引文統計分析中引文規范化問題分析研究

胡 玥

（南京大學中國社會科學研究評價中心 江蘇南京 210093）

引文是作者著述論文過程中引用的前人的學術思想、理論和數據等等。學術研究都是有繼承性的，“一般能夠在科學事業中有所成就的人，都必然要盡可能多地掌握自己本學科及相鄰學科的那一部分核心文獻”，引文就成為聯系眾多環節的紐帶，將不同形式的、不同作者群的、不同時空的文獻有機的組織起來。

1 引文規范化的重要意義

引文從誕生的那一天起就有了評價功能。20世紀60年代之后，《科學引文索引》（SCI）、《社會科學引文索引》（SSCI）與《人文科學與藝術引文索引》（A&HCI）系列索引的出現，通過引用與被引用的關系，將文章跨時空、有機地聯系在一起。引文看似是簡單地羅列文獻的名單，但是通過引文索引，將各個條目背后的復雜關系鏈接在一起，聚集成一張立體的關系網絡。引文分析則是對這種復雜關系的梳理與評論?？茖W的引文分析建立在科學計量方法的基礎之上，需要誠實性和合理性的引用行為，加上科學性與可行性的統計方法，以得到可靠性的數據結果作為分析的依據。

正確規范的標注引文，是科學、嚴謹、求實的學術態度的具體體現。筆者在從事校對工作中，將引文與原文進行核對，發現大量的引文失真。這種失真，不僅僅是人們印象中的錯別字詞，添字漏詞的簡單問題，其中不乏引文不規范問題。不規范的引文會導致學者無法根據引文查找原文，由引證關系建立起來的引文鏈就此中斷，還有可能誤導學者借鑒錯誤的引文。對文獻計量工作者來說，在數據統計前，需要做大量的引文整理、矯正和歸一化的工作，只有經過大量的數據矯正工作，才能得到比較準確的統計數據。在評價工作中，引文數據的準確性是文獻計量學中引文評價的核心問題之一，統計數據的準確性直接影響應用它的評價結果。定量評價最重要的特征之一就是結果的客觀性，數據樣本的偏差，則會影響統計結果的客觀性和公正性，使定量評價失去原有的評價效果。

2 社會科學期刊引文的一些客觀數據

是否完整地列出引文是引文規范化的前提條件。篇均引文量是編輯規范性和論文學術性的重要指標。根據《中文社會科學引文索引》（CSSCI）2006～2010年數據的統計 （見表1），顯示社科核心期刊的篇均引文數量逐年增加，由2006年的9.01篇增長至2010年的11.97篇，漲幅達到32.8%。

根據實際考察，社會科學的引文標注大多采取順序編碼制，少數為作者出版年制。CSSCI收錄五種類型的引文，包括參考文獻、文后注、腳注、文中注和文內引（各類型引文比例逐年變化見表2）。社會科學引文大多以每篇論文正文結束處所附的參考文獻、文后注釋或腳注的形式出現，文中注和文內引形式的引文形式只占極少的份額。

表1 2006～2010年CSSCI篇均引文情況

表 2 2006～2010 年 CSSCI收錄論文的各類型引文所占比例

3 社會科學期刊引文的主要問題

引文的客觀性與可靠性是進行引文分析的重要基礎。這種客觀性與可靠性是基于引文與原文信息的一致。筆者對大量期刊引文的數據進行整理和校對，發現引文中存在大量的不規范甚至是錯誤。這些錯誤可能誤導讀者閱讀，影響引文索引的查全率和查準率，更重要的是將使人們對引文索引的各類分析統計結果產生偏差。由于引文著錄的錯誤或者不規范而產生的統計數據的錯誤，使個別期刊影響因子的誤差很大，甚至減半。筆者選取引文類型為中文期刊的引文進行分類歸納，列舉其目前存在的問題：

3.1 引文缺項

期刊引文中，作者、題名、刊名、年代、期數（卷數）都是標識期刊引文出處的重要信息。從規范性看，這五項缺一不可。缺少其中的一項或多項，會造成引文信息的不完整，不僅給讀者查找被引文獻的原文帶來不便，而且影響期刊引文的計量分析，特別是刊名和年代的缺失，給期刊指標的統計造成極大不便。CSSCI收錄引文的原則中，對于缺項的引文“只要能便于讀者查找到該篇被引文獻”予以收錄，但是作者和題名信息均沒有，“這樣的引文沒有參考意義”，無法找到出處，被視為“無效引文”，不予以收錄。

