電力工程監理過程博弈分析

李廣華，鮑明慧

(1.國網技術學院發電與新能源培訓部，山東省泰安市 271000;2.山東濟寧市興業建設監理有限責任公司，山東省濟寧市 272000)

0 引言

電力工程是一項龐大的系統工程，具有資金密集、技術密集、質量安全要求高、配套設備多、協作單位多、建設周期長的特點，對施工質量和施工過程的安全性具有較高的要求。電力工程建設實施工程監理制度，工程監理單位對業主委托的項目進行全過程、全方位的管理監督工作，對工程進度、工程成本、工程質量、設備和人員安全進行有效控制，以期更好地實現項目目標［1-2］。工程監理是現代項目管理的一種重要形式。業主與承包商之間是工程承包合同所確定的委托代理關系，業主與監理之間是監理合同所確定的委托代理關系，而監理與承包商之間則是一種監督與被監督的關系［3］。項目各主體的根本利益是一致的，都是保證項目正常完成。監理工程師是獨立的第三方，業主、承包商和監理雖然是合同關系，擁有平等的市場地位，但三者之間的關系并非均等，通常的情況是監理接受業主的委托進行工作，與業主之間的利益傾向于一致［4］。

工程項目涉及的業主、承包商、監理單位等經濟主體是獨立利益體，彼此之間存在信息不對稱和利益沖突，各個經濟主體都會受到機會主義驅動，從自身角度出發謀取最大的利益［5］。承包商為了追求更高的利潤，有可能違背合同規定做出不利于工程質量的行為;監理單位為了自身利益，也有可能違背行業準則和職業道德，與承包商合謀或者對承包商的違規行為視而不見;業主與承包商私下關系良好，也有可能不聽從監理單位的工作意見，增加監理工作難度。業主、承包商、監理單位三方將進行博弈，各自選擇對自己有利的方式行事，監理單位處在中間位置，對上負有業主委托重任，對下負有監督承包商的責任［6-7］。本文運用博弈論的分析框架，對電力工程施工階段監理活動進行研究，以找出提高監理效率的對策。

1 監理過程博弈分析

承包商行為失范的收益是利用偷工減料獲得超常收益，其損失是違規行為被發現后的經濟處罰和聲譽損失［8］。承包商選擇違規行為時會從2個方面考慮，一是對比收益與損失，若收益低于損失，將選擇良好行為，否則，行為失范有利可圖，就會選擇不良行為;二是估計行為結果發生的可能性，如果行為失范導致不良后果的可能性很大，行為概率就小，否則概率就大。為表述方便，我們把承包商行為分為正常和違規2種類型。

監理方作為博弈的另一方，同樣存在收益與損失2種可能，加強監理工作的收益很大，既可以完成業主委托的任務、提高項目建設的質量，又可以獲得較高的市場聲譽，但要付出一定成本(選派優良的監理工程師、嚴格執行監理工作程序)，將增加作業成本，并有可能與承包商的工作關系變得非常緊張而不利于開展工作［1］。監理方在自身利益最大化的原則下，選擇對承包商監管的力度，將按照一定的概率分布進行行為選擇:一是將收益的增加和損失的減少與支出成本進行比較;二是估計可能性［9］。為表述方便，把監理方的行為模式分為嚴格監督和不嚴格監督2類。

1.1 基本假設

基本假設如下:(1)監理方和承包方是理性的，都以追求自身利益最大化為目標［10］;(2)博弈規則是既定的、公開的、透明的，雙方行為選擇是一個完全信息靜態博弈;(3)承包方違規作業行為被發現后既有經濟損失又有聲譽損失;(4)業主不再對監理方的工作進行監督，如果如此，則失去引入監理機制的意義。監理工作的好壞完全是自律行為，并受到市場機制的制約，不能正確行使監理職責的監理公司，將面臨市場聲譽損失，嚴重時可能影響監理從業資格。

1.2 支付矩陣的構建

支付矩陣反映了博弈過程中雙方采取不同策略時的收益和成本情況，是雙方行為選擇的依據［11］，從收益和成本2個方面進行參數假設。

1.2.1 收益

承包商正常行為的成本包括按照規則進行合適的作業程序、選用合格的原材料和稱職的作業人員，正常作業收益為U，包括合理利潤以及誠實作業帶來的良好聲譽;不違規作業如果不被發現將獲得超常收益S，如果被發現將受到懲罰M，包括經濟懲罰和聲譽損失。

1.2.2 成本

監理方嚴格監督需要多付出成本C，包括:建立高標準的監理工程師隊伍、監理嚴謹的監理工作程序，為使監理努力工作需要配備較好的設備并給予較高的待遇，以及因為對承包方的施工過程嚴格控制面臨來自承包方的壓力［12］;獲得預期收益正常監理報酬N，雖然有可能獲得業界好評，不再有其他額外收益;不嚴格監督，將不用支付上述成本，而且有所收益H，如獲得可能來自承包方的行賄;如果出了問題，將受到聲譽損失R。

監理方與承包商行為博弈支付矩陣如表1所示。

表1 監理方與承包商行為博弈支付矩陣Tab.1 Pay matrix of behavior game between supervision party and contractors

