審判人員職務犯罪預防工作的法經濟學分析

徐前權 何山權

（1.長江大學 法學系，湖北 荊州 434023；2.江陵縣人民檢察院，湖北 荊州 434100）

目前，職務犯罪案件，包括審判人員職務犯罪案件居高不下［1］，阻礙了我國經濟社會的健康發展。近幾年來，特別是黨的十八大以來，中央抓黨風廉政建設的力度不斷加大。李克強總理在2013年3月17日的記者見面會上強調，要建立不能貪、不敢貪的反腐機制。共產黨人及其領導干部要行大道，民為本，立天下。

有識之士已經開始了卓有成效的工作。2008年4月，由武漢市預防職務犯罪研究中心、武漢市人民檢察院、華中科技大學、武漢市國稅局、武漢市煙草專賣局、武昌造船廠主辦的“構建和諧社會進程中的預防職務犯罪理論與實踐”國際論壇在武漢召開。來自中國、美國、印度、巴基斯坦、斯里蘭卡、尼泊爾等國的專家和實務工作者圍繞“預防腐敗方略與基礎理論研究”、“和諧社會構建與依法行政研究”、“法律監督職能與預防職務犯罪研究”、“預防職務犯罪專項治理研究”展開了深入研討。［2］湖北省十屆人大常委會十五次會議于2005年5月27日頒布《湖北省預防職務犯罪條例》，對預防職務犯罪、依法查處審判人員職務犯罪案件起到了重要作用。

2013年3月10日的最高人民檢察院工作報告指出，五年間，立案偵查各類職務犯罪案件 165787件、 218639人，立案偵查司法工作人員12894人，抓獲在逃職務犯罪人員6220人；向有關單位提出預防建議 161786件，實現行賄犯罪檔案查詢系統全國聯網，為有關單位提供查詢223萬余次。［3］近幾年全國查處的有重大影響的審判人員職務犯罪案件有：最高人民法院原副院長黃某某受賄、貪污案，廣東省高級人民法院執行局原局長楊某某受賄案，重慶市高級人民法院副院長張某某、重慶市高級人民法院原執行局局長烏某某、重慶市第五中級人民法院執行局局長郭某某受賄和濫用職權案，還有吉林省高級人民法院、安徽省阜陽市中級人民法院、廣東省深圳市中級人民法院窩案。就湖北省而言，近幾年審判人員職務犯罪案件有武漢市中級人民法院窩案、宜昌市中級人民法院窩案。就荊州市而言，有荊州市中級人民法院陳某某鴛鴦判決書案、劉某某受賄案、袁某某受賄案、陳某某受賄案、龍某某受賄案、張某某和謝某某賭博及挪用公款案、鄧某某受賄和濫用職權案，等等。

在依法治國的背景下，審判人員職務犯罪已成為社會的毒瘤。采取有效手段預防和控制審判人員職務犯罪，已經成為執政黨治國理政的重要內容和有識之士倍加關注的重要課題。［4］檢察機關作為國家專門的法律監督機關，預防審判人員職務犯罪工作是反腐的關鍵。本文擬從法經濟學的角度研究人民檢察院預防審判人員職務犯罪工作。

一、法經濟學理論在法學研究中的重要意義

20世紀六七十年代，美國興起了以著名法學家波斯納為杰出代表的法經濟學派。法經濟學是運用經濟學的理論和方法分析、研究法學理論和法律現象的學說，其本質特征在于，一個國家的全部法律制度實際上起著分配和調劑資源的作用，一切法律活動，包括國家的立法和司法活動，均可用經濟學的方法來分析、評估和指導。法經濟學理論有如下主要特征：第一，方法論個人主義。法經濟學把對個人意向和行為的研究作為基礎，有理性的個人是其分析、研究的基本單元，并由此推論，即使集體行為也是個人選擇的結果。第二，激勵分析。激勵分析注重分析隨著法律制度及相關的因素變化而產生的預期行為刺激，強調經濟主體的預期行為。第三，實證研究與規范研究。實證分析方法對法律的作用或效能作定性研究和定量分析，不僅促進了法經濟學研究的模型化和精確化，而且使得法律效果問題的研究取得了巨大的進展；規范研究強調在一定社會制度中法律制定和實施的效率問題，法經濟學家認為，傳統法學研究重視和強調的是公平和正義，而這些概念本身往往是模糊不清的，法律分析可以得出與經濟學分析相同或相近的結論，可以用“經濟效率”取代傳統法律中“正義”之類的概念，甚至可以將法律轉為經濟學。［5］（P1～8）

