新時期美國推動國防科技創新的思路與舉措

文/總裝備部科技信息研究中心 魏俊峰

美國作為當今世界唯一的超級軍事大國，始終占據國防和軍隊建設的領先位置，究其原因，主要歸因于美國長期重視國防科技創新工作，逐步構建了當今世界最成熟的國防科技創新體系。進入21世紀，特別是奧巴馬政府執政以來，美國以國家科技創新體系為依托，不斷改進創新模式，充分發揮集成創新、體系創新優勢，為持續推動美國軍事力量的進一步提升提供了強大動力。

以軍方為主導統籌規劃國防科技創新活動

美國針對國防科技創新探索性強、不定因素多、技術風險大等特點，建立了以軍方為核心管理部門的管理模式。在國防科技創新管理過程中，國防部預研主管機構—國防研究與工程署統籌規劃國防科技創新活動，全力為作戰部隊提供打贏戰爭所需的革命性技術能力，確保作戰部隊在執行軍事任務時始終擁有買得起、用得起的技術優勢。近年來，美國軍方國防科技創新的總體思路圍繞打牢基礎研究、強力推動應用研究和先期技術發展的構想展開。

一是打牢基礎研究。2011年3月1日，國防研究與工程署署長萊姆尼奧斯在眾議院軍事委員會上表示，在國防科技創新中的基礎研究方面，要著眼于長遠需要，其目標主要有五個方面：發現與戰爭有關領域的新知識；避免技術突襲；給對手以技術突襲；維持一支利用新知識尋求新作戰能力的科學家、工程師隊伍；培養在國家安全至關重要領域工作的下一代科學家和工程師。

二是強力推動應用研究和先期技術發展。在應用研究和先期技術發展方面，強調以模型和實驗室試驗為基礎進行方案驗證與鑒定，注重促進技術的發展成熟，在適當情況下通過制造樣機體現最新技術，加速新技術從原理演示階段過渡到實用化階段研究。

三是大力發展關鍵技術。近期，國防部還確定“網絡電磁空間科學與技術、電子戰/電子防護、數據決策系統、工程化彈性系統、大規模殺傷性武器防御、自主系統、人機系統”等7大國防科技優先發展技術，國防部科學與技術執行委員會還成立了“優先領域指導委員會”，為每個關鍵技術領域制定科學的研究與工程路線圖，指導相關工作開展。

依托國家科技創新環境夯實國防科技創新土壤

美國將包括國防在內的各領域科技發展統一納入國家科技體系。由此頒布的各類國家科技政策法規，客觀上為國防科技的創新發展提供了便利條件。特別是2011年提出的“金字塔型”國家創新政策，有利于在創新基礎、市場環境和優先領域等三個層面培育并夯實國防科技創新土壤。

一是加強對創新基礎的投入，培育良好的國防科技創新環境。美國政府主要圍繞勞動力、科學研究和基礎設施等方面加強對創新基礎的投入，并提出了打造世界一流勞動力、加強和拓寬美國在基礎研究中的領導力、建立面向21世紀的基礎設施等具體措施。

二是加強政府引導和扶持，創造促進創新的市場氛圍。美國政府主要圍繞公共部門、企業和市場三個核心領域加強創新的引導和扶持。重點是提高公共部門的創新并支持社會創新；支持創新型企業家創業；鼓勵建立創新中心，培育首創精神；促進建立創新、開放和具有競爭力的市場等方面。

三是圍繞關鍵領域推動技術進步，確保全球科技領先地位。美國政府主要圍繞以下關鍵領域推動技術進步：促進清潔能源革命；保障美國未來能源清潔、安全、獨立；加速生物經濟、納米技術和先進制造業發展；促進空間技術能力提升和技術應用；實現教育技術飛躍發展。

靈活采取國防科技創新模式加快創新步伐

美國不僅依靠大量的原始創新成果拉開與其他國家的差距，還通過加強軍民融合力度，采取多種靈活的創新模式，及時吸收借鑒其他領域先進的科技成果，力求將其迅速轉化以滿足日益復雜多變的軍事需求。

