012年夏開始接收生物學和醫學領域的投稿，并于2012年12月發行其第1期出版物。PeerJ旨在降低研究人員的發表成本，改善學術出版過程，為研究人員提供一個更加便捷的發表平臺。

PeerJ有PeerJ正式期刊（以下簡稱PeerJ期刊）和PeerJ預印本（PeerJ PrePrints）兩種出版物。PeerJ期刊是一種開放獲取、同行評議的學術期刊，采用會員付費模式。PeerJ預印本是一種類似于arXiv.org的預印本服務，包括“公共預印本”（“public pre-print”）和“私人預印本”（“private pre-prints”）兩種類型。PeerJ預印本的文章一般都被默認為“公共預印本”，即對所有讀者開放。在PeerJ“公共預印本”服務下，作者可以對文章內容的開放程度和開放對象進行隱私設置。例如，作者可以選擇公開文章的標題、標題與摘要或者全部草稿，論文開放的對象可以是選定的同事、PeerJ任何成員或者全世界的讀者[9]。

PeerJ錄用文章的標準主要依據的是研究內容的科學性和研究方法的嚴謹性，而不是依靠“影響力”、“創新性”和“喜好”進行主觀判斷。PeerJ文章將收錄在公共醫學中心（PubMed Central，簡稱PMC）、Web of Science、MedLine等數據庫，讀者可以利用PubMed、谷歌學術搜索（Google Scholar）、微軟學術搜索（Microsoft Academic Search）等搜索引擎進行檢索，以便于其閱讀。PeerJ出版的所有期刊遵循知識共享許可協議3.0（CC-BY）。

PeerJ期刊將內容備份保存在PeerJ的故障安全備份（failsafe backups）系統中，并將在PMC、CLOCKSS和荷蘭皇家圖書館（Koninklijke Bibliotheek， 簡稱KB）等項目中長期保存[10]。2012年6月19日，CLOCKSS發表聲明將保存PeerJ期刊內容，一旦發生自然災害等造成讀者無法獲取PeerJ期刊，其將會把期刊內容免費提供給讀者[11]。

2.2 PeerJ的終身會員制

2.2.1 “終身會員制”的含義

PeerJ的會員制僅針對個人，任何公司、機構等其他非個人實體均不可以成為其會員，并且會員資格僅限于本人，不可轉移。由此可見，PeerJ會員制即為個人會員制。同時，PeerJ采用“一次付費，終身出版”的模式。因此，PeerJ“終身會員制”是指文章作者一次性支付一定數額的會員費成為會員，并享有會員制規定的每年出版一定文章篇數的權利。

2.2.2 PeerJ會員制類型

PeerJ為研究人員提供了3種“會員計劃”，分別為“基本計劃”、“增強計劃”、“研究者計劃”，根據作者成為會員與提交文章的先后順序不同，又分為“提交付費”（作者在提交文章之前或者提交論文時成為會員）和“接受付費”（作者免費提交文章，文章發表前成為會員）[9]兩種情況，每種情況下不同類型的作者支付的費用也不同。具體費用如表1所示。

表1 PeerJ會員費用列表

2.2.3 會員的出版權利

屬于不同會員類型的PeerJ作者享有的出版權利不同，每年可以在PeerJ期刊出版文章的數量及向PeerJ 預印本提交文章的數量也不同（見下頁表2）。例如，“基本計劃”的PeerJ會員每年可以在PeerJ期刊上發表1篇文章，可向PeerJ預印本提交1篇“私人預印本”和無篇數限制的“公開預印本”。

表2 PeerJ會員享有的出版權利

當作者每年出版的文章數量高于已加入的會員制規定的文章數量時，作者可以加入更高層次的會員計劃，僅需要補交兩種會員計劃所需支付會員費的差額。

2.2.4 會員制的維持方式

PeerJ要求每個會員每年提交1份評論以維持作者的會員資格，以享受終身出版的權利。如果作者沒有如期提交評論，其會員資格將自動取消，并需要支付99美元才能恢復其會員資格。評論的定義較為寬泛，作者可以對PeerJ預印本的文章和已出版文章進行評論，也可以參與PeerJ期刊的正式同行評議。

