應對全球氣候變暖的共同但有區別責任原則探討

杜雯雯

（中國政法大學 國際法學院，北京 102249）

“地球人”的共同體命運意識是我們所處的這個新千年最具深刻意義的事件：我們與地球息息相關，患難與共。我們必須 “護理”好地球，否則我們只有 “死亡”。地球的生態環境尤其是氣候狀況與人類的生存息息相關。地球是一個整體，任何一個國家排放溫室氣體造成的溫室效應都不可能僅僅影響一隅之地。氣候問題的全球化要求世界各國必須攜手共同應對氣候問題，與之相關的國際立法也就逐步確立了共同但有區別責任原則。該原則體現出世界各國對氣候變暖問題的應有重視以及對國家責任分配的觀點。盡管從提出到正式確立再到實際適用并非一帆風順，但共同但有區別責任原則依然且應當受到世界各國的重視并貫徹實行。

一、各國應對全球氣候變暖承擔責任的必要性

根據現有科技研究表明，全球氣候變暖是由溫室氣體排放過量所產生的，而溫室氣體排放則是世界各國的經濟發展和能源消耗的產物。因此，世界各國都應當對全球氣候變暖承擔相應的責任。“大氣層并不區分溫室氣體來源于哪個國家”。這表明生態環境具有整體性和互相依賴性，這就要求各國必須認識到生態上的互相依存,必須攜手共同行動。全球氣候變暖已經帶來諸多危害，如生態系統的改變就是最明顯的證據，海平面升高，引起海岸灘涂濕地、紅樹林和珊瑚礁等生態群喪失，而海岸侵蝕全球變暖的可怕后果是海水入侵沿海地下淡水層，沿海土地鹽漬化等，造成海岸、河口、海灣自然生態環境失衡，給海岸帶生態環境系統帶來災難。這些危害非如何單一國家所能解決，“沒有任何一個國家,既有政治上的威力又有經濟上的力量來單獨與氣候的變化相抗爭”，也沒有任何一個政府間組織具備解決全球變暖問題的各種手段，故 “集體行動不是選擇而是必須”。總之，氣候變暖的嚴重性要求世界各國立即采取共同行動以應對氣候問題。

二、共同但有區別責任原則的主要內涵

在20世紀60、70年代，共同但有區別責任原則的內涵開始出現在相關的國際法文件之中，如1959年的《南極條約》、1967年的《外層空間條約》等，但并未使用 “共同與區別責任”這一術語。1972年在斯德哥爾摩召開的面向全世界的人類環境會議后發布的《人類環境宣言》中提出了“共同但有區別責任原則”類似的概念。20世紀80年代以后，隨著全球環境的惡化加重，國際社會對區別責任的認識逐漸深刻，1982年的《內羅畢宣言》、1985年的《保護臭氧層維也納公約》、1987的《關于消耗臭氧層物質的蒙特利爾議定書》等國際法文件對共同責任和區別責任同時做出了規定，并強調了區別責任。1992年，在里約環境與發展大會發布的《里約環境與發展宣言》中 “共同但有區別責任”原則被首次明確提出。其后巴西里約會議通過的《聯合國氣候變化框架公約》、《生物多樣性公約》、《21世紀議程》等文件最終確立了共同但有區別責任原則。《京都議定書》規定了發達國家的減緩排放承諾；2002通過的《約翰內斯堡可持續發展宣言》及《執行計劃》在可持續發展中國家都非常明確并牢固樹立了這個原則，并將之納入國際社會可持續發展的社會大框架之下。共同但有區別責任原則體現了國際社會對解決環境問題的態度。

基于全球生態系統的整體性發展以及全球環境退化發展的各種可能性因素，共同但有區別責任原則在應對全球氣候變暖的問題上，各國都非常重視共同責任的承擔。但在這些責任中，發達國家應當承擔最主要的責任。因為公平責任原則是該原則的價值基礎，這就要求各國應當根據不同的歷史責任和經濟發展水平來確定責任承擔的大小。

（一）責任性質

首先，共同但有區別責任原則的英文表述通常為 Common but Differentiated Responsibility，Pinto認為，responsibility主要是指一種狀態，這種狀態是基于法律責任的免除。但一個人如果基于某種條件、身份或關系以及負有某種義務，那么他就有可能承擔這種約束。據此，這里所說的責任主要是指某一國家在國際社會中以國際成員的身份應當履行的保護和改善基于對人類環境的相關義務。

其次，根據 “共同但有區別責任原則”在各相關國家法文件中的相關規定，該責任與傳統國際法上的國家責任性質有所不同，國家責任通常是指國家違反國際法后應承擔的責任，而 “共同但有區別責任原則”強調國家作為地球系統中共同發展中的一份子對環境保護和改善應當承擔的作為或不作為的義務。例如《里約環境與發展宣言》指出，“各國在全球環境惡化中應當負有共同的但是又有差別的責任”。《聯合國氣候變化框架公約》也強調，“所有國家在全球環境惡化中的努力應當根據上述原則而采取其力所能及的能力及其社會和經濟條件”。這里的責任并非指國家違反了國際法義務后應當承擔的責任，其與發達國家應當承擔具體減排義務中的義務一樣，是指各國對保護和改善全球環境應當履行的義務。