3.2 非原則性問題

錯別字（詞），漏（添）字（詞），使用符號不統一，例如：食人部落的雕刻家與“食人”部落的雕刻家，阿拉伯數字和中文數字不統一，例如：“21世紀的挑戰與機遇”與“二十一世紀的挑戰和機遇”，等等。這些錯誤不會影響讀者的閱讀和查找原文，但是進行引文統計的時候，會造成同引文信息無法合并，給引文計量分析帶來不便。

3.3 題名中的問題

3.3.1 缺少副題名

缺少副題名，例如：一代有一代之戲曲，原文的實際篇名為：一代有一代之戲曲——中國戲曲的繼替現象研究之一。

3.3.2 連載文章未標注連載的序號

對于未標注連載序號的引文，若讀者以篇名作為檢索點，不能立即準確的查到所需的原文，只能再借助于依靠期數來判定，增加了查找原文的繁瑣度。

例如：謝立中.當代中國社會結構的變遷［J］.南昌大學學報（社會科學版），1996（2）

應為：謝立中.當代中國社會結構的變遷（一）［J］.南昌大學學報（社會科學版），1996（2）

3.3.3 題名偏差

例如：韓紅興.我國公訴案件庭前準備程序若干問題研究［J］.人民司法，2009（1）

應為：韓紅興.刑事庭前準備程序若干問題研究［J］.人民司法，2009（1）

這種情況出于作者未仔細核對原文，憑借個人印象列出文章題目，造成題名意思相近，但是表述不正確。

3.4 作者中的問題

引文中列出完整準確的作者信息，不僅便于讀者根據作者信息查找原文，同時也是對原作者學術勞動的尊重與認可。對于多個人作者，不能只羅列第一作者或者前三位作者加上“等等”。

3.4.1 以團體作者中的個體作為作者名

例如：張曉晶，湯鐸，林躍勤.金融危機、全球失衡與中國經濟的復蘇［J］.經濟研究，2009（5）

應為：中國經濟增長與宏觀穩定課題組.全球失衡、金融危機與中國經濟的復蘇［J］.經濟研究，2009（5）

3.4.2 顛倒作者排序

例如：關濤，薛求知.跨國公司知識轉移:知識特性與轉移工具研究［J］.管理科學學報，2006 （12）

應為：薛求知，關濤.跨國公司知識轉移:知識特性與轉移工具研究［J］.管理科學學報，2006（6）

3.4.3 以非第一作者代替第一作者

例如：于兆波.司法和諧理念初探［J］.北京理工大學學報（社會科學版），2006（2）

應為：馬大宇，于兆波.司法和諧理念初探［J］.北京理工大學學報（社會科學版），2006（2）

3.5 刊名中的問題

筆者在引文校對的工作中，發現刊名的不規范或者錯誤是引文各項信息中類型最多也最為復雜的。許多期刊信息在沒有核對原文的情況下，幾乎無法瞧出其中端倪。當然，也不排除某些受不正之風影響的期刊，為了提高自身影響，自引、互引，甚至捏造引文，再加上粗心的作者以訛傳訛，使得引文變得撲朔迷離，致使讀者無法獲得正確的引文信息，也給引文的統計造成極大的阻礙。以下列舉刊名中出現的問題：

3.5.1 正副刊名不統一

諸多刊名只書寫了正題名或者副題名。例如：財經論叢、法律科學、對外經濟貿易大學學報，等等，應該按照版權頁，列出完整的刊名，如：財經論叢：浙江財經學院學報、法律科學：西北政法大學學報、國際商務：對外經濟貿易大學學報，等等。

3.5.2 由于期刊更名而未標注當時正確的刊名

期刊由于辦刊宗旨的變化、主辦單位的變化、編者變化、出版頻率變化、刊物合并等原因更名期刊名稱，作者在引用文章的時候，沒有注意刊物更名的情況，沿用期刊原來的刊名或者用新刊名代替老刊名。

