淺析山西傳統窯洞民居

曹艷霞

(山西職業技術學院，山西 太原 030006)

從古代原始人類的“穴居野處”開始，窯洞一直作為黃土高原人們居住的主要形式。在經歷了上百萬年之后的今天，中國黃土高原地區的陜西、甘肅、寧夏、山西、河南和青海等省的六大窯洞區內，仍有大約4000萬人居住在各種類型的窯洞中。

不同的自然環境和地貌特征影響著建筑的結構形式和建筑布局。而傳統的風俗習慣、生存、生活方式以及審美觀念等更大大影響著建筑風格的形成。由于黃土高原特殊的地形地貌，形成了這一地區特有的建筑風格——窯洞，并且幾乎遍及各個角落。它在黃土高原天然黃土層的孕育下，依山靠崖，妙居溝壑，深潛土原，鑿土挖洞，取之自然，融于自然，是“天人合一”環境觀的最佳典范。

山西地處黃土高原，窯洞是山西鄉土建筑的一種重要類型，也是山西民居的特色之一。

一、山西傳統窯洞民居的分布與成因

山西地處黃河流域中段，山地丘陵多而平原少，是我國黃土高原的一部分，全省大部為被黃土覆蓋，地貌特點比較復雜，高原內部地勢起伏較大，形成整體隆起的態勢。山西人民根據本地地質、地貌復雜多變的實際情況，并結合自身特點，發明了許多別具特色的民居建筑，其中最多、最廣的就是窯洞民居。

黃土窯洞在山西省境內普遍存在，數量大，且類型多，其中以西部和南部較多，窯洞的分類主要有土窯和磚石窯，土窯多分布于晉中南（山西省太原市以南的呂梁山區）和晉西一帶，多見于靠崖窯和下沉式窯院兩種。磚石窯洞在晉中、晉東南一些地區可見。這些地區有大量石材，易開采，硬度好，是券石窯的良好材料。這些地區還常采用磚來砌筑窯洞，多見獨立式窯洞。

窯洞防火，防噪音，冬暖夏涼，既節省土地，又經濟省工，是山西民居因地制宜的完美建筑形式。

二、山西傳統窯洞民居的類型與特征

山區修建的窯洞坐南向北，一般依山傍水，以方便日常生活中的采光、用水等需求。入口一般設在東南方向。平原地區的窯洞是下沉式，主要是為了方便就地取材。

（一）山西傳統窯洞民居建成形式

1.靠崖式窯洞

靠崖式窯洞背靠土崖，利用黃土高原丘陵、山崖、干涸河道兩岸的塬壁橫向挖掘修建而成，是依山勢開鑿出來的一個拱頂的窯洞。由于黃土本身具有直立不塌的性質，而拱頂的承重能力又比平頂要好，所以窯洞一般都是采取拱頂的方式來保證了它的穩固性。這種窯洞在修建時主要利用現成的溝坎斷崖等地形，也有將山坡或土坡垂直削齊，形成人造崖面，然后向內橫挖窯洞，這種洞穴鳥瞰面呈長方形，頂為拱形，可以是土拱，也可以是石拱、磚拱，洞口安裝門窗。窯居往往數洞相連，或上下數層，有的在洞內加砌磚券或石券，以防止泥土崩潰，或在洞外砌磚墻，以保護崖面。有些較高的斷崖，常修建上下兩層窯洞，上層稱“高窯”，比較矮小，用來貯存雜物，下層用來居住。崖壁又蹬道通到上面，也有用梯子攀爬的。

2.獨立式窯洞

獨立式窯洞又稱錮窯，是人們為了在地表上獲得建筑空間而建造的一種掩土拱型房屋，有土坯、磚、石拱窯洞。這種窯洞無需依靠山崖，能獨立存在，而不失窯洞的優點。

獨立式窯一般是利用土坯或磚石砌起窯洞的側墻，上部以拱頂完成，再將窯洞后部用土坯或磚石砌筑，前面安裝門窗，一般跨度大約三米。

3.下沉式窯洞

下沉式窯洞就是地下窯洞，又稱為地坑式或天井式窯，主要分布在沒有山坡、溝壁可利用的高原平地上。它的做法是：先在地上挖一個方型地坑，形成一個四合院，然后再向四壁挖窯洞。這種窯洞主要分布在山西南部。人們在使用的時候，面南背北的正房主要用來會客、居住等活動，兩側的廂房和南房主要用作堆放雜物、生火做飯、圈養牲畜等。這種地坑窯組成的村莊極富特色，是我國民居形式中較珍貴的一種，但是地坑窯在地勢較低，并不適合降水較多的地區。