法經濟學的出現是經濟社會發展的必然趨勢，體現了法律在市場經濟社會的基本使命。相對于資源最大限度的優化配置和使用的目標而言，法律對財產及其交易行為的公平保護的作用存在明顯的局限性。法律的傳統作用只是保障人們公平地分享“蛋糕”，而法律的當代使命則不僅要保障公平分享“蛋糕”，還要促使人們努力增加“蛋糕”的供給總量。法經濟學理論強調法律的效益，強調法律應有利于社會資源的配置和社會財富的增值，這正好契合當代市場經濟的內在要求。建立符合市場經濟內在要求的法律體系，必須加強法經濟學的研究和運用。

目前，法經濟學理論不僅促進了法學與經濟學相互滲透和相互融合，而且極大地拓展了法學理論的研究領域和思維模式，在法學理論研究方面導入定量分析方法；法經濟學理論深刻地揭示了當代法律規范的本質——有關權利和義務的法律規范的真正價值，不僅僅在于這些規范本身，更在于通過這些法律規范的正確實施來實現社會資源的最佳配置，促進經濟社會的快速發展和物質財富的不斷增值。［6］

二、人民檢察院預防審判人員職務犯罪工作的法經濟學分析

法經濟學的研究方法同樣可以用于人民檢察院職務犯罪預防工作，人民檢察院開展審判人員職務犯罪預防工作，從表面上看產生了一定的成本，但是，這項工作減少了審判人員職務犯罪行為的發生，其經濟效益是巨大的。

第一，避免和減少法官培養費用的損失。通過人民檢察院職務犯罪預防工作，阻止了一個法官可能發生的職務犯罪，使得這個法官仍然能夠在原來的工作崗位上繼續工作，避免了法官培養費用的損失。一個法官從上大學到走上工作崗位擔任基層法院初任法官職務，大致需要6年時間；升為副庭長，大致需要8～9年時間；升為庭長，大致需要10～12年時間；擔任基層法院院級領導職務，或者中級法院庭長及其以上職務，需要更長時間；更高級別的法官甚至需要20～30年的培養時間。對于有了職務犯罪意圖或正在實施犯罪的法官，通過職務犯罪預防工作，及時提醒他們，使他們消除犯罪意圖，不去實施犯罪或及時停止犯罪，并采取措施，消除犯罪行為造成的損失和不良影響，讓他們繼續留在原來的崗位上工作，可以有效避免和減少法官培養費用的損失。

第二，避免和減少國家財產的損失。法官職務犯罪大多數與追求經濟利益有關，這些利益大多數是國家或者集體財產，或與此密切相關。避免和減少法官職務犯罪，實際上就是避免和減少國家財產的損失。

第三，避免和減少辦理法官職務犯罪案件的支出。法官職務犯罪案件隱蔽性的特點，法官的專業性及逃避偵查的能力，決定了辦理法官職務犯罪案件工作的艱巨性。檢察機關為辦理法官職務犯罪案件要投入更多的人力、物力和財力，增加了辦案成本。法官職務犯罪預防工作的成績越好，法官職務犯罪數量越少，檢察機關為辦理法官職務犯罪案件的支出就越少。

第四，審判工作效率的提高將產生巨大的經濟效益和社會效益。法官職務犯罪多發的法院，在不同程度上存在著組織松散、紀律松弛、監督松懈、不正之風盛行等問題。法官職務犯罪預防工作的有效開展，在減少法官職務犯罪的同時，也會起到完善組織、嚴明紀律、強化監督、端正風氣、和諧關系、提高效率的作用。

第五，恢復和重建公眾對人民法院的信賴。法官職務犯罪造成了國家和人民財產的嚴重損失，影響了人民法院在社會公眾心目中的形象，降低了社會公眾對人民法院的信賴。檢察機關職務犯罪預防部門的不懈努力，減少了法官職務犯罪行為的發生，重塑了人民法院及人民法官的形象，恢復和重建了社會公眾對法院和法官的信賴。

第六，促進社會和諧穩定。法官職務犯罪多發的法院和庭室，社會公眾對法院和法官產生強烈的不滿，與法官對立情緒增大，并且容易導致不同行業、不同利益群體相互不理解甚至敵視，導致社會不和諧、不穩定。法官職務犯罪預防工作消除或者減少了法官職務犯罪行為，有效化解了各種社會矛盾，從而促進了社會和諧穩定。

