作格句的演變與自足

張小紅

(安徽農業大學外國語學院，合肥 230036)

一、前言

作格動詞在從致使用法轉換為起始用法的過程中導致了語句結構形態、功能和語義等一系列變化，完美地實現了從一個自足體向另一個自足體的演繹，如:

例(1)a.Tom opened the door.

b.The door opened.

例(1)a和b兩句表述了同一事件過程，謂語動詞形態不變，但其語義和功能不一樣。例(1)a由三部分構成(S施+V+O受)，表示某一事件過程由動作者擴展到其他實體并對其造成影響;例(1)b由兩部分構成(S受+V作)，表示一個事件行為及其造成的結果。從語義上看，例(1)b似乎是一個矛盾體，動詞前面的語法主體在語義上卻是該動詞涉及的客體。但與(1)a相比，(1)b同樣是一個自足體。

作格句的演變與自足主要由3個方面實現:句法形態的自足;交際功能的自足;語義內容的自足。

二、形態自足

語言最典型的及物表達式是S施+V+O受線性結構。S受+V作結構雖然也具有及物性，其謂語動詞卻表現為不及物動詞，它拋棄了施事，僅僅指派一個受事論元，且該論元作格化成為主語。語義上，S受+V作結構的謂語動詞支配其主語，信息結構上卻是該主語的述位，呈現了主語與主位、謂語與述位相對應的結構形態;另外，S受+V作結構還與說話人“在線”交際的心理邏輯(主詞+謂詞)保持一致。

(一)S受:三類“主語”的統一

根據系統功能語法，“主語”有三類:語法主語、心理主語和邏輯主語。語法主語即句子主語，屬語言結構層面。心理主語亦稱主位，一般位于句首，是被確定的討論對象，是整個信息片段所關涉的焦點。主位是句子的開端，是信息的出發點，屬于語篇層面［1］38。

邏輯主語亦稱主體，是邏輯判斷的對象和起點。邏輯主語的物質外殼是語言，任何具有語義信息量和句法信息量的表達式都可為主體。主體一般呈現在句首，表明在表達具體判斷(句子)之前有一定的信息準備:(1)肯定某一實體的存在;(2)該實體成為說話人進行邏輯判斷的對象;(3)給該實體約定名稱，為一個判斷句子的表達做準備。

S受三類“主語”的統一在于它最先成為邏輯主語，進而物質化為心理主語，即主位。

作格句中主體與主位的統一直接體現在兩對范疇上，一是作格句的參與者中心和作格關系;二是信息分布的出發點與序列性。兩組范疇彼此對應，“顯示出作格經驗范疇和信息語義價值在作格句的參照關系和同一性”［2］。

主位是說話人為引發他人關注而進行陳述的交際動機，是談話的“出發點”(即以哪一個經驗范疇作為談論對象)，作格句“出發點”的確立必然意味著參與者中心的確立，即句子以受事為中心，而不是以施事為中心;另一方面，一個語句一旦被選定為作格形態，最先確定的就是其特有的信息序列性，受事性“中心”預設了參與者的作格地位及作格關系，但必須受信息序列性支配，“主題－述題”激活了S受+V作結構。作格句只指派一個參與者，限制了其他“出發點”的生成，“出發點”和“中心”彼此之間互為存在，是一種函數性質的互動關系。在例(1)b中，S受+V作結構將受事the door確定為中心參與者，但the door是唯一參與者，必須前置才能成為信息出發點。前置的受事the door經歷了位置變動，其受事性減弱，施事性增強，并獲得了主語特征:(1)采用主格形式，出現在句首及作格動詞之前;(2)要求謂語動詞在人稱和數上與其保持一致;(3)具有運動性和相對獨立性，可獨立于事件而存在，因此獲得了充當句子主語的功能;(4)排斥施事并直接入句成為談話話題。

在非標記語句里，心理主語和邏輯主語為統一體，主位與判斷主體一致，在形式上被語法化為句子主語。作格句的句法主語雖然是一個有標記、非對稱性主語，但作格形態已經從有標記形式演化成為無標記結構體，成為一個構式，在理想情況下，上述3個“主語”相互兼容，實現統一。

(二)V作:三個功能的統一

作格句的謂語動詞實現了3個功能的統一:是句法謂語，又是邏輯謂詞，還是述位。

謂詞是判斷核心，指示主體的特征、屬性、狀態和行為等，具有非事物性意義。邏輯判斷的合格性由其謂詞的含義合格性提供保障，把一謂詞歸屬于一主詞，兩者之間結成某種主謂關系。

