電力工程監(jiān)理過(guò)程博弈分析

李廣華，鮑明慧

(1.國(guó)網(wǎng)技術(shù)學(xué)院發(fā)電與新能源培訓(xùn)部，山東省泰安市 271000;2.山東濟(jì)寧市興業(yè)建設(shè)監(jiān)理有限責(zé)任公司，山東省濟(jì)寧市 272000)

0 引言

電力工程是一項(xiàng)龐大的系統(tǒng)工程，具有資金密集、技術(shù)密集、質(zhì)量安全要求高、配套設(shè)備多、協(xié)作單位多、建設(shè)周期長(zhǎng)的特點(diǎn)，對(duì)施工質(zhì)量和施工過(guò)程的安全性具有較高的要求。電力工程建設(shè)實(shí)施工程監(jiān)理制度，工程監(jiān)理單位對(duì)業(yè)主委托的項(xiàng)目進(jìn)行全過(guò)程、全方位的管理監(jiān)督工作，對(duì)工程進(jìn)度、工程成本、工程質(zhì)量、設(shè)備和人員安全進(jìn)行有效控制，以期更好地實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)［1-2］。工程監(jiān)理是現(xiàn)代項(xiàng)目管理的一種重要形式。業(yè)主與承包商之間是工程承包合同所確定的委托代理關(guān)系，業(yè)主與監(jiān)理之間是監(jiān)理合同所確定的委托代理關(guān)系，而監(jiān)理與承包商之間則是一種監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系［3］。項(xiàng)目各主體的根本利益是一致的，都是保證項(xiàng)目正常完成。監(jiān)理工程師是獨(dú)立的第三方，業(yè)主、承包商和監(jiān)理雖然是合同關(guān)系，擁有平等的市場(chǎng)地位，但三者之間的關(guān)系并非均等，通常的情況是監(jiān)理接受業(yè)主的委托進(jìn)行工作，與業(yè)主之間的利益傾向于一致［4］。

工程項(xiàng)目涉及的業(yè)主、承包商、監(jiān)理單位等經(jīng)濟(jì)主體是獨(dú)立利益體，彼此之間存在信息不對(duì)稱(chēng)和利益沖突，各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體都會(huì)受到機(jī)會(huì)主義驅(qū)動(dòng)，從自身角度出發(fā)謀取最大的利益［5］。承包商為了追求更高的利潤(rùn)，有可能違背合同規(guī)定做出不利于工程質(zhì)量的行為;監(jiān)理單位為了自身利益，也有可能違背行業(yè)準(zhǔn)則和職業(yè)道德，與承包商合謀或者對(duì)承包商的違規(guī)行為視而不見(jiàn);業(yè)主與承包商私下關(guān)系良好，也有可能不聽(tīng)從監(jiān)理單位的工作意見(jiàn)，增加監(jiān)理工作難度。業(yè)主、承包商、監(jiān)理單位三方將進(jìn)行博弈，各自選擇對(duì)自己有利的方式行事，監(jiān)理單位處在中間位置，對(duì)上負(fù)有業(yè)主委托重任，對(duì)下負(fù)有監(jiān)督承包商的責(zé)任［6-7］。本文運(yùn)用博弈論的分析框架，對(duì)電力工程施工階段監(jiān)理活動(dòng)進(jìn)行研究，以找出提高監(jiān)理效率的對(duì)策。

1 監(jiān)理過(guò)程博弈分析

承包商行為失范的收益是利用偷工減料獲得超常收益，其損失是違規(guī)行為被發(fā)現(xiàn)后的經(jīng)濟(jì)處罰和聲譽(yù)損失［8］。承包商選擇違規(guī)行為時(shí)會(huì)從2個(gè)方面考慮，一是對(duì)比收益與損失，若收益低于損失，將選擇良好行為，否則，行為失范有利可圖，就會(huì)選擇不良行為;二是估計(jì)行為結(jié)果發(fā)生的可能性，如果行為失范導(dǎo)致不良后果的可能性很大，行為概率就小，否則概率就大。為表述方便，我們把承包商行為分為正常和違規(guī)2種類(lèi)型。

