創新聚合深化預防架構體系建設

遼寧省海城市人民檢察院職務犯罪預防局

一、職務犯罪預防組織架構設計

預防組織架構的組成分為三個層面：社會預防職務犯罪領導機構、外部合作預防機構組織、檢察機關內部協調預防組織，并建立黨委統一領導的社會預防機制、外部合作預防機制、檢察院內部組織協調機制等三大預防機制。

（一）社會預防領導機構

建立黨委統一領導的社會預防機制，即黨委統一領導、有關單位參加、檢察機關發揮職能作用的社會預防職務犯罪工作領導機構，將預防職務犯罪工作納入黨委領導下的反腐敗和綜合治理總體格局中。由市委主要領導牽頭，成立了海城市職務犯罪預防工作領導小組，為檢察機關預防職務犯罪工作的深入健康發展提供良好的政治和組織保障。

（二）外部合作預防組織

建立外部合作預防機制。根據工作需要，由檢察機關積極倡議，由市總工會、婦聯、共青團共同發起，經市委同意、市民政局登記批準，成立了海城市檢察工作聯絡員協會，協會下設13個分會，會員200余人，覆蓋海城地區社會各界。借助于協會組織活動和檢察工作聯絡員，全方位、動態地獲取檢察機關開展職務犯罪預防工作信息并反饋社會對檢察機關的意見，切實發揮社會共同參與預防職務犯罪的突出作用，客觀地、準確地審視和評議檢察工作，搭建起檢察機關服務和保障地區經濟社會發展、服務和保障民生、維護群眾合法權益的有效工作平臺。通過協會廣泛聯系法律界、教育界、理論界、科技界、新聞界、管理界等社會各界，充分利用社會資源共同開展職務犯罪預防工作，并加強預防職務犯罪方面的基礎理論和重大實踐問題的研究和探索。

（三）檢察機關內部協調組織

建立檢察機關內部組織協調機制。海城市院內設立職務犯罪預防與查辦指揮中心，負責指揮職務犯罪預防工作和職務犯罪偵查工作。職務犯罪預防局設立預防警示科、預防調查科、專項預防科，負責組織、調度、實施職務犯罪預防工作，并實行向上級院預防部門報告制度，尋求上級院預防部門對基層預防工作的領導和指導。檢察院內設機構對職務犯罪預防工作共同負責、各負其責、互相配合。

1.偵防一體化內部協調組織。強化偵查和預防工作有效銜接、協調配合，增強查辦和預防職務犯罪實效。經職務犯罪預防與查辦指揮中心決定，職務犯罪預防局組織、調度反貪污賄賂局、反瀆職侵權局開展職務犯罪預防工作。派出檢察室結合履行法律監督職能落實預防責任（檢察室書記為職務犯罪預防工作專職負責人）。職務犯罪預防局統一組織、指導和調度七個鎮區檢察室的預防工作，各檢察室負責按要求落實完成。

2.其他內設機構的預防協作。強化有關內設機構與預防局協作聯動，在職務犯罪案件的信息情況交流、預防對策研究和大型預防活動組織實施等方面加強協作配合，做到打防結合、懲防一體，發揮檢察機關的整體職能，增加檢察機關預防職務犯罪的整體效應。法律政策研究室與職務犯罪預防局共同對職務犯罪預防信息及預防調查資料進行研究和科學分析，準確把握職務犯罪的動態和趨勢，提出關于職務犯罪專項預防調查的重點、方向和范圍的建議。職務犯罪預防局組織、調度法警大隊協助開展職務犯罪預防工作，法警大隊予以通力協作。

二、職務犯罪預防工作架構設計

（一）預防工作架構設計理論前提

目前，檢察機關職務犯罪預防工作通常作為查辦職務犯罪案件的后置性手段，即結合查辦職務犯罪案件，通過犯罪分析、預防建議、預防咨詢、警示宣傳等工作方法，開展個案預防、專項預防、系統預防，以實現職務犯罪預防的工作目標。后置性預防手段的運行，雖然取得了很好的預防效果，但因其具有滯后性特點，具有“亡羊補牢”之意，必然帶來社會資源的浪費，導致預防效果的滯后實現，不能成為真正意義上的預防。職務犯罪預防工作架構設計主要基于從源頭上解決社會管理層面存在的突出問題這一前提，通過科學的預防工作架構設計，注重事前、事中、事后全程預防，實現預防效果的最大化，實現綜合性預防效果。