例(1)a和b兩句的謂語動詞opened形態相同，表述同一事件過程，雖共同擁有詞根√open，①符號√在本文中表示詞根。及物性卻發生了轉化。詞根在特殊語境中會出現不同的“進化”方向，既可能與CAUSE因子結合，衍生為及物動詞，也可能與BECOME因子結合衍生成不及物動詞。語用中詞根向何方演化取決于說話人。

當句子結構由S施+V+O受轉換為 S受+V作時，動詞語義特征發生以下變化:(1)舍棄施事主語，隱去事件的外在施因;(2)提升受事賓語至主語空位;(3)排斥賓語，動詞不再需要賓語的幫助;(4)與受事化的主語保持性、數一致，并形成主謂關系。

謂語是句子的語法核心，謂詞的自足才能保證其語法等價物——謂語的自足，因此填充謂語位的詞匯單位必須具有語義和功能的自足性，否則不能充當謂語。S施+V+O受的動詞為致使用法，突出動作擴展和延及，展示某一過程由動作者擴展到其他實體，并對該實體有影響，S受+V作的動詞為起始用法，凸顯事件是由外力引起還是自主發生，突出事件的結果或結果狀態，其一般語義特征為:S處于 V的狀態或結果。例(1)b的opened不僅具有動詞特征，而且還具有形容詞特征。作為一種獨立的語言表達式，the door形式上為句子的主語，語義上卻是動作opened的承受者，并在動作opened的作用下處于√open的狀態，滿足了S施+V+O受結構向外擴展的條件，即對被延及對象造成影響，并使其處于某種狀態，也就是說，例(1)b的opened不僅具有“改變”意義，而且還蘊涵“改變”所導致的結果?！蘯pen在例(1)b語境中拋棄了例(1)a語境的CAUSE因子，與BECOME因子結合，由例(1)a的“致使－變化”轉化為“變化－處于狀態”，成為例(1)b實現自足的保證。

(三)V作與S受的新型關系

在例(1)b語境中，受事the door成為引發他人關注的交際起點后，進入話題，被提到謂語動詞前的空位主語處，實現了主體、主位和主語的三統一;V作也經歷了一次“嬗變”，實現了謂詞、述位和謂語的三統一。作格句中S受和V作之間結成了一種新型關系:句法上的主語和謂語關系、信息分布上的主位和述位關系、邏輯上的主體與謂詞關系。

主謂關系可被符號化為“Fa”(a是 F)或“Rab”(a與b有關系R)。從語義結構看，S受+V作結構表層體現著主謂句法關系，深層卻體現了受事者S在行為V的作用下呈現某種狀態或結果;從信息結構看，V作是S受的述位，是圍繞S受加以敘述發展的部分，因此S受+V作信息重點就是強調動作承受者，該論元原本應置于句尾，現在卻成了“出發點”被提升移到句首位置，形成了獨有的信息模式:新信息+新信息。述位與判斷謂詞一致，在形式上體現為句子謂語。

S受和V作之間的這種新型關系是作格句自足的“物質外殼”。

三、功能自足

作格現象表明隨著人類認知能力的提高，不斷豐富的概念結構最終得以反映在語言結構上。例(1)b讓人們最先感知到“The door is open”，但“Who opened the door”等并不重要，the door首先進入認知域，并獲得了新信息角色成為話題，“受事主語”的位置得以確立。對作格句的選擇和運用折射出說話人特定的交際意圖，以及作格句本身的交際功能。

(一)引導話語參加者

英語作格句原本是一個有標記的結構體，其語用功能之一就是引導話語參加者［3］393，(以下簡稱為“引導功能”)。為了實現“引導功能”，受事參與者被“前景化”，成為談話起點。在標記性話語結構中，占據句首位置的成分通常更具高顯性度，Langacker傾向于把話語中明確表達的部分看作是說話人所要突顯的內容，是注意的中心［4］209。

語言是概念結構投射到意識的結果，人類善用變化的語言模式來反映對客觀世界的獨特觀察和感受。語用中，人們直接釋義結果比從原因溯源到結果“省力”。一個謂詞如果指派兩個核心論元A和O，①A代表底層及物主語，O代表底層及物賓語，S代表底層不及物主語。就有必要通過各種方式(如詞序、格等)區分彼此的優先性。Du Bois(1987)在研究Sacapultec Maya語言的語篇結構時發現，在論元指派時，常常是S或O而不是A優先得到安排成為新信息［5］。我們認為其原因在于如果A作為新信息出現在主語位置，就規定其補語(包含O)的存在，且必須得到實現，這有悖于語言的經濟性原則。相比之下，作格結構在句法構建中直接突出受事，凸顯結果，作為外論元的施事則受到壓制吸收，或以降級形式出現，而唯一內論元(受事)被保留，并被提升至主語位置，實現“引導話語參加者”的功能。