第七，促進審判人員家庭安定和睦。出現犯罪的法官家庭在得到巨額財產的同時，隨之而來的可能就是心虛、多疑、吵架、冷戰、仇視，夫妻之間的矛盾和問題還會傳遞、影響到家庭成員，特別是容易傷及子女，使子女形成扭曲、陰暗的心理，嚴重影響家庭安定和睦。法官職務犯罪預防工作在消除和減少法官職務犯罪的同時，有利于法官營造正常的家庭氛圍和親情關系，促進家庭安定和睦。

三、審判人員職務犯罪的法經濟學分析

在法經濟學理論的指導下，對審判人員犯罪的經濟根源和審判人員職務犯罪預防工作的效率進行深刻的分析與闡述，在此基礎上建立并完善預防審判人員職務犯罪的理論體系，具有重要的意義。

任何一個理性人的犯罪行為都是為了牟取某種利益。這些利益既包括財產、人身，也包括尊嚴、名譽和榮譽，甚至還包括某種舒適的獲取和情感的發泄等。一個具備完全民事行為能力的人應該是理智的，他會計算違法犯罪的成本和收益。當違法犯罪獲得的收益超過違法犯罪的成本時，實施違法犯罪行為的可能性就很大。一般情況下，在審判人員職務犯罪中，職務的高下和其違法犯罪的收益呈正比例關系，和其違法犯罪的機會成本也呈正比例關系。

當今社會對“君子愛財，取之有道”的解讀，是以合法手段獲取合法利益。這既符合傳統道德的要求，也符合社會正義。然而，審判人員職務犯罪破壞了社會正義。法律的功能表現為對合法利益的確認和保護以及對非法利益的否定和打擊。只有從違法犯罪的根源上實現突破，提高違法犯罪的成本，剝奪犯罪者因犯罪行為而獲得的利益，使其犯罪行為無收益或者少收益，才能有效地預防、控制、查處、打擊職務犯罪，才能保持、恢復社會正義，從而達到維護社會秩序的最終目標。［7］

從提高審判人員職務犯罪成本的角度預防和減少職務犯罪，可以采取以下措施：第一，完善制度，強化監督，增加違法犯罪的原始成本。審判人員職務犯罪產生的原因主要是對審判人員職務行為的監控不力。所以，必須建立健全審判人員監督體制和機制，制定嚴密、系統、完整、操作性強的管理制度，并保證被嚴格執行。唯有如此，才能對那些易產生問題的人員和環節加以預防，并且堵住機構外部相關人員可能尋找的漏洞，同時不給內部人員留下可乘之機，消除作案的前提條件。完善制度增加了犯罪成本，犯罪行為人即使預謀犯罪，也要花費更多的精力尋求機會，花費更多的時間和金錢疏通環節。在很多情況下，審判人員職務犯罪的心理成本要大于其物質成本。提高審判人員職務犯罪成本的關鍵，不是提高物質成本，而是提高心理成本。可行的措施是通過各種媒體對審判人員職務犯罪及時予以曝光，給那些正在實施或將來可能實施職務犯罪的法官造成一定的心理壓力。還應該健全監督機制，鼓勵社會公眾積極舉報，形成全民監督職務犯罪的態勢，營造打擊審判人員職務犯罪的社會氛圍，在客觀上增加犯罪行為人的心理成本。目前法院內部實施的案件管理系統在預防法官職務犯罪方面起到了很好的作用。第二，提高司法效率，完善刑罰體系，增加審判人員職務犯罪的懲罰成本。提高司法效率是加大審判人員職務犯罪懲罰成本的重要手段，也是預防審判人員職務犯罪的有效方式。人民檢察院要注重對審判人員職務犯罪信息的收集，加強初查、立案、偵查、采取強制措施、審查起訴的工作力度，形成巨大的威懾力，讓企圖犯罪的人不敢以身試法。完善刑罰體系，形成刑罰的威懾性。在一定程度上，犯罪人員的生命成本是一個值得交換的成本。在一定意義上，死刑實際上削弱了刑罰對犯罪人員的威懾力。很多案例表明，死刑對于嚴重職務犯罪人員的適用效果并不像很多人想象的那么明顯。很多國家廣泛地適用有期徒刑和無期徒刑，如果適用徒刑的比例足夠大，犯罪的預期成本將會大大提高，應當說，判處徒刑是一種較理想的增加懲罰成本的方式。但這種方式同時也增加了社會成本，如監獄建設以及監獄警察經費的支出。罰金刑在我國雖然是附加刑，卻是最積極、最簡單的懲罰形式。它既能懲罰罪犯，又能補償國家、社會和受害者，并且執行效率最高。可見，罰金刑的威懾作用更大，也更有意義。第三，搞好廉政建設，增大犯罪機會成本。平均工資、教育程度、就業機會、年齡和職業資格是與犯罪的機會成本相關的主要因素，而其中容易控制的因素主要有平均工資、教育程度和職業資格。提高審判人員職務犯罪的機會成本，一方面要嚴把用人關，法官的選聘、選拔一定要經過嚴格的考核，選出高素質、高水平的人進入法院；另一方面要高薪養廉，提高法官的工資待遇水平。還可以對法官犯罪的資格刑加以規定，對犯罪法官身份和職務、職業資格等給予刑法上的否認，規定在一定期限內甚至終生不得擔任法官職務。