一是環形創新模式。新世紀，美國防部提出了“環形創新模式”，強調在國防科技創新活動全過程的各個階段不斷注入創新要素，實現持續的創新：在現有產品和工藝的基礎上，通過基礎研究，獲得新發現和新發明；通過對新發現和新發明的應用轉化研究，結合用戶作戰方案創建樣機，為新技術及其推廣積累經驗；通過對概念證明樣機的不斷試驗和等比縮放，持續完善性能、滿足需求；在制造階段，利用新材料來創新工藝，或提高制造工藝增加產出、降低成本。環形創新工作可以在任意階段開始，循環往復。在創新過程中，國防科技創新主管部門作為中間人，不斷強化大學、小企業、政府實驗室、工業部門參與創新的力度，引導創新工作從實驗室走向軍事應用，并采取措施提高資金使用效益、降低成果產出時間，通過競爭和激勵措施的應用，促進創新團隊的形成和組建。

二是快速融合模式。冷戰結束后，美國所面臨的安全威脅的不確定性大大增加，迫切要求美軍在短時間內能夠利用最新的技術成果快速彌補軍事能力的不足。在這一現實要求下，2000年以來，漸進式采辦思想在美軍逐步推廣應用。它通過分批交付作戰能力的方式，逐步將最新技術分階段嵌入武器系統，為美軍軍事力量的快速提升帶來巨大幫助，并由此產生快速融合創新模式。其特點是緊密結合并快速轉化新興技術以提高國防科技實力，在短時間內能夠有效滿足美軍應急作戰需求。這一模式主要分五個階段：第一階段軍方科研單位根據技術需求調查可用的最新技術。第二階段軍方科研單位確定候選技術后向軍種部提交申請。軍種部按照選項標準進行初審，通過后提交國防研究與工程署，國防研究與工程署復審后撥付經費。第三階段軍種和科研單位將最新的技術成果嵌入軍事系統測試其性能，根據測試結果，對技術進行進一步改進，并對原有武器系統進行改造，確保系統與新技術匹配。第四階段當技術經演示驗證符合軍事需求時，將技術正式轉入軍事系統。第五階段是技術推廣使用。隨著信息技術的快速發展，美軍更多地利用各類信息化平臺發布需求信息，加強同企業界聯系。同時企業也可通過信息化平臺，向國防部推送產品或技術。信息化平臺的廣泛應用，簡化了快速融合創新模式第一階段的工作，為推動國防科技發展提供了重要的便利條件。

三是專業團隊介入模式。為降低創新風險、加速技術轉化，近年來美國開始在國防科技創新中推行專業團隊介入創新模式。在該模式中，國防部借助商業領域風險投資專業團隊的力量，迅速發現有潛質的公司和新興技術，并憑借其經驗幫助實施軍事領域的技術轉化。首先，專業團隊根據國防部需求篩選出可能符合條件的創新公司；隨后，國防部用戶與被篩選出的創新公司相互溝通討論，確定創新公司的新技術或產品能否滿足國防部需求；在專業團隊的協助下，軍方與創新公司共同做好新技術的試驗、轉化、二次開發和部署等工作。該模式將新興商業技術與國防部需求緊密聯系在一起，同時，層層篩選的專業團隊以及上百家候選創新公司，都為其有效運作提供保障，不僅充分利用了私營部門專業團隊在發現和評定新興技術公司（國防部未曾打過交道的）價值方面的專長，也為國防部貯備了大量的潛在供應商。

建立完善的國防科技創新程序突出集成創新優勢

在美國國防科技創新過程中，創新目標的確立、創新概念的發現、創新項目的遴選以及創新活動的監督等一系列活動缺一不可。這些活動在軍方的主導下，充分發揮著集成創新的優勢，有計劃、有組織地開展，不僅重點突出，資源集約，而且提高了創新活動的速度和質量。

第一步是確定合理的創新目標。國防科技創新目標的確立決定了創新工作的大方向，關系國防科技工作全局。一般而言，在確定國防科技創新的目標時，需要考慮的因素主要包括5項：一是國內現有武器裝備的技術指標，這是確定創新目標的起點；二是與國內現役武器裝備以及作戰體系的匹配；三是潛在敵國同類武器裝備的技術指標；四是本國科技創新能力，只有清楚地了解自己的“家底”，才能較為客觀地確定科技創新目標；五是本國財力支持，創新活動是一項高投入、高風險的技術活動，只有確定了國內的財力投入力度，才能確定合理的創新目標。

第二步是采取多種手段征集創新構想。創新目標確立后，美國采取多種手段，激發、形成和收集各類創新構思。在此過程中，軍方大膽吸收各類奇特想法、投入專項資金，為創新構思的挖掘創造條件，營造良好的文化氛圍。一是創建或借助專類網站，為創新思想的需求發布、征集、交流提供便利。如國防研究與工程署的“虛擬技術展示平臺”、美國防部的“技術匹配網站”等。二是定期舉辦專項活動，激發創新觀點的產生。如美國防部每月定期召開一次“關于新興技術的國防科技研討例會”等。