作為話題，S受+V作中的受事是說話人希望聽話人格外注意的對象，說話人把受事“前景化”，賦予其話題地位，使其直接進入聽話人的透視域，引發關注，其交際意圖如下:(1)突出事件的被動參與者，表明事件正是通過該參與者才得以完成;(2)明確聽話人對話語的關注焦點;(3)凸顯事件結果，即S受處在某種狀態中;(4)使得話語更經濟，更直接。

語言形式對應于其語義結構，后者是人類對行為模式的概念化，致使結構與作格結構的區別源于交際意圖的差別。作格句的語用功能和交際意圖就是把受事作為談話的話題或出發點，并就此展開討論或做出陳述。作格句拋棄了事件的實施，只關注受事，并使其脫離賓語位置，繼而“受事主語化(subjectivization)”，其目的就是突出話語新信息，實現“引導功能”。Ungerer和 Schmid認為，語言結構中信息的選擇與安排是由信息的突出程度決定的［6］69。

“引導功能”實現的機理是動詞的及物性轉換和其所誘發的“受事主語化”，前者是該功能實現的語義基礎，后者是其實現的句法特征。受事移至句首充當主語，與句子謂語動詞建立起主謂語法關系，并以S受+V作結構形態呈現，S受作為句子的唯一參與者可以直接獲得談話話題的功能并進入交際語句?！熬渥拥闹髡Z和談話話題的重合表明說話人把自己談話的注意力集中在話語的參加者身上 (Venneman，1975:317)。”［7］

(二)凸顯事件結果

語言結構以認知為媒介，是現實對象的規律在語言中的影射，S受+V作有著獨特的信息組織模式和話語交際功能，通過變換受事位置實現了突出強調事件的受動者及其所受影響的表達效果。從語用角度看，說話人選擇S受+V作就是促使聽話人根據語境來理解自己的表達意圖。作為客觀事實的反映，例(1)a、b都是為滿足交際的需要，但所顯示的話語意圖不完全一樣。例(1)a僅描述事件的發生過程，例(1)b中說話人將施動者(即已知信息)舍棄掉，將the door話題化成為語境中的焦點，向聽話人展示了動作opened直接作用的對象以及“被作用后處于的結果狀態”，與例(1)a形成對比性陳述。

語言使用者大致都擁有相同的概念結構。S受+V作是人類特定的認知習慣和語言心理的折射?！霸沽?1998)認為動詞的每一種配位方式都反映了人們觀察動詞激活的語義場景的某一種特定的透視域，是某種透視域的句法實現?！保?］142傳統認為原因導致結果，由原因或條件推知結果是一種合乎自然的認知模式，而這種結構關系與人們的現實體驗截然相反。在現實體驗中，人們經常是先感知和認識事件的結果，隨后再溯源尋找其原因，正如Friedrich Wilhelm Nietzsche指出的那樣，“設想某人感到一陣痛楚，于是便尋找原因，其結果就是發現了一枚針。于是這人在針和痛之間設定一種聯系，用‘針……痛’這一所謂的因果順序替代了‘痛……針’這一知覺和現象上的自然順序”［9］。從認知的過程看，“痛”雖為結果，卻先被感知。顯然，S受+V作的選擇也是特定話語交際的需要，先感知、先想到的東西先說，后感知的后說，有的干脆不說以求“經濟”。作格結構減去了施事部分，話語結構變得更為簡潔，以便將聽話人的注意力集中在更關鍵的話語內容上，凸顯交際動機和意圖。

在話語結構層面上，作格句是一則由受事話題加評述構成的言語交際行為，受事作為參與者中心成為被評述對象，直接關涉其受動詞影響及后續的結果。Burzio原則(Burzio’s Generalization)指出，只有那些能夠指派主語名詞“施事論旨角色”的動詞才能指派賓語名詞“賓格”［5］。反過來說，如果說話人用非作格句的線性表達式，將受事指派為賓語，那么，施事者主語必將出現;相比之下，作格句顯得更加簡潔嚴實，能經濟且最大化地凸顯事件的結果，表達交際目的。