監(jiān)理方作為博弈的另一方，同樣存在收益與損失2種可能，加強(qiáng)監(jiān)理工作的收益很大，既可以完成業(yè)主委托的任務(wù)、提高項(xiàng)目建設(shè)的質(zhì)量，又可以獲得較高的市場(chǎng)聲譽(yù)，但要付出一定成本(選派優(yōu)良的監(jiān)理工程師、嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)理工作程序)，將增加作業(yè)成本，并有可能與承包商的工作關(guān)系變得非常緊張而不利于開(kāi)展工作［1］。監(jiān)理方在自身利益最大化的原則下，選擇對(duì)承包商監(jiān)管的力度，將按照一定的概率分布進(jìn)行行為選擇:一是將收益的增加和損失的減少與支出成本進(jìn)行比較;二是估計(jì)可能性［9］。為表述方便，把監(jiān)理方的行為模式分為嚴(yán)格監(jiān)督和不嚴(yán)格監(jiān)督2類(lèi)。

1.1 基本假設(shè)

基本假設(shè)如下:(1)監(jiān)理方和承包方是理性的，都以追求自身利益最大化為目標(biāo)［10］;(2)博弈規(guī)則是既定的、公開(kāi)的、透明的，雙方行為選擇是一個(gè)完全信息靜態(tài)博弈;(3)承包方違規(guī)作業(yè)行為被發(fā)現(xiàn)后既有經(jīng)濟(jì)損失又有聲譽(yù)損失;(4)業(yè)主不再對(duì)監(jiān)理方的工作進(jìn)行監(jiān)督，如果如此，則失去引入監(jiān)理機(jī)制的意義。監(jiān)理工作的好壞完全是自律行為，并受到市場(chǎng)機(jī)制的制約，不能正確行使監(jiān)理職責(zé)的監(jiān)理公司，將面臨市場(chǎng)聲譽(yù)損失，嚴(yán)重時(shí)可能影響監(jiān)理從業(yè)資格。

1.2 支付矩陣的構(gòu)建

支付矩陣反映了博弈過(guò)程中雙方采取不同策略時(shí)的收益和成本情況，是雙方行為選擇的依據(jù)［11］，從收益和成本2個(gè)方面進(jìn)行參數(shù)假設(shè)。

1.2.1 收益

承包商正常行為的成本包括按照規(guī)則進(jìn)行合適的作業(yè)程序、選用合格的原材料和稱(chēng)職的作業(yè)人員，正常作業(yè)收益為U，包括合理利潤(rùn)以及誠(chéng)實(shí)作業(yè)帶來(lái)的良好聲譽(yù);不違規(guī)作業(yè)如果不被發(fā)現(xiàn)將獲得超常收益S，如果被發(fā)現(xiàn)將受到懲罰M，包括經(jīng)濟(jì)懲罰和聲譽(yù)損失。

1.2.2 成本

監(jiān)理方嚴(yán)格監(jiān)督需要多付出成本C，包括:建立高標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)理工程師隊(duì)伍、監(jiān)理嚴(yán)謹(jǐn)?shù)谋O(jiān)理工作程序，為使監(jiān)理努力工作需要配備較好的設(shè)備并給予較高的待遇，以及因?yàn)閷?duì)承包方的施工過(guò)程嚴(yán)格控制面臨來(lái)自承包方的壓力［12］;獲得預(yù)期收益正常監(jiān)理報(bào)酬N，雖然有可能獲得業(yè)界好評(píng)，不再有其他額外收益;不嚴(yán)格監(jiān)督，將不用支付上述成本，而且有所收益H，如獲得可能來(lái)自承包方的行賄;如果出了問(wèn)題，將受到聲譽(yù)損失R。

監(jiān)理方與承包商行為博弈支付矩陣如表1所示。

表1 監(jiān)理方與承包商行為博弈支付矩陣Tab.1 Pay matrix of behavior game between supervision party and contractors

1.3 混合策略納什均衡點(diǎn)的確定

承包商與監(jiān)理方雙方將會(huì)在各自利益最大化的原則下，尋求混合策略意義上的納什均衡。

1.3.1 監(jiān)理方選擇嚴(yán)格監(jiān)理行為的最優(yōu)概率

給定監(jiān)理方選擇嚴(yán)格監(jiān)理行為的概率β，則承包商選擇正常作業(yè)行為和違規(guī)作業(yè)行為的期望收益函數(shù)分別為