（二）共同責任

共同責任源于國際法上 “人類共同的利益”和“人類共同繼承的財產”之理念。在氣候領域中，既然是人類共同利益，就必然要求世界各國承擔共同的責任，要求國際社會把氣候變化當做一個全球性的整體問題予以對待。為此，《聯合國氣候變化框架公約》指出，“所有國家應根據其能力及其社會和經濟發展條件，在承認氣候變化的全球性的基礎上，盡最大努力開展有效和適當的國際應對行動以及最廣泛的合作。”一般而言共同責任主要是指：（1）環境在各國被采取切實措施保護和改善的程度與力度以及范圍；（2）各國在其管轄范圍內和控制下對相關國家環境損害程度所采取的防護措施和應當采取措施；（3）各國在環境保護方面實現國際合作所采取的有效措施；（4）各國應當在環境保護方面相互支持和援助有差別的責任。

（三）區別責任

共同責任并非意味著等同責任。因歷史責任以及社會經濟發展水平的差異，各國應對全球氣候變暖問題的能力有所不同，故在環境保護方面對發達國家以及發展中國家承擔的責任要求亦有所不同。具體而言，就是要求發達國家應率先在污染物的排放方面予以削減，以確保其在全球環境保護中的率先行動，并為此在環境保護方面的生產和消費方式的實質性改革方面作出表率，并對發展中國家提供更多的、不附加商業性條件的資金和技術支持以幫助它們提高保護環境的能力。相比之下，發展中國家則不要求承諾具體的減排義務，僅需履行相關義務，具體表現為圍繞氣候變化影響的國家以及地區應當進行方案的制訂、執行、公布，并定期更新。對此，在《聯合國氣候變化框架公約》和《京都議定書》中對工業化國家具體的減排義務以及對發展中國家的技術支持和資金援助要求等方面的具體內容進行了相關詳細的規定。盡管《哥本哈根協議》并無約束力，但仍然維護了這項原則的有效性與執行力。

（四）作為整體的共同但有區別責任原則

該原則是一個有機聯系的整體，不能孤立地予以解讀。在這項原則中，共同責任是基礎和前提條件。每個國家都對保護和改善全球環境負有義務。基于這種義務的共同性和命運的相關性，這就要求世界各個國家給予共同關注，共同商議解決全球環境問題的有效途徑。但是，基于發達國家在環境保護方面的歷史責任和能力優勢，“區別責任原則”應當充分考慮到其與發展中國家在承擔責任的方式、大小、時間等方面所存在的區別，針對這種區別，基于共同責任而采取的進一步細化和區別。由此可見，沒有共同責任就沒有區別責任，共同責任是區別責任的基礎與前提，區別責任是實現共同責任的具體方法之一，如果不將責任區別開來，而是一味規定統一標準，很難得到世界各國尤其是發展中國家的認可。

三、共同但有區別責任原則下發達與發展中國家的責任承擔

（一）共同責任

在共同但有區別責任原則下，發達與發展中國家應當承擔共同責任。

首先，氣候問題的整體性和全球性要求世界各國相互合作，承擔共同責任。具體而言，這是不損害國外環境原則在全球氣候問題上的延伸。全球氣候變暖問題是其中的首要問題，僅靠單一國家的力量是不可能解決的，即使某些國家遵守了不損害國外環境原則，只要有一個國家的溫室氣體排放量過大，都會對整個地球的氣候狀況產生影響。因此，全球氣候變暖問題并非單一國家問題，它的整體性要求世界各國共同承擔責任。

其次，由于人類共同關心的問題主要體現在地球氣候的變化及其所產生的不利影響上。這之中基于生態環境是人類共同利益的集結點，共同關心問題與共同利益的結合，使得氣候的保護和改善變為人類共同的責任。在此，它就體現為世界各國的共同責任。共同利益如果受到不良影響例如全球氣候變暖，這種危害也會波及世界各國。因此，為了共同的利益和解決共同的問題，世界各國應當承擔起共同責任。

最后，只有人類共同關心的問題嚴重到一定程度，甚至在與單一國家的有限能力存在沖突時，才有可能使得世界各國聯合起來承擔責任。2012年11月21日聯合國環境規劃署發布的報告顯示，包括二氧化碳在內的全球溫室氣體的排放量自2000年以來增加了20%，比2020年所應達到的水平還高出了14%。這足見目前全球氣候變暖問題的嚴重程度。正是由于氣候變暖問題的嚴重性已經超出了單一國家或少數國家的能力范圍，僅靠部分國家的力量是無法解決的，再加上一些發展中大國的溫室氣體排放量逐年增加，應對全球變暖必須且迫切要求共同責任必須由發達國家與發展中國家一起共同承擔。