句法結構是相關語義、語用等因素語法化的結果，作格句在“主語－謂語”的框架下被編碼為“話題－評述”結構，可以幫助說話人在句法構建中“抄近路”來實現自己的交際意圖，S受+V作在實現完型的同時也實現了其交際功能。

四、語義自足

狹義上，作格句的語義自足是指句子結構從S施+V+O受轉變為S受+V作之后如何實現獨立表義，以及表義的強弱等。語言反映人類的思想和世界觀，Langacker(1987)指出，語法結構不是自主的形式系統或表征層面，它在本質上是象征的。語言內部結構呈系統性關聯，語義與句法、語義與經驗相乘相因。作格句是說話人思維形式的象征，也是其主觀意志的載體，脫離經驗，沒有說話人主觀意志的滲入，作格句難以實現語義飽和。

(一)S受+V作是一種象征

S受+V作結構是人類對事物常規關系的認識在語言層面的影射和語法化。語義結構與句法結構的關系為象征關系，這種象征關系也同樣存在于S受+V作的概念結構和語義結構之間。S受+V作是P+V的象征，后者是人們的一種概念經驗，物質化為NP+VP。作格句的語義自足只能在象征化的語境里才會得到實現。

“語言結構的意義不僅依賴于詞匯形式本身所表達的意義，更依賴于說話人對現實情況的感知 和 概 念 化 (F.Ungerer ＆ H.J.Schmid，2001)”［10］。當看到例(1)a 事件時，出于種種原因，如表達急迫感等，說話人只聚焦于the door，形成一個關于the door的概念P+V，并以此為話題起點，用NP+VP的語言形式表達出來，以最直接、最簡潔的方式象征the door在動作opened的作用下所呈現的結果或狀態，而NP+VP結構在長期的語用過程中慢慢凝固為特定的構式S受+V作。該構式如同一幅語義圖，表示某受事主語S在動作V的作用下處于某種狀態。另一方面，語用中該構式又反過來制約人們的表達方式，“句式結構折射出人類對現實世界的認知和把握，是作為用語言的形式來認知和把握現實世界的一種結果，這一結果一旦形成，又成為后來人們用語言來反映現實世界的工具”［11］。

客觀現實在語言中的直接反映是語義，事物之間的關系相對應于語義結構，S受+V作是在人類感知并經長期語用的基礎上而形成的，和人的經驗相聯系，象征一種事件過程，“海曼(Haiman，1980)指出，成分象似是指形式和所指之間建立起來的雙向惟一對應關系(bi-unique correspondence):句法成分與現實或概念結構的成分之間一一對應”［12］。

語義關系是人們經驗概念的象征化，它必然反映主體的認知特點和經驗感受［13］。S受+V作象征了人類認知世界的心理習慣和方式。如前所述，人類在識解世界過程中，往往先感知的是結果或結果狀態，然后再溯源施因。S受+V作中受事被主語化、話題化，直接突出其受到動詞V的影響及隨后處于的狀態，象征“知覺和現象上的自然順序”。

人類對客體的認識不是鏡像反映，語言是認知主體與客體在經驗基礎上互動而形成的一個以認知為媒介的符號系統，其意義在于其社會功能，如交際、描述、內心表達等。作格句的意義是一種語境意義，句法上S受+V作與S+V結構相似，但是前者卻有新的蘊義和象征。在相關的語境里，共同的社會經驗使得人們可以對一個固有的表達式賦予新的意義，也可用新的、不同的方式對其加以釋讀。S受+V作蘊含人類新的經驗意義，是經驗賦予了S受+V作新的意義，經驗是語義與客觀實在的粘合劑。語言符號代表事物卻不一定或不完全代表其意義，尤其是特定認知對象的意義，其意義只能源自于符號的使用者。S受+V作中受事賓語主語化并獲得了施事特征，如意愿性、知覺性、使役性和獨立性(獨立于動詞所表達的事件而存在)等，呈現出自我主動性，不僅象征說話人對客觀的認知，更是其個人經驗、感受，甚至意志的象征。