第三步是制定成熟的項目選擇原則與流程。美國軍事科研機構在創新項目選擇上非常謹慎，通常會將技術要求與當前最新技術和可用的科研資源進行比較，詳細界定需求的范圍，只有具有最大科學價值和研究成果對軍種有最大幫助的項目才能獲得資助。如DARPA在項目選擇上考慮的因素有：軍種未提供支持、研究重點是未來可能需要的軍事能力、具有優良的科技研發人才、擁有新思想新創意的項目。

第四步是設立嚴謹的評價監督機制。為有效評價國防科技創新成果的實際貢獻、提高國防科技創新質量，美軍目前主要通過各軍種的“科學技術計劃檢查”和負責科學技術的國防部副部長幫辦的“技術領域檢查與評估”來評判創新活動是否滿足軍方需求。在實踐中，一是建立了一套用“質量、相關性及性能”作為評估項目科技成果的衡量標準，要求創新項目必須與支持“國防技術目標”或“聯合作戰能力目標”的里程碑事件相關聯。美軍還組建“同行評議”小組，以其他項目、其他單位和其他國家為標準，定期驗證項目科技成果的優越性。二是開展問題式的項目評估方式，利用一系列問題指導項目評估工作。以DARPA為例，其問題包括：項目的目的是什么？能獲取多大的進步？技術轉化策略是什么？需要多少投資？有何種限制等。三是開展持續的項目跟蹤及審查。以NIAC（NASA的先進概念研究所）為例，要求所有項目組每兩個月提交一份工作報告，并在項目結束時提交一份最終研究報告；在NIAC年度會議上，所有研究組都要提交一份項目狀態報告或簡報。

實施穩健的創新保障機制確保創新活動順利實施

為保證國防科技創新活動的有效運行，美國從競爭、技術成果轉化、國際科研合作、優秀人才引進等方面入手，實施穩健的創新保障機制，為創新提供全程、全方位的支持。

一是采取競爭方式，擇優選擇創新機構。在美國國防科技創新項目中，基礎研究類項目所涉及的領域最廣而且門檻最低，可由高等院校等諸多研究機構承擔，具備最好的競爭條件。為更多吸引研究力量從事創新工作，美國非常注重競爭機制的建設，面向全社會廣泛征求意見。例如，以公開招標的方式，通過大范圍競爭簽訂研究合同；對應用研究和先期技術發展類項目，美國主要采用有限競爭的方式與少數有能力的承包商簽訂合同。

二是依托技術成果轉化機制，加速科技創新應用。為加快國防科技創新成果的轉化應用，美國在實踐中探索和采用了有效的技術轉移手段。其中，聯合能力技術演示驗證是近年來廣泛采用的一種方法，適用于能夠滿足作戰部隊聯合能力建設急需、跨軍種、跨部門的綜合集成項目。

三是鼓勵開展跨國科研合作，吸收先進技術。美國國防部設立國際武器裝備合作領導委員會，專門負責武器裝備合作事宜。在開展國際合作時，要求必須考慮對美國工業基礎的影響，并就美國工業的國際競爭力等問題咨詢商務部，在簽署國際協議前還要向外交部咨詢，并在國際協議簽署后向其提交副本。

四是吸引全世界優秀人才，加強科技創新儲備。美國非常注重吸引國外科技創新人才，目前美國聚集了來自世界各地的眾多優秀創新人才，諾貝爾獎獲得者有70%受雇于美國，而國外具有高學位的科學家和工程師的移民使美國科學與工程人員每年以4.2%的速率增加。

近年來，為應對金融危機及當前復雜多變的國際形勢影響，奧巴馬政府的國防科技創新戰略從保守向務實主義轉變，更加強調軍方在創新活動中的推動與主導作用和私營部門的創新引擎作用，注重科技創新成果的快速轉化，并運用有效的方法舉措推動國防科技創新良性發展。相對而言，我國國防科技發展雖已取得顯著成績，但在未來如果要進一步縮小同發達國家之間的差距、實現從國防科技發展的“跟隨者”到“引領者”的角色轉變，占據國防科技發展的世界制高點，唯有始終堅持創新，勇于走出一條有中國特色的國防科技發展之路，才能在全球日益激烈的競爭中牢牢把握發展主動權，為早日實現國家發展的戰略目標提供有力的支持。