由Er(β，1)=Er(0，β)得出監(jiān)理方選擇嚴(yán)格監(jiān)理行為的最優(yōu)概率為

1.3.2 承包方選擇正常作業(yè)行為的最佳概率

給定承包方選擇正常作業(yè)行為的最佳概率α，則監(jiān)理方選擇嚴(yán)格監(jiān)理行為和嚴(yán)格監(jiān)理行為的期望收益函數(shù)分別為

由Es(α，1)=Es(0，α)得出承包方選擇正常作業(yè)行為的最佳概率為

1.3.3 混臺(tái)策略納什均衡

(α*，β*)是監(jiān)理方和承包商行為選擇博弈的混合策略納什均衡點(diǎn)，對(duì)應(yīng)著雙方的最佳行為選擇。在這一點(diǎn)上僅靠單方改變策略不會(huì)增加自身的收益，即在一方行動(dòng)不變的情況下，理性的另一方?jīng)]有積極性打破這種均衡。

1.4 提高監(jiān)理行為效率的有效途徑

提高監(jiān)理行為效率的有效途徑是擴(kuò)大監(jiān)理方選擇嚴(yán)格監(jiān)理行為的空間和縮小承包商選擇違規(guī)作業(yè)行為的空間［13］。

1.4.1 監(jiān)理方選擇嚴(yán)格監(jiān)理行為及其影響因素

為使實(shí)際收益大于均衡期望收益值，監(jiān)理方會(huì)根據(jù)承包商的行為狀況選擇相應(yīng)行動(dòng)。當(dāng)承包商正常作業(yè)的概率大于α*時(shí)，監(jiān)理方的最佳選擇是不用嚴(yán)格監(jiān)督;當(dāng)承包商正常作業(yè)的概率小于α*時(shí)，監(jiān)理方的最佳選擇是用嚴(yán)格監(jiān)督，VS={α|α∈(α*，1)}為監(jiān)理方嚴(yán)格監(jiān)督的行為空間。

對(duì)式(6)求偏導(dǎo)數(shù)，可知均衡點(diǎn)α*是C的增函數(shù)，是R、H的減函數(shù)，為增加監(jiān)督理方選擇嚴(yán)格監(jiān)督行為的空間，需要降低α*，即降低C，增加R、H。

1.4.2 承包商選擇違規(guī)作業(yè)行為空間及其影響因素

為使實(shí)際收益大于均衡期望收益值，承包商會(huì)根據(jù)監(jiān)理方的行為狀況選擇相應(yīng)行動(dòng)。當(dāng)監(jiān)理方嚴(yán)格監(jiān)督的概率小于β*時(shí)，承包商的最佳選擇是付出成本采取違規(guī)作業(yè);當(dāng)監(jiān)理方嚴(yán)格監(jiān)督的概率大于β*時(shí)，承包商的最佳選擇是付出成本采取正常作業(yè)，VT={β|β∈(0，β*)}為承包商正常作業(yè)的行為空間。

對(duì)式(3)求偏導(dǎo)數(shù)，可知均衡點(diǎn)β*是S的減函數(shù)，是H、P、M的增函數(shù)。為增加承包商選擇正常作業(yè)行為的空間，需要減少β*，即增加S，降低H、M。

2 提高電力工程監(jiān)理水平的管理對(duì)策

2.1 降低監(jiān)理方嚴(yán)格監(jiān)督的成本

2.1.1 降低監(jiān)理過(guò)程的成本費(fèi)用支出

相對(duì)于其他工程，電力工程專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)，意味著監(jiān)理公司在電力工程建設(shè)監(jiān)理過(guò)程中投入的資金，培訓(xùn)優(yōu)秀監(jiān)理工程師，研發(fā)嚴(yán)謹(jǐn)監(jiān)理流程，購(gòu)買(mǎi)必要的設(shè)備，很難應(yīng)用到其他工程。這些成本如果由監(jiān)理公司獨(dú)自承擔(dān)，將會(huì)降低監(jiān)理方嚴(yán)格監(jiān)理過(guò)程的積極性，所以有必要采取措施，由電力主管部門(mén)和電力監(jiān)理行業(yè)協(xié)會(huì)組織這部分工作，降低單個(gè)監(jiān)理公司的監(jiān)理成本。