（二）建立前置性、同步性、后置性預防三者并重工作架構

通過對預防理論的研究和預防實踐的總結，探索形成了一套科學有效的預防工作架構體系，其預防工作架構設計理論是：通過前置性的預防方法，消滅、減少職務犯罪發生的可能性；通過運行同步性預防手段，重點預防特定主體、特定事項的職務犯罪發生；通過后置性預防手段，防范職務犯罪再次發生，進而豐富前置性預防方法，實現綜合性預防效果。

1.前置性的預防方法。就是采取職務犯罪預防信息收集和預防調查的工作方法，通過科學的研究和分析，掌握職務犯罪狀況，探尋職務犯罪發生的原因、條件、特點和規律，查找出相關部門制度、機制、管理上存在的薄弱環節和漏洞，從而提出對策研究，并提出開展專項預防調查工作的重點、范圍和方向建議。

2.同步性的預防手段。就是對重大（重點）工程建設、專項資金同步跟蹤監督，開展同步預防（即專項預防），以及對國家工作人員進行業務素質教育、職業道德教育和對國家工作人員的公務行為進行同步考察、監督等。這種預防手段是伴隨著特定的主體及主體的行為這一動態進行的。

3.后置性的預防手段。就是結合查辦職務犯罪案件，開展個案預防、系統預防，以防止犯罪的再次發生、連續發生，同時形成心理強制力，對可能實行職務犯罪的主體起到震懾作用。具體工作手段是：結合職能以及查辦職務犯罪案件和其他執法活動，開展犯罪分析、預防建議、預防咨詢、預防宣傳和警示教育、行賄犯罪檔案查詢等工作。

4.綜合性的預防效果。一是查找出機制、管理漏洞，提供對策研究，建立健全防控機制；二是發現案件線索，提出偵查重點和方向建議，移送職務犯罪預防與查辦指揮中心，并在舉報中心備案；發現違法違紀行為或涉嫌普通刑事案件，依法移交有關部門。

（三）預防工作架構設計內容

1.職務犯罪預防信息收集。預防信息收集是預防調查的前置性工作內容。職務犯罪預防局運用現代化科技手段，收集職務犯罪預防信息，及時把握職務犯罪高發易發領域、崗位、人員相關信息，建立全市各行業的職務犯罪預防信息庫。

（1）重大（重點）工程、專項資金的備案預防信息。職務犯罪預防局向重大（重點）工程建設項目主管部門和專項資金管理部門發出備案預防通知書，相關部門按照備案預防的要求送交備案預防相關材料。根據對備案預防信息的分析，研究確定開展預防調查的項目或制定同步預防工作規劃，報職務犯罪預防與查辦指揮中心決定，開展職務犯罪預防調查或同步預防（即專項預防）。

（2）系統、行業、單位普遍信息。普遍收集金融、建設、衛生、稅務、國土、環保、司法、民政、交通、水務、教育、保險、國企等行業系統及中介機構的單位基本數據，以及從業人員、業務工作的相關信息。加強與海城市檢察工作聯絡員協會的聯絡，借助于檢察工作聯絡員，為開展職務犯罪預防工作提供信息情況；根據工作需要，聯合紀檢監察、財政、審計等有關部門開展職務犯罪預防信息的收集；與反貪、反瀆、偵監、公訴、監所、民行等部門建立職務犯罪信息通報制度。職務犯罪預防局對職務犯罪預防信息進行研究、分析，確定開展預防調查的項目，報職務犯罪預防與查辦指揮中心決定。