例如：盧子博.公共圖書館資源布局之我見［J］.新世紀圖書館，1987（1）

應為：盧子博.公共圖書館資源布局之我見［J］.江蘇圖書館學報，1987（1）

3.5.3 將欄目名稱當作刊名

豐富的電子資源給學者們的學術研究帶來便利。很多作者閱讀電子文獻時，直接將期刊頁眉或者頁腳的期刊欄目名稱誤當做刊名，導致引文中出現不少根本不存在的刊名或者誤認為是另一種期刊的刊名。

例如：郭萍，陳凌.中日家族企業權威傳承比較研究［J］.經濟研究，2009（2）

應為：郭萍，陳凌.中日家族企業權威傳承比較研究［J］.日本研究，2009（2）

3.5.4 一刊多版而未標注版本

一刊多版，是一種期刊由于針對不同讀者群、出版周期變化、語種不同等原因，又細分出不同版本的期刊出版現象。由于市場競爭的壓力和市場分工的不斷細化，期刊社為了開拓和占領市場，獲取更多的讀者群，而采取了這種出版形式。例如：教育實踐與研究（A）、教育實踐與研究（B）。由于不同版本的期刊分別出版發行且內容各不相同，在進行期刊有關數據統計時，應該分開計算。在引文中，作者應該詳細的標注出期刊的版本，便于讀者區分查找，也有助于期刊數據統計時加以區分。但是，根據國家新聞出版署的有關規定，一刊多版屬于違規出版物，筆者不提倡將違規刊物列入統計的范疇之內。

3.5.5 港澳臺及海外期刊未作標注說明

為了便于讀者和計量學者區分中國大陸地區期刊和港澳臺及海外中文期刊，也便于避免不同地區期刊重名的困擾，港澳臺及海外期刊名稱后應標注地區名稱。例如：東海中文學報、二十一世紀，可以標注為：東海中文學報（臺）、二十一世紀（港）。

3.5.6 中文刊標注為英文的刊名

3.5.7 以復印報刊資料的類目名稱作為刊名

作者參考中國人民大學書報資料中心出版的 《復印報刊資料》收錄的二次文獻時，不僅注明專題名稱，也要注明“復印報刊資料”，與一般期刊以示區別。例如：財政與稅務，應為：復印報刊資料·財政與稅務。

3.5.8 學報的問題集中分析

高校學報是學術期刊群體中一類特殊的群體，它們多為綜合性學術期刊，以學校的名稱命名，根據學校學科分布的特點和科研的重點，區分出不同的版本，如：社會科學版、哲學社會科學版、自然科學版、理工版、信息版、醫學版、藝術版、教育版等等。高校不同版本的學報，都有獨立的編委會、獨立的審稿委員會、有獨立的ISSN號和CN號，是不同的獨立個體，所以在引文中應該正確的標注學報的版本，便于讀者不會混淆各個版本的學報，亦便于計量學者對各個版本的學報予以分開統計?，F將學報中出現的問題，歸納整理如下：

（1）學報未標注版本

例如：陳志剛.關于封貢體系研究的幾個理論問題［J］.清華大學學報，2010（6）

應為：陳志剛.關于封貢體系研究的幾個理論問題［J］.清華大學學報（哲學社會科學版），2010（6）

（2）學報版本標注不標準或者錯誤

例如：楊麗艷.試論中國—東盟自由貿易區爭端解決機制［J］.安徽大學學報（哲社版）， 2008（7）

應為：楊麗艷.試論中國—東盟自由貿易區爭端解決機制［J］.安徽大學學報（哲學社會科學版），2008（4）

例如：楊攀，杜志紅.農民集約使用土地的主體權利完善——以農民的社會權為出發點［J］.西南大學學報（人文社會科學版），2010（2）

應為：楊攀，杜志紅.農民集約使用土地的主體權利完善——以農民的社會權為出發點［J］.西南大學學報（社會科學版），2010（2）

（3）兩個版本交替出版的學報版本標注混亂

一些規模不大的中小型高校，由于條件限制，合并出版文科版本和理科版本的學報，采取文理科版本按期數交替出版的出版形式。其中，有一些在封面或者版權頁上注明了版本，但是交替出版的多個版本實際是使用同一CN號和ISSN號，因此應該計為一種期刊計算。對于這種情況，可以不標注學報的版本。這種特殊的引文情況，作者可能很難知曉，這就需要期刊編輯具備豐富的業務知識，對引文中不規范的學報版本進行修正。