2.2.5 會員費的支付手段

作者向PeerJ提交文章之前需要注冊個人賬戶，通過個人賬戶為自己或者文章的其他合著者支付會員費，同時還可通過“團體計劃”（Group plans）支付費用。“團體計劃”是作者為其所在實驗室或者機構的成員建立的一個獨立的付費賬戶，以統一支付會員費，并不要求同一篇文章的每個作者都在相同的團體計劃內。同時，作者可以建立多個團體計劃，每個團體計劃獨立支付費用[12]。

3 PeerJ終身會員制的意義與影響

3.1 對開放獲取期刊運營模式的影響

3.1.1 創立了新的付費模式

目前開放獲取期刊采用向作者收取文章處理費的模式，而PeerJ采用的是作者支付會員費的付費模式。作者選擇的會員類型決定其繳納的會員費金額，僅當文章所有作者均成為會員，文章才得以出版。

同時，文章出版費用的計算方式也隨付費模式的變化而發生變化，目前開放獲取期刊的出版費用由出版商規定的文章處理費決定，若文章作者為機構會員則再享受一定的折扣，即出版費用=文章處理費（*機構會員的折扣）。而PeerJ的出版費用則取決于文章作者數量和作者的會員類型，即出版費用=基本會員費*作者人數+增強會員費*作者人數+研究者會員費*作者人數。

3.1.2 建立了終身會員制

目前主流的開放獲取期刊PLoS和BMC 均實行機構會員制，并按年度收取會員費，一旦作者停止付費，其會員資格將終止。而PeerJ要求作者一次性付費成為會員，之后每年提交一次評論，便可維持會員資格。

PLoS個人會員的優勢在于可以享受附加服務，如作者可以進入PLoS會員列表，通過E-mail接收期刊內容的更新資料，接收PLoS贈送的使者包、T恤、旅行杯等[13]，同時PLoS與BMC的機構會員均享受一定數額的文章處理費折扣。而PeerJ的終身會員則可以終身免費出版會員制規定的文章篇數，如作者僅需一次支付99美元的會員費，便成為基本計劃型會員，每年免費出版1篇文章。

3.1.3 開創了新的收益模式

學術出版和學術資源聯盟（Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition，簡稱SPARC）[14]開放獲取期刊的經營收入來源為文章處理費、廣告收入、贊助、內部補貼、外部補貼、捐款、捐贈、友情贊助等，以支持其經營支出。從PLoS 2008—2011年的經營收入[15]可知，其經營收入來自文章處理費、會員費、基金、廣告及其他收入，其中2008—2011年PLoS的文章處理費分別占其總收入的82%、92%、81%和94%。由此可見，文章處理費是PLoS的主要收入來源。而PeerJ除了啟動資金來自Tim O'Reilly創立的O'Reilly Alpha Tech Ventures市場投資公司和O'Reilly Media出版公司提供的950 000 美元外，日常運營支出將全部依賴于作者繳納的會員費[16]。PeerJ摒棄了其他收入來源，嘗試以單一的會員費維持收支的全新的收益模式。

3.2 對開放獲取期刊主體的影響

3.2.1 對開放獲取期刊出版社的影響

首先，與其他開放獲取期刊相比，PeerJ在出版費用、出版權利等方面具有絕對優勢，不僅吸引用戶加入，還能夠爭奪開放獲取期刊出版市場。其他開放獲取期刊出版社將面臨潛在用戶流失的風險，從而使其向作者收取文章處理費的主要資金來源受到沖擊，進而影響其可持續運營。其次，目前開放獲取期刊發展迅速。從開放獲取期刊目錄（Directory of Open Access Journals，簡稱DOAJ）收錄的2002—2012年開放獲取期刊的數量來看，10年間美國開放獲取期刊的數量從16種激增至1 260種[17]。但專業的開放獲取期刊出版社卻比較少，仍以PLoS、Hindawi和BMC三大出版社為主，然而這些出版社缺乏創新性的商業運營模式， PeerJ終身會員制的出現為開放獲取期刊出版社提供了一個新的發展方向[18]。