2.1.2 通過(guò)提高監(jiān)理報(bào)酬相對(duì)降低監(jiān)理成本

監(jiān)理公司付出專(zhuān)業(yè)勞動(dòng)獲得監(jiān)理報(bào)酬，適度提高監(jiān)理費(fèi)用，將有利于提高監(jiān)理公司嚴(yán)格監(jiān)理的積極性［14］。同時(shí)，業(yè)主與監(jiān)理方是委托代理管理關(guān)系，二者之間存在信息不對(duì)稱(chēng)和目標(biāo)不一致的現(xiàn)象［15］。在業(yè)主和監(jiān)理方的委托合同中，引入激勵(lì)機(jī)制，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、利益共享等激勵(lì)方式，對(duì)擁有工程信息較多的監(jiān)理方進(jìn)行補(bǔ)償，監(jiān)理方的行為將受到激勵(lì)，減少信息不對(duì)稱(chēng)造成的損失。

2.2 增加監(jiān)理方不嚴(yán)格監(jiān)督的損失

業(yè)主雖然在施工過(guò)程中難以觀察監(jiān)理方的監(jiān)理行為，但在工程驗(yàn)收過(guò)程中，以及在工程驗(yàn)收后的使用過(guò)程中，可以查驗(yàn)工程質(zhì)量，如果工程質(zhì)量出現(xiàn)問(wèn)題，則可以反推監(jiān)理方?jīng)]有盡到監(jiān)理責(zé)任。加大對(duì)失職行為的懲罰力度，對(duì)于沒(méi)有很好履行監(jiān)理責(zé)任的監(jiān)理公司和監(jiān)理工程師，除必要的經(jīng)濟(jì)懲罰外，有必要降級(jí)或取消從業(yè)資格。

2.3 增加監(jiān)理方和承包商共謀的成本

承包商向監(jiān)理方行賄或提供其他便利，可能是監(jiān)理方不能正常行使監(jiān)理職責(zé)的原因。如果很小的利益就可以使監(jiān)理方對(duì)承包商的違規(guī)行為網(wǎng)開(kāi)一面，將使工程質(zhì)量無(wú)法保障，所以有必要增加監(jiān)理方和承包商共謀的成本。如此，小利益監(jiān)理方不為所動(dòng)，大利益承包商得不償失，雙方共謀的行為將可以得到有效遏制。

2.4 降低承包商違規(guī)作業(yè)超常收益

承包商冒降低工程質(zhì)量而受到懲罰的風(fēng)險(xiǎn)違規(guī)作業(yè)的目的在于獲得超常收益，獲得收益的手段有縮短工程時(shí)間、節(jié)約工時(shí)和替換合格原材料節(jié)約成本。如果承包合同中鎖定好工程時(shí)間，并采用統(tǒng)一采購(gòu)原材料的方式，承包商違規(guī)作業(yè)將不能獲得超常收益，違規(guī)作業(yè)的動(dòng)力大大降低。

2.5 增加承包商違規(guī)作業(yè)的損失

承包商違規(guī)作業(yè)有可能被發(fā)現(xiàn)，有可能不被發(fā)現(xiàn)，不被發(fā)現(xiàn)就可能獲得超常收益，被發(fā)現(xiàn)就有可能面臨懲罰。電力工程業(yè)主與承包商因?yàn)闅v史淵源關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，即便發(fā)現(xiàn)承包商有違規(guī)作業(yè)行為，可能礙于情面或者本著家丑不外揚(yáng)的原則，不予懲罰。如此，既打擊了監(jiān)理方努力工作的積極性，又助長(zhǎng)了承包商違規(guī)作業(yè)的不正之風(fēng)，有必要增加承包商違規(guī)作業(yè)的損失，包括經(jīng)濟(jì)處罰和聲譽(yù)損失。

3 結(jié)語(yǔ)

電力建設(shè)工程是一項(xiàng)復(fù)雜的、技術(shù)性很強(qiáng)的工程，監(jiān)理工作對(duì)于工程施工過(guò)程的安全和工程質(zhì)量非常重要。提高監(jiān)理工作的有效性，不能單獨(dú)從監(jiān)理公司和監(jiān)理工程師入手，還需要業(yè)主的配合，以及對(duì)承包商的行為約束，建立公平、公正、公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境和具有威懾力量的事先監(jiān)督機(jī)制與事后懲罰機(jī)制。

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