另外，可以采取以下措施，控制犯罪收益：第一，建立和完善財產申報制度。財產申報制度的實施，可以使國家工作人員的財產公開，使其不敢貪、不敢腐。可以考慮規定國家工作人員拒不申報、申報不足都要受到法律的制裁，從而起到真正的預防作用。我國已經開始啟動國家工作人員財產申報制度，但是，由于現行制度過于原則化，配套措施還沒有建立起來，所以，目前該制度發揮的作用不大，應予以完善。第二，建立和完善法官公開選聘、選任和審判公開制度。審判人員職務犯罪主要發生在經濟領域。目前，我國社會資源的配置仍不能完全通過市場機制來實現，這就為權力尋租提供了滋生的土壤。法官公開選聘、選任和審判公開的方式，可以有效地增加法官遴選和晉升、案件審判和執行的透明度。

從經濟學的視角來分析審判人員職務犯罪預防工作，只是從一種全新的角度在理論上評判法律的效率。實際的操作和具體可行的方式仍需不斷探索，審判人員職務犯罪預防工作涉及面廣、政策性強，必將是一個系統而長期的社會工程。［8］事實上，上述做法也是國際上的通行做法。［9］

四、人民檢察院預防審判人員職務犯罪工作機制

近年來，從中央到地方都非常重視職務犯罪預防工作。《湖北省預防職務犯罪條例》為人民檢察院開展職務犯罪預防工作提供了強有力的法律支撐。

根據《湖北省預防職務犯罪條例》，檢察機關預防職務犯罪工作主要包括如下幾個方面的內容：（一）開展預防職務犯罪的法制教育和警示教育，提供法律咨詢；（二）督促、指導有關單位制定和組織實施預防職務犯罪措施；（三）與有關單位建立預防職務犯罪工作聯席會議制度，交流信息；（四）了解、掌握預防職務犯罪工作情況，分析、研究職務犯罪發生的原因，提出預防職務犯罪的意見和建議；（五）在職務犯罪易發、多發行業和領域，與有關單位共同開展系統預防和專項預防活動；（六）檢查、通報預防職務犯罪工作情況；（七）其他預防職務犯罪工作。

人民檢察院可以在以下幾個方面建立審判人員職務犯罪預防工作機制：第一，建立常設機構，落實編制和經費。第二，建立專家咨詢制度，定期召開委員會議。荊州市人民檢察院在這方面在全國范圍內實現了突破。第三，建立信息員制度。第四，建立日常教育與專項教育相結合制度。第五，建立督導制度，督促和指導有關單位根據本單位的特點，有效開展職務犯罪預防工作。第六，建立預防職務犯罪工作聯席會議制度，交流信息。第七，建立系統預防和專項預防相結合的工作機制。

［1］薛建峽.從領導干部的二重性看職務犯罪現象產生的原因及防治對策［EB／OL］.http：／／www.yfw.com.cn／shownews.asp？id＝39661，2010－07－03.

［2］童文勝.集專家之智 究腐敗之源 求治本之策［J］.國際學術動態，2008（4）.

［3］曹建明.最高人民檢察院工作報告［R］.2013－03－10.

［4］韓小怪.預防職務犯罪要加強權力的監督和制約［EB／OL］.http：／／www.yfw.com.cn／shownews.asp？id＝39503，2010－07－03.

［5］謝地.法經濟學［M］.北京：科學出版社，2009.

［6］時顯群.波斯納對法律的經濟分析及其在當代的意義［J］.學術交流，2006（6）.

［7］焦武峰.從法經濟學視角透析職務犯罪預防［J］.人民檢察，2006（4）.

［8］張峰，于仁孌.職務犯罪的經濟學分析［J］.中國人民公安大學學報，2003（5）.

［9］皮藝軍.國外預防職務犯罪對策述評［J］.人民檢察，2001（1）.