1.3 混合策略納什均衡點的確定

承包商與監理方雙方將會在各自利益最大化的原則下，尋求混合策略意義上的納什均衡。

1.3.1 監理方選擇嚴格監理行為的最優概率

給定監理方選擇嚴格監理行為的概率β，則承包商選擇正常作業行為和違規作業行為的期望收益函數分別為

由Er(β，1)=Er(0，β)得出監理方選擇嚴格監理行為的最優概率為

1.3.2 承包方選擇正常作業行為的最佳概率

給定承包方選擇正常作業行為的最佳概率α，則監理方選擇嚴格監理行為和嚴格監理行為的期望收益函數分別為

由Es(α，1)=Es(0，α)得出承包方選擇正常作業行為的最佳概率為

1.3.3 混臺策略納什均衡

(α*，β*)是監理方和承包商行為選擇博弈的混合策略納什均衡點，對應著雙方的最佳行為選擇。在這一點上僅靠單方改變策略不會增加自身的收益，即在一方行動不變的情況下，理性的另一方沒有積極性打破這種均衡。

1.4 提高監理行為效率的有效途徑

提高監理行為效率的有效途徑是擴大監理方選擇嚴格監理行為的空間和縮小承包商選擇違規作業行為的空間［13］。

1.4.1 監理方選擇嚴格監理行為及其影響因素

為使實際收益大于均衡期望收益值，監理方會根據承包商的行為狀況選擇相應行動。當承包商正常作業的概率大于α*時，監理方的最佳選擇是不用嚴格監督;當承包商正常作業的概率小于α*時，監理方的最佳選擇是用嚴格監督，VS={α|α∈(α*，1)}為監理方嚴格監督的行為空間。

對式(6)求偏導數，可知均衡點α*是C的增函數，是R、H的減函數，為增加監督理方選擇嚴格監督行為的空間，需要降低α*，即降低C，增加R、H。

1.4.2 承包商選擇違規作業行為空間及其影響因素

為使實際收益大于均衡期望收益值，承包商會根據監理方的行為狀況選擇相應行動。當監理方嚴格監督的概率小于β*時，承包商的最佳選擇是付出成本采取違規作業;當監理方嚴格監督的概率大于β*時，承包商的最佳選擇是付出成本采取正常作業，VT={β|β∈(0，β*)}為承包商正常作業的行為空間。

對式(3)求偏導數，可知均衡點β*是S的減函數，是H、P、M的增函數。為增加承包商選擇正常作業行為的空間，需要減少β*，即增加S，降低H、M。

2 提高電力工程監理水平的管理對策

2.1 降低監理方嚴格監督的成本

2.1.1 降低監理過程的成本費用支出

相對于其他工程，電力工程專業性較強，意味著監理公司在電力工程建設監理過程中投入的資金，培訓優秀監理工程師，研發嚴謹監理流程，購買必要的設備，很難應用到其他工程。這些成本如果由監理公司獨自承擔，將會降低監理方嚴格監理過程的積極性，所以有必要采取措施，由電力主管部門和電力監理行業協會組織這部分工作，降低單個監理公司的監理成本。

2.1.2 通過提高監理報酬相對降低監理成本

監理公司付出專業勞動獲得監理報酬，適度提高監理費用，將有利于提高監理公司嚴格監理的積極性［14］。同時，業主與監理方是委托代理管理關系，二者之間存在信息不對稱和目標不一致的現象［15］。在業主和監理方的委托合同中，引入激勵機制，通過風險分擔、利益共享等激勵方式，對擁有工程信息較多的監理方進行補償，監理方的行為將受到激勵，減少信息不對稱造成的損失。

2.2 增加監理方不嚴格監督的損失

業主雖然在施工過程中難以觀察監理方的監理行為，但在工程驗收過程中，以及在工程驗收后的使用過程中，可以查驗工程質量，如果工程質量出現問題，則可以反推監理方沒有盡到監理責任。加大對失職行為的懲罰力度，對于沒有很好履行監理責任的監理公司和監理工程師，除必要的經濟懲罰外，有必要降級或取消從業資格。

2.3 增加監理方和承包商共謀的成本

承包商向監理方行賄或提供其他便利，可能是監理方不能正常行使監理職責的原因。如果很小的利益就可以使監理方對承包商的違規行為網開一面，將使工程質量無法保障，所以有必要增加監理方和承包商共謀的成本。如此，小利益監理方不為所動，大利益承包商得不償失，雙方共謀的行為將可以得到有效遏制。

2.4 降低承包商違規作業超常收益

承包商冒降低工程質量而受到懲罰的風險違規作業的目的在于獲得超常收益，獲得收益的手段有縮短工程時間、節約工時和替換合格原材料節約成本。如果承包合同中鎖定好工程時間，并采用統一采購原材料的方式，承包商違規作業將不能獲得超常收益，違規作業的動力大大降低。

2.5 增加承包商違規作業的損失

承包商違規作業有可能被發現，有可能不被發現，不被發現就可能獲得超常收益，被發現就有可能面臨懲罰。電力工程業主與承包商因為歷史淵源關系錯綜復雜，即便發現承包商有違規作業行為，可能礙于情面或者本著家丑不外揚的原則，不予懲罰。如此，既打擊了監理方努力工作的積極性，又助長了承包商違規作業的不正之風，有必要增加承包商違規作業的損失，包括經濟處罰和聲譽損失。

3 結語

電力建設工程是一項復雜的、技術性很強的工程，監理工作對于工程施工過程的安全和工程質量非常重要。提高監理工作的有效性，不能單獨從監理公司和監理工程師入手，還需要業主的配合，以及對承包商的行為約束，建立公平、公正、公開競爭的市場環境和具有威懾力量的事先監督機制與事后懲罰機制。

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