（3）職務犯罪案件及行賄犯罪案件信息。公訴部門在收到職務犯罪、行賄犯罪的生效判決書、裁定書后，將判決書、裁定書和案件審查報告送交職務犯罪預防局，職務犯罪預防局將有關犯罪信息資料錄入職務犯罪預防信息庫。反貪污賄賂、反瀆職侵權、檢察室等自偵部門對于立案偵查的職務犯罪案件，立案后將審查結論報告抄送職務犯罪預防局。對于典型職務犯罪大案要案、窩案串案、新型犯罪案件，確有實時同步開展預防必要的，經職務犯罪預防與查辦指揮中心決定，預防局指派專人參加辦案組，介入偵查活動。對有延展性、放射性的情況，開展專項預防調查。自偵部門經初查不具備立案條件，但具有明顯預防價值的，在不予立案后將審查結論報告抄送職務犯罪預防局。有專項預防調查必要的，經職務犯罪預防與查辦指揮中心決定，開展專項預防調查。舉報中心管理的案件線索中，因不認為有犯罪事實需要初查而未決定初查的，將線索抄報職務犯罪預防局。經統計、研究、分析，認為有開展專項預防價值的，報職務犯罪預防與查辦指揮中心決定，開展專項預防調查。自偵部門在職務犯罪案件偵查終結后，將偵查終結報告及起訴意見書、不起訴意見書、撤銷案件意見書抄送職務犯罪預防局。職務犯罪預防局結合查辦職務犯罪典型案例開展個案預防、系統預防。針對發案單位在機制、制度和管理監督等方面存在的漏洞和薄弱環節，提出檢察建議，提供預防對策意見，推動建立健全防范控制機制。職務犯罪預防局結合職能以及查辦職務犯罪案件和其他執法活動，開展犯罪分析、預防建議、預防咨詢、預防宣傳和警示教育、行賄犯罪檔案查詢等工作。

2.職務犯罪預防調查。職務犯罪預防局開展預防調查，根據職務犯罪發生的實際狀況，或者圍繞可能引發職務犯罪的隱患，通過專業化的途徑、方法和手段，探尋職務犯罪發生的原因、條件、特點和規律，發現體制、機制、制度和管理上的漏洞，尋求有效預防對策。通過預防調查，擴大職務犯罪專項預防調查視野，明確開展專項預防調查的重點、方向和范圍。預防調查實行立項審批制。對不涉及地區大局、無重大影響的局部行業預防調查，報職務犯罪預防與查辦指揮中心決定；對涉及地區大政方針、重大決策、有重大影響的預防調查，提請檢察委員會討論決定。并報上一級人民檢察院預防部門備案。預防調查結束后，由職務犯罪預防局制作《職務犯罪預防調查報告》。

3.職務犯罪預防調查分析。法律政策研究室與職務犯罪預防局共同對職務犯罪預防信息及預防調查資料進行整理、研究和科學分析，準確把握職務犯罪的動態和趨勢，提出關于職務犯罪專項預防調查的重點、方向和范圍的建議。由法律政策研究室形成《職務犯罪預防調查分析報告》，報職務犯罪預防與查辦指揮中心決定。《職務犯罪預防調查分析報告》的主要內容：預防信息基本情況，預防調查情況，存在的問題，原因分析，特點、規律、動態和變化趨勢分析，專項預防調查重點、方向和范圍的建議等。職務犯罪預防與查辦指揮中心對《職務犯罪預防調查分析報告》進行討論，決定是否開展專項預防調查。

4.職務犯罪專項預防（即專項預防調查）。職務犯罪預防局開展專項預防，運用專業性的途徑、方法和手段，查找體制、機制、制度和管理上的漏洞，尋求有效預防對策，建立健全防控機制。通過專項預防，擴大偵查視野，明確偵查方向、范圍和重點，為“抓系統，系統抓”的辦案方針、踐行加大辦案力度、提高辦案效率提供基礎保障。

（1）職務犯罪預防局針對以下情形開展專項預防。一是法律政策研究室提請的《職務犯罪預防調查分析報告》，經職務犯罪預防與查辦指揮中心討論后，決定開展專項預防的。二是職務犯罪預防局在個案預防工作中，發現個案有延展性、放射性，發案單位在機制、制度和管理監督等方面存在漏洞和薄弱環節，可能存在窩案串案，有明顯預防價值，經職務犯罪預防與查辦指揮中心決定開展專項預防的。三是職務犯罪預防局對自偵部門經初查不具備立案條件，但在制度、管理上存在易發職務犯罪的漏洞和隱患，可能存在其他職務犯罪信息，具有開展專項預防調查必要，經職務犯罪預防與查辦指揮中心決定開展專項預防的。四是職務犯罪預防局對舉報中心管理的、未決定初查的案件線索進行統計、研究、分析，認為有開展專項預防調查價值，經職務犯罪預防與查辦指揮中心決定開展專項預防的。

