賄檔查詢實(shí)務(wù)探討

朱小元

擴(kuò)大信息錄入范圍

當(dāng)前，無論是在建設(shè)工程招投標(biāo)中，還是藥品器械采購中，都存在大量個人掛靠、借用他人資質(zhì)參與投標(biāo)的情況。中標(biāo)后，掛靠者只需向被掛靠單位支付一定的管理費(fèi)用，被掛靠單位不介入、不參與工程項(xiàng)目的具體實(shí)施和運(yùn)作。一些掛靠者為獲得非法利益或不正當(dāng)利益，向國家工作人員行賄。此類行賄行為從刑法角度看是個人行賄（正是這種原因，使得當(dāng)前錄入到行賄犯罪查詢系統(tǒng)的信息量比較狹隘，大多數(shù)是個人行賄，單位行賄的比較少），但這種行賄犯罪又不同于一般的個人行賄犯罪。為打擊行賄犯罪，預(yù)防違法掛靠行為（特別是工程建設(shè)領(lǐng)域的掛靠，違反了《招標(biāo)投標(biāo)法》相關(guān)法律規(guī)定，是一種違法行為），對出借資質(zhì)給他人的公司必須給予必要的威懾。建議對掛靠公司型的行賄人，不但要將行賄人本人的行賄犯罪信息錄入到行賄犯罪檔案系統(tǒng)中，而且要將被掛靠單位一同輸入。如此，既有利于打擊違規(guī)借用資質(zhì)掛靠的行為，也可促使被掛靠公司加強(qiáng)對掛靠人的管理，防止行賄的發(fā)生。

根據(jù)建立行賄犯罪檔案查詢機(jī)制的動因，建議將對非國家工作人員行賄罪納入行賄犯罪檔案查詢系統(tǒng)。既然一個曾經(jīng)犯行賄罪的人可能再次行賄，那么曾經(jīng)對非國家工作人員行賄的人，也很可能會對國家工作人員行賄。從這個層面上看，對非國家工作人員行賄的人，限制其參加某些經(jīng)濟(jì)活動，符合創(chuàng)設(shè)行賄犯罪檔案查詢機(jī)制的原意。對非國家工作人員行賄罪納入行賄犯罪檔案查詢系統(tǒng)也符合公平正義的法治精神要求，并且具有可行性。由于對非國家工作人員行賄犯罪要經(jīng)過檢察機(jī)關(guān)公訴，檢察機(jī)關(guān)可以詳細(xì)地掌握相關(guān)信息，準(zhǔn)確及時地將對非國家工作人員行賄犯罪信息錄入到行賄犯罪檔案查詢系統(tǒng)中。

明確特殊案件信息錄入主體

錄入行賄犯罪查詢系統(tǒng)的是“人民法院生效判決、裁定認(rèn)定的行賄罪、單位行賄罪、對單位行賄罪、介紹賄賂罪等犯罪信息”。當(dāng)立案偵查和生效判決的公訴部門屬同一檢察院時，當(dāng)然由該檢察機(jī)關(guān)錄入。但是，當(dāng)行賄犯罪案件的偵查部門和生效判決的公訴部門不隸屬于同一檢察院時，相關(guān)信息的錄入主體并不明確。在查辦受賄案件的實(shí)踐中，經(jīng)常出現(xiàn)指定管轄的情況。隨著偵查一體化、檢察一體化的完善和推廣，指定管轄的職務(wù)犯罪案件將會日益增多，偵查部門和審查起訴部門不隸屬于同一檢察院的情況也將增多。被告人不服一審判決提起上訴，二審法院終審判決或指定其他法院審理的情況，也導(dǎo)致偵查部門和判決生效的法院不屬同一縣（市、區(qū)）區(qū)域。筆者認(rèn)為，偵查部門所在院對整個案件情況比較熟悉，特別有些案件，除法院生效判決認(rèn)定的行賄信息外，還有一些沒有被認(rèn)定為行賄、受賄的行為。根據(jù)高檢院規(guī)定，這些行為也應(yīng)當(dāng)錄入到行賄犯罪查詢系統(tǒng)。被指定審理法院對應(yīng)的同級檢察院、或二審法院對應(yīng)的同級檢察院，其所關(guān)注的僅僅是構(gòu)成犯罪的信息，對案件情況沒有偵查部門熟悉。因此，建議明確受賄案件中的行賄、受賄犯罪信息，均由案件偵查部門所在檢察院錄入，相關(guān)審查起訴的檢察院應(yīng)當(dāng)及時向偵查部門所在檢察院移送裁判法律文書。