3.2.2 對科研人員的影響

科研人員在選擇開放獲取期刊發表文章時考慮的因素主要為期刊質量，影響因子、期刊聲譽、讀者群體、出版速度和同行評議等，其中期刊質量是決定性因素[19]。但當文章處理費高于科研人員支付能力時，文章處理費便成為阻礙科研人員選擇開放獲取期刊的因素[20]。而PeerJ的會員費不僅在科研人員可支付的能力范圍內，而且還提供了終身出版權利，這是其他開放獲取期刊無法比擬的。同時作為讀者，科研人員可以免費閱讀、下載、復制、打印PeerJ期刊，并利用更多的開放資源進行學術交流與研究。因此，PeerJ將受到科研人員的青睞。

3.2.3 對圖書館的影響

在開放獲取模式下，圖書館已經由出版商與讀者學術交流的中介機構轉變成了機構成員參與開放獲取出版活動的管理者和開放獲取資源的集成者。一方面，圖書館可收集整理PeerJ期刊資源，將其納入到圖書館的館藏建設中并向讀者提供服務。另一方面，圖書館雖不能以機構身份成為會員，但可以宣傳該模式、鼓勵館員參與，并利用PeerJ的“團體計劃”履行其管理館員出版費用的職能。

4 結 語

PeerJ作為一種新興的開放獲取期刊，開創了終身會員制這一全新的模式，對目前開放獲取期刊的付費模式、會員制和收益模式均產生了重大的影響。在新的形勢下，開放獲取期刊出版社應積極面對挑戰，并借鑒PeerJ的出版模式，同時圖書館也可以將PeerJ資源納入館藏，以便更好地為讀者服務。

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[3]The Occasional Pamphlet. Institutional Memberships for Open-Access Publishers Considered Harmful[EB/OL].[2012-10-27]. http://blogs.law.harvard.edu/pamphlet/2011/03/01/institutionalmemberships-for-open-access-publishers-considered-harmful/.

[4]Walters W H, Linvill A. Characteristics of Open Access Journals in Six Subject Areas [J].College & Research Libraries,2011 (4):372-392.

[5]Solomon D J, Bj.o.rk B C. A Study of Open Access Journals Using Article Processing Charges [J].Journal of the American Society for Information Science and Technology,2012 (8): 1485-1495.

[6]Biomed Central. Supporter Membership [EB/OL].[2012-10-27].http://www.biomedcentral.com/libraries/supportermembership.

[7]Biomed Central. Members[EB/OL].[2012-10-27].http://www.biomedcentral.com/inst/.

[8]Biomed Central. Members-China[EB/OL].[2012-10-27].http://www.biomedcentral.com/inst/cou/156.

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[12]PeerJ. Group Plans Make It Even Easier [EB/OL].[2012-10-27].https://peerj.com/pricing/.

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[15]PLoS.Progress Update 2011—2012[EB/OL].[2012-10-27].http://www.plos.org/about/what-is-plos/progress-updates/2011-2012/.

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[17]DOAJ .DOAJ by Country [EB/OL].[2012-10-27].http://www.doaj.org/doaj?func=byCountry&uiLanguage=en.

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[19]Schroter S, Tite L. Open Access Publishing and Author-Pays Business Models: A Survey of Authors' Knowledge and Perceptions[J]. Royal Medical Society, 2006(3):141-148.

[20]Nariani R, Fernandez L. Open Access Publishing: What Authors Want[J]. College & Research Libraries,2012 (5):182-195.