（二）山西傳統窯洞民居的平面組合形式

1.單孔平面。主要存在于獨立式窯洞中，其平面形式有套窯、拐窯、母子窯等。

2.平面組合。由單孔平面組合而成，主要有兩種形式：兩窯并聯和三窯并聯。最為理想的形式是三窯并聯，俗稱“一堂兩臥”，以山西平遙的獨立式窯洞最具代表性。即中間為起居室兼廚房（稱為堂屋），兩旁的窯洞為臥室，門開在中間窯，兩邊窯設窗。還有在窯洞正房兩側筑有廂房，組成院落。可謂多種多樣，各具特色。

三、山西傳統窯洞民居的空間組合特點

由于黃土高原多溝壑，以及黃土層的垂直節理，自然形成了窯洞式住宅的垂直空間組合形式，有單層、兩層和多層組合，為了順應地形特征，組成幾層錯錯落落的臺階式剖面。而窯洞垂直位置的布置比較靈活，有居于同一條豎向軸線的，也有不是在同一條軸線上的，還有一種是錯層式的。

靠崖窯院的空間組合有開敞式（無院墻）、封閉式，二合院、三合院、四合院等；還有呈上、下兩層院落的，也有多層院落連通的臺階式院落。這類村落一般建在不宜耕種、溝坡較陡的陽面，住戶比較分散。沿溝坡層層展開的院落形態空間開闊，順應山形地勢。

下沉式窯洞村落多以四合院組成村落，戶與戶之間間隔一定距離，成排、成行和成散點式布局。進村不見房，家家戶戶掩于地下，院落空間封閉、獨立。

四、山西傳統窯洞民居的文化內涵

特殊的地域造就了獨特的“黃土文化”，山西作為中國古文化的發源地之一，在這片古老而神秘的土地上積淀了數千年文明燦爛輝煌，山西窯洞民居也因此而源遠流長。無論從它的選址、修建到布局特征及細部都與黃土文化有著解不開的淵源。

選址：古人但凡選址都會聯系到“風水”一說，黃土高原的窯居也不例外，中國傳統的風水觀也影響著獨座民居與整個村落的選址。在當地風土民俗中，修窯建屋是一件關系到家族興衰、子嗣繁衍的大事。因此，在動土之前，都要經過相宅、擇吉地和吉日等程序。山西汾西縣的師家溝村就是清乾隆年間其祖輩看上的風水寶地，于是在這里建立宅院，后又發展成村落。

布局：窯洞的布局受封建等級制度的影響也是較深的，一般來說，主窯正中間的一孔是整個窯院中等級最高的窯。按照傳統的倫理綱常，過去的正中主窯為長輩居住，子女住在左右兩邊，窯院中很少有專門作為客廳的窯洞，正中主窯兼有客廳的功能。而大戶人家窯院較多，會分成會客窯院、起居窯院和雜物窯院等。但是，現在窯洞民居的劃分已經不再嚴格。

五、山西傳統窯洞民居的裝飾特征

（一）自然景觀

金黃的玉米串、鮮紅的辣椒串、院中的果樹、窯頂上的玉米垛子似乎已經成了窯居的標志，再加上大自然的秋高氣爽、藍天白云映襯著黃色的土地、綠色的山坡，種在路旁、山坡上、大門口的棗樹，無論黃燦燦的棗花飄香還是紅艷艷棗兒滿枝，都在裝飾著美麗的黃土窯居村落，充滿了生活的韻味。

（二）門樓、入口

門樓、入口是人和物進出的主要通道口，在中國風水理論中，門的安置是至關重要的，“宅門”表現主人的財富和地位。最簡樸的宅門是就地挖洞或者是院墻留門的位置；其次是土坯門柱搭草坡頂；進而發展到青瓦頂；講究點的是磚砌門拱，上臥青瓦頂；富貴人家有做成磨磚對縫、磚墻門樓的。在下沉式窯洞中，坡道也是裝飾的重要部位，同樣有各種不同的做法。有的用青石平鋪，有的用青磚鋪成踏步，還有的用碎石裝飾坡道兩旁墻面，別有一種自然之美。