完善查詢結(jié)果告知函

《工作規(guī)定》規(guī)定，“行賄犯罪檔案查詢告知函自出具之日起2個月內(nèi)有效”，較好地解決了企業(yè)、個人在短時間內(nèi)重復(fù)申請查詢，耗時費(fèi)力的問題。但是，筆者認(rèn)為，設(shè)定2個月的有效期沒有考慮到司法實(shí)踐。最高人民檢察院預(yù)防廳《關(guān)于抓緊做好行賄犯罪檔案信息錄入及相關(guān)工作信息報(bào)送的緊急通知》（[2012]高檢預(yù)發(fā)2號）規(guī)定，“對行賄犯罪、行賄行為信息應(yīng)在人民檢察院撤銷案件決定、不起訴決定之后10日內(nèi)完成，在人民法院判決生效后15日內(nèi)完成。”綜合考察刑事訴訟法規(guī)定的立案偵查、審查起訴、審判的期限，一個賄賂案件從立案偵查到判決生效，一般要3個月左右的時間，因此，將查詢結(jié)果告知函的有效期確定為3個月是適宜的。這樣也充分體現(xiàn)了查詢工作便利原則。同時，查詢結(jié)果告知函上，應(yīng)標(biāo)注有效期。

行賄犯罪檔案查詢的效用，更多地是體現(xiàn)一種事前的誠信威懾力，告誡民眾遵紀(jì)守法，以免被列入“黑名單”。行賄犯罪檔案查詢制度，重在提高潛在行賄者對行賄行為危害的認(rèn)識，突出警示效果，實(shí)行“教育為主，限制為鋪，教育大多數(shù)，限制極少數(shù)”的原則。如前所述，查詢行賄犯罪檔案結(jié)果告知函，并不能反映被查詢?nèi)嗽诒徊樵儠r段必然沒有行賄犯罪的客觀事實(shí)。建議明確查詢結(jié)果只能限于參加政府采購、建設(shè)工程、信貸審批、招生錄用等活動中的誠信證明作用，不得作為其他用途。特別是在紀(jì)委監(jiān)察、檢察機(jī)關(guān)、公安部門等根據(jù)線索對被查詢?nèi)诉M(jìn)行行賄犯罪、行賄行為調(diào)查時，被查詢?nèi)瞬荒苡貌樵兘Y(jié)果告知函進(jìn)行抗辯，而得依法配合調(diào)查。相關(guān)部門亦不能因被查詢?nèi)颂峁┝藷o行賄犯罪記錄的查詢結(jié)果告知函，而對相關(guān)舉報(bào)、線索不予調(diào)查。

行賄犯罪檔案查詢系統(tǒng)全國聯(lián)網(wǎng)后，實(shí)現(xiàn)了查詢的本地化。《工作規(guī)定》明確，“公司、企業(yè)對本公司、企業(yè)進(jìn)行行賄犯罪檔案查詢的，由公司、企業(yè)住所地或者業(yè)務(wù)發(fā)生地人民檢察院受理。個人對本人進(jìn)行行賄犯罪檔案查詢的，由個人住所地人民檢察院受理。”實(shí)踐中，一些部門、機(jī)構(gòu)往往要求業(yè)務(wù)發(fā)生地檢察機(jī)關(guān)提供查詢結(jié)果，導(dǎo)致公司、企業(yè)參加非住所地工程招投標(biāo)、政府采購等經(jīng)濟(jì)活動時，不得不到業(yè)務(wù)地申請查詢，帶來不便。建議在查詢結(jié)果告知函上標(biāo)明：“本查詢結(jié)果來自全國行賄犯罪檔案查詢系統(tǒng)，在全國范圍內(nèi)均有效。”為方便有關(guān)人員核對信息，亦可在告知函上添加受理查詢機(jī)關(guān)的咨詢電話。

建立后發(fā)現(xiàn)行賄信息處置制度

行賄犯罪檔案查詢的是已經(jīng)被立案查處的行賄犯罪、行賄行為，必然存在一些客觀存在，還沒有被查出的行賄犯罪。易言之，“未發(fā)現(xiàn)有行賄犯罪記錄”的查詢結(jié)果，并不必然證明其沒有行賄犯罪的客觀事實(shí)。有這樣一個事例，某自然人在2011年11月1日申請查詢，查詢結(jié)果顯示沒有行賄犯罪記錄。后該公司中標(biāo)某項(xiàng)目。2012年3月，該當(dāng)事人被查出曾于2008年，向業(yè)主單位領(lǐng)導(dǎo)行賄15萬元。筆者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)對此種情況進(jìn)行處置，以完善行賄犯罪檔案查詢系統(tǒng)，提高行賄犯罪檔案查詢的威懾力。建議經(jīng)系統(tǒng)查詢，沒有發(fā)現(xiàn)有行賄犯罪記錄的個人、企業(yè)，還得作出廉潔承諾，如在今后被查出有行賄犯罪、行賄行為，相關(guān)單位（主要指工程建設(shè)的業(yè)主單位、藥品器械的采購單位）可以對其給予一定的懲罰，如撤銷合同，并由其承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。