(二)S受+V作承載說話人的體驗

體驗哲學認為，范疇、概念、心智、意義等都是基于經驗的，離開經驗，語言、句法，甚至推理等都無法自足。語義表面上只是客觀的真值條件，但更涉及人的主觀看法或心理因素。施事特征如意愿性、致使性、感知性等都不是詞匯語義里自身帶有的意義，而是人類心理因素的再體驗，Delancey說:完全的施事原型只能主觀地體驗［14］24。S受+V作中的受事主語不是靜態的，它從事件的受影響者轉變為事件的體驗者，經歷并體驗了事件的變化。這是說話人心理參與的結果，是其心理感知的再體驗。說話人將受事主語擬人化為一個主動參與者，整個事件似乎具有自動性特征。心理學家指出，人類中心論和擬人論在我們對時空的感知和語言中起著重要的作用。我們認為人類可以用語言“行事”，同樣也可以用語言來“感知”和“體驗”。人類有理由在S受+V作的主語上寄賦屬于自己的［±sentient］特征，使該主語擬人化，具有感知性，以此擴展延伸人類自己的“體驗”?！伴T”本身不帶有主語或賓語特征，但“The door opened”里的the door就有了“感知性”，這是人類感知性的寄托。

語言表述是對說話人態度的一種陳述，特殊的表達目的催生了特殊表達方式和手段，例如在一個以施事為主語的陳述句里，說話人對施事行為進行敘述的同時，往往還摻入自己的觀點、態度或感受，使得“語言事件”(speech event)的視點可能有多個:取自事件的施事者或其他參與者，或說話人自己成為“言說主語”(utterance subject)?！扒G軻刺秦王”是從施事者的角度說話，而“荊軻刺不死秦王”則是從說話人自己的視角進行評述。后者只是說話人看法的表示，并不一定與句中施事者的意愿完全一致［14］111。

如果說意志性是人類活動主體性的一個最明顯的特征，藉此人類可以作用于世界，那么感知性則是人類感知主體性的一個最明顯特征，藉此人類得以體驗世界。S受+V作不僅僅是工具意義上的主體性表現，藉此人類可以有效地表達對世界的體驗，更是作為生命主體的人本真存在的象征。如需凸顯事件的受事或結果，說話人往往通過S受+V作將受事提升成為焦點和話題，并賦予其［±sentient］特征，使其具有感知能力，以感受事件的變化。例(1)b的the door不僅僅被看作是事件的承受者，更是感受者或經歷者?！癎iovanni Battista Vico談到，在一切語種里大部分涉及無生命的事物的表達方式都是用人體及其各部分以及用人的感覺和情欲的隱喻來形成的?！保?5］S受+V作如果不被寄賦［±sentient］特征，它只是一個空殼。人類一方面通過S施+V+O受結構進行“致使和改變”，另一方面也在通過S受+V作結構進行“感受和體驗”。

［±sentient］是人類活動主體性的最明顯標志之一。有時出于認知目的或語言心理的需要，有時出于感覺或情欲的需要，人類可以通過語言表達式來寄托自己的體驗和意志，時常把事件執行者或工具也視為與己同類，并寄賦以［±sentient］特征，使其在句中占據主語位。若同時將［±sentient］和［±cause］特征“嫁接”到 S受上，不僅使其具有施事特征，同時還可將其擬人化、隱喻化。S受雖是事件的承受者，卻具有人類最一般的感受性，因為它被寄賦了［±sentient］特征。

例(2)a.Captain Nemo sank the ship with a torpedo.

b.The torpedo sank the ship.

c.The ship sank.

例(2)a里Captain Nemo獲得最多的原型施事特征，在句法層面上最容易占據最高位置。例(2)b的 the torpedo擁有［±cause］和［±movement］等特征，在擁有更多原型施事特征的實體缺位情況下，它就自然地成為主語。相比較而言，例(2)c的ship雖是動作的承受者，但此時卻成為具有［±sentient］特征的感受者，感受自身承受和經歷的變化“沉沒”。

關于施事理解的語用屬性，Holisky(1987)提出:施事意義過多地是由語用因素賦予的［14］25。據此我們認為，例(1)a、b中的主語特征和語義變化也是由語用造成的，其中不僅有事件視角的差別，更有說話人語言心理的滲入。S受+V作有著自己特有的結構形態和表達功能，說話人正是借此來寄托自己對于事件的態度和感受，S受+V作語義也正是借此實現了自足。

五、結語

作格動詞在語用中發生及物性轉換，這種轉換不僅僅是形態結構上的變化，更是功能、語義上的“嬗變”，它使得語句從一個自足體完美地演繹為另一個自足體。S受+V作是一個具有最小意義自足的主謂結構:(1)信息配置的自足(新信息+新信息);(2)交際功能的自足(引導話語參與者，凸顯事件結果);(3)語義內容的自足(傳遞字面信息、象征客觀現實、承載說話人意志)。

作格句的演變與自足的最終動力來自于說話人的心理參與，并總是在語用因素影響下凸現人的體驗和意志，是一個內因和外因共同作用的過程。

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