（三）窯臉（立面）

窯洞的正立面俗稱“窯臉”。因為黃土窯洞只有一個外露的立面，只有它能真實地反映出拱形結構的特征和門窗的裝飾藝術。所以在修建窯洞時，不管家中經濟條件如何，人們都不惜破費人力、財力將“窯臉”精心裝飾一番。歷代工匠也都將心血傾注在窯洞這唯一的立面上，從最簡樸的耙紋裝飾、草泥抹面到磚石砌筑窯臉，再發展到木構架的檐廊裝飾，以及在窯臉上雕刻裝飾等。

另外，護崖墻、女兒墻也是窯洞裝飾的重要部位。窯洞的女兒墻是圍護結構，大多用土坯或磚砌成花墻。護崖檐是為了防止雨水沖刷窯面而在女兒墻下做的瓦檐，做法有一疊和數疊，在窯頂預埋木挑梁或石材挑梁，上鋪小青瓦而成。

窯洞的拱形曲線是窯洞立面構圖的重要元素，它與女兒墻、護崖墻這些直線因素形成對比，構成了樸實無華的建筑立面效果。

傳統窯洞民居直到近代還經久不衰，它的優點是顯而易見的。首先，窯洞充分利用自然環境，因地制宜、就地取材，利用黃土層，節省了木材；其次，窯洞只有內部空間（洞室）而無外部體量，少占平地，提高了土地利用率，是節地的最佳建筑類型；再次，窯洞冬暖夏涼，具有保溫、隔熱、蓄能、調節洞室小氣候的功能，可減少采暖或降溫的設施，是天然節能建筑的典型范例。除此之外，由于窯洞在建造過程中可以減少對環境的損害，避免建筑過度消耗能源，蘊涵了生態環保、成本低、技術含量低、污染低、造價低等可持續發展條件，因此已成為國際上研究未來建筑的建筑師們努力研究和發掘的對象之一。

雖然窯居具有多種優點，但是傳統的窯居村落卻正逐步走向衰落，人們提到窯洞就會想到貧困山區，甚至把棄毀窯建房看成是脫離貧困的標志。它的困境主要有以下幾點：首先是住房觀念的變化，人們生活水平逐漸提高，傳統的生活方式發生了變化，影響著人們對居住形式的選擇。最后，傳統窯洞具有陰暗、潮濕、通風差、衛生條件不好等缺點，對人們的生活質量有一定的影響。再次，傳統的窯居大多地處農村，交通不便，用水也不便，兒童受教育難，致使村民遷居、村落解散。

目前對傳統的窯居村落最好的選擇是保護窯居這一土生建筑，改善窯居環境，進行合理的更新、改造，使其適應現代生活，保留窯居建筑節能節地的生態優勢，使窯洞民居走向可持續發展。當前窯居改造急需解決的問題有上下水問題、燃料問題、交通問題、太陽能利用問題、通信問題、農村基礎設施問題等。

如果能解決好上述問題，傳統的窯洞民居必將走出被淘汰的困境。相信經過不懈的努力，以保護環境、節約能源為特征的新型窯居村落一定會成為廣闊的黃土地上一道新的風景線。

[1]郭治明，趙強.建筑形態.傳統文化.建筑文化——淺談山西傳統民居的特征與風格[J].華中建筑,2000，（1）：109-111，114.

[2]潘谷西.中國建筑史（第四版）[M].北京：中國建筑工業出版社，2001.

[3]張曉超,楊盡,徐鐘,冷旭勇,劉小娜.淺談窯洞住居的特點及其生態問題[J].四川建筑,2007,（1）.

[4]王金平.風土環境與建筑形態——晉西風土建筑形態分析[J].建筑師，2003，（1）.

[5]郭斌.淺談窯洞的建筑形式與生態建設[J].山西建筑，2006，（24）.

[6]聶碧華.淺談我國北方窯洞建筑的現狀及其發展[J].重慶建筑大學學報，1984，（3）.