例如：姜維楓.《霍桑探案》的創作背景及對近現代社會的思考［J］.濰坊學院學報（社會科學版），2006（5）

應為：姜維楓.《霍桑探案》的創作背景及對近現代社會的思考［J］.濰坊學院學報，2006（5）

（4）學報名稱書寫不規范

某些學報并不以學校名稱作為學報的名稱。作者在引用學報的時候，沒有仔細核對學報的名稱，導致書寫錯誤。

例如：孔愛國，王淑慶.股權結構對公司業績的影響——基于中國上市公司的實證分析［J］.復旦大學學報（社會科學版），2003（5）

應為：孔愛國，王淑慶.股權結構對公司業績的影響——基于中國上市公司的實證分析［J］.復旦學報（社會科學版），2003（5）

3.5.9 查無出處的刊名

根據作者、篇名、刊名、年代、期數等信息，以其中的一個或者多個為檢索口進行查找，都無法找到文章出處的引文。這類引文，建議視為無效引文，在引文統計的時候，予以剔除。

3.6 年代中的問題

該項信息的錯誤主要分為兩類，一類是缺少年代，此類已經在之前進行過分析；另外一類是年代信息錯誤，將論文正確的發表年份誤寫成其他年份。雖然年代的錯誤并不復雜，但是這種錯誤對引文分析卻有重大的影響，年代的確實或者錯誤，可能導致諸如影響因子，即年指數、被引半衰期等期刊的多項指標統計發生偏差。

3.7 期數中的問題

標注錯誤的期數，將月份標注為期數，期數以其他形式代替，如創刊號、夏季號、6月號等等。

4 引文規范化操作的幾點建議

（1）端正作者對待引文的態度。一篇優秀的論文，不僅需要有充實的正文內容，規范的引文同樣也是不可忽視的重要組成部分。作者認真對待論文的引文，是對前人學術勞動成果的認可與尊重，也是對學術研究的繼承與發展。因而錯誤的引文如同錯誤的正文一樣不可姑息。從操作層面上說，作者在借鑒別人學術成果的同時，應該認真的標注出處，而不是簡單的憑印象列出引文，或者干脆抄襲別人的引文導致連環錯誤。所列出的每一篇引文都應與原文仔細核對，這才是一位具有良好學術風格作者應有的做法。

（2）規范期刊編輯對引文的責任意識。期刊編輯的責任不僅僅局限于論文內容的編輯，引文的編輯也應列入考察的范圍之內。有些編輯由于篇幅的原因，刪除作者列出的引文，甚至刪除全部引文，這些都是編輯缺乏引文意識，甚至可以說是缺乏知識產權意識和基本學術素養的表現。還有些編輯出于種種原因，編造引文，非常規自引，互惠引、循環引，利用不正當的手段提高自身期刊的學術指標水平，這已經是學術道德問題了。對這種編輯嚴重缺乏引文責任意識的現象，應當予以嚴正制止。如果說作者是引文規范性控制的第一道關卡，那么編輯則是第二道關卡。作者引文意識比較薄弱的時候，更需要期刊編輯嚴格把好引文的“第二道關”。引文經過作者和編輯的二重檢查，合格率能夠大幅提高，引文的規范性才能得到最大的保障。

（3）從技術層面，可以建立標準庫，標準文檔。期刊編輯部可以將規范引文的著錄格式標準寫進“投稿須知”一欄中或“稿約”中，并對其做出詳細的要求，舉例說明之，如此一來，以期刊為單位的引文可以做到規范化統一化。當然，引文的規范化也與之參考的多種數據庫數據的規范化和標準化有密不可分的關系。因此，知名大型數據庫文獻的規范化與準確性成為尤為重要的問題。經過大量數據的累積，建立一個標準化、規范化的字庫、詞庫、題錄庫也是必不可少的一項工作。實際上，CSSCI早在建立之初，就考慮利用標準庫進行校對干預，并且先后建立了地區字典庫、機構字典庫、期刊字典庫等等。有了標準庫的參考，也便于使用人工和機器相結合的方式進行引文質量控制，這為我們進行期刊的被引統計、影響因子的計算、重要引文的分析等提供了較為可靠的數據保證。

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