（2）職務犯罪專項預防由職務犯罪預防與查辦指揮中心決定。專項預防立項后，職務犯罪預防局認真研究制定專項預防方案，開展專項預防工作。根據工作需要，職務犯罪預防與查辦指揮中心統一組織、指揮職務犯罪預防、反貪污賄賂、反瀆職侵權、檢察室、法警大隊等部門開展專項預防工作。專項預防結束后，由職務犯罪預防局制作《職務犯罪專項預防情況報告》，提請職務犯罪預防與查辦指揮中心討論決定。

（3）根據職務犯罪預防與查辦指揮中心對《職務犯罪專項預防情況報告》作出的決定，區別專項預防調查中出現的不同情況，作出如下處理。一是查找出有關單位內部機制不健全、管理混亂，明顯存在導致職務犯罪發生的漏洞和弊端，需要有關方面采取預防措施的，提出檢察建議，提供對策意見，推動建立健全防范控制機制。二是把握職務犯罪的動態和趨勢，掌握職務犯罪的行業分布、發案特點、作案手段，抓住可能存在職務犯罪的關鍵部位以及可能存在的問題，提出查辦職務犯罪重點、范圍和方向的建議。三是發現職務犯罪案件線索，填寫《人民檢察院預防部門職務犯罪線索處置表》，經主管檢察長批準，及時移交本院職務犯罪預防與查辦指揮中心，并向舉報中心備案。四是發現有違法違紀行為或涉嫌普通刑事案件的，依法移交有關單位、紀檢監察部門或公安機關處理。五是未發現以上四種情形的，立即終結專項預防調查工作，并將有關結果及時反饋給相關單位。

（4）專項預防處理意見落實后，職務犯罪預防局制作《職務犯罪專項預防終結報告》，并立卷歸檔。

5.職務犯罪懲治與預防報告。立足檢察職能，總結懲治和預防職務犯罪工作情況，客觀分析職務犯罪發生發展變化形勢，深入剖析引發職務犯罪的體制缺陷、機制漏洞以及社會管理中的基礎性、根本性、苗頭性、傾向性問題，研究提出具體有效的防治對策建議報告，及時報送黨委、人大、政府和紀委、政法委及有關部門，推動形成懲治和預防職務犯罪工作的合力，促進懲治和預防腐敗體系建設，加強和創新社會管理。

三、預防效果的實現

預防效果的實現取決于預防組織架構的科學合理和預防方法、預防手段的綜合運用。科學的預防組織架構保證了預防工作模式的有效運行，而預防工作模式的組成有三種力量，即前置性的預防方法、同步性的預防手段和后置性的預防手段，采取合理的方法、有效的手段，就決定了預防內容的合理展開，確保了預防效果的實現。探索建立一個高效的職務犯罪預防架構體系，不僅是必要的，而且是可行的，能夠充分實現綜合性預防效果，這已為我院預防實踐所證明。通過對動物衛生監督管理部門、科學技術部門、農機部門、煙草專賣部門等開展職務犯罪預防信息收集和預防調查，查找出了在專項資金管理、動物防疫、專賣許可證管理中存在的漏洞和薄弱環節，采取發檢察建議、召開座談會等方式，研究預防對策，建立健全了防控機制，并且通過對農機部門開展預防調查，提出了關于專項資金方面的偵查重點和方向建議，自偵部門已立案偵查5人，并建立了防控機制。

海城市院探索建立的職務犯罪預防架構體系，通過半年來的實踐檢驗證明，職務犯罪預防組織架構和工作架構作用充分發揮，能夠高效地推動職務犯罪預防工作的有力開展，并取得了預防資源利用更加充分，預防方式更加合理有效，預防手段更加豐富完善，綜合性預防效果更加突出的成效。