（二）區別責任

在共同但有區別責任原則下，發達和發展中國家更應根據各方面因素承擔區別責任。

發達國家的歷史責任決定其應當承擔更多的或者主要的責任，這就是 “污染者付費和受益者補償原則”的體現。在歷史上，發達國家工業化的實現是以長期的過度的消耗地球資源和嚴重污染地球環境為代價的。為實現工業生產與經濟發展，發達國家在工業革命之后，大量的溫室氣體被排放，這不僅嚴重損害了全球氣候環境，而且導致發達國家人類社會發展的大部分壓力的產生。這其中主要表現為污染氣候環境而享受到了經濟發展的利益，根據“污染者付費和受益者補償原則”，發達國家理應當對全球氣候變暖承擔區別于發展中國家的更大、更多的責任。

發達國家與發展中國家承擔區別責任的基本原則之一是公平公正原則。根據該原則的要求，在最重要的任務之中，發展中國家最主要的任務是消除貧困和經濟增長，因此在承擔氣候變暖問題的責任時不應與這兩大任務相沖突。眾所周知，當前氣候變暖的主要原因，主要是由于歷史上發達國家對發展中國家的剝削和壓榨，并因此排放大量溫室氣體以贏取經濟的發展，如果要求發展中國家來承擔與發達國家相同的且完全不符合其能力水平的責任，顯然是違反了公平公正原則的。可見，發展中國家，尤其是考慮到最不發達國家和那些環境最易受到損害的國家的特殊情況和需要，應給予特別優先的考慮。由于發展中國家落后的經濟狀況和不具有相應的技術，故無須承擔具體的減排義務。

在氣候變化領域，區別責任還來源于發達國家的能力優勢 （技術和財力資源）。聯合國有關資料顯示，在人均收入以及專利權的比例方面，發達國家遠遠高于發展中國家。這主要是因為先進的技術和雄厚的財力資源被發達國家所積累和掌握，發達國家在經濟和技術上的優勢，是發展中國家無法比擬的。在保護和改善全球環境方面，發達國家應率先有能力更早、更多地在溫室氣體減排方面肩負更大的責任。

四、全球環境保護行動中 “共同但有區別責任原則”的挑戰

自該原則確立以來，發達國家與發展中國家關于責任承擔的爭論從未停止，利益的多樣性必然帶來立場的分化，發達國家出于自身利益的考慮，一直妄圖減輕自己應當承擔的責任，美國等大國甚至退出了《京都議定書》，并強調當今一些發展中大國如中國、印度的溫室氣體排放量逐年增長，要求這些國家也應當承擔具體的減排義務。

發展中國家在美國等發達國家的挑撥離間下也出現了瓦解、不團結，發達國家與部分發展中國家出于對氣候變化問題惡化的擔憂或者本國利益增進的考慮，在承擔部分減排目標的前提之下，發達國家對其他發展中國家做出自愿減排的承諾，這對其他發展中國家承擔本已明文規定不需承擔的減排義務提出了更高的要求。

解決氣候變暖問題涉及單一國家經濟社會發展的各個方面，不僅會產生技術成本的增加，可能還會影響到國家的經濟發展，然而氣候治理的良好效果卻是全世界分享，沒有一個國家會如此無私地犧牲自己以成全別人，基于自身的利益考慮，各國圍繞 “共同但有區別責任”原則都各自具有較好的實施和適用的實施辦法。在《聯合國氣候變化框架公約》和《京都議定書》中，針對其中所確立的減排目標，部分本應承擔減排義務的國家溫室氣體排放量不降反升。

2009年12月在哥本哈根召開的世界氣候大會雖然最終維護了共同但有區別責任原則，但僅僅達成了無約束力的協議，其此次會議的焦點在于 “責任共擔”，美國強烈要求發展中大國的減排行動與發達國家的減排承諾具有 “可比性”，自己卻僅承諾在1990年基礎上減排溫室氣體4%左右。由此可見，伴隨發展中大國在溫室氣體排放量方面的逐年增加，要求發展中大國承擔非減排義務的責任會變得更加艱難。由此可見，“共同但有區別責任原則”在未來很有可能會受到更大的挑戰。

總之，共同但有區別責任原則在國際環境法中是一項較為成熟且已得到廣泛認可的原則，世界各國在應對全球氣候變暖方面所承擔的雖然有所爭議，但在發達國家與發展中國家應當承擔 “共同但有區別”的責任方面基本達成了共識，而且這項原則在實踐中也得到了比較好的應用。但近幾年來，尤其在哥本哈根世界氣候大會上，迫于某些發達國家如美國的壓力，雖然共同責任不斷被強化，而“共同但有區別責任原則”面臨嚴峻的挑戰。伴隨發展中國家的經濟高速增長，當全球氣候變暖問題嚴重到一定程度而無法再適用該原則時，共同但有區別責任原則的適用問題無疑又將是學界面臨的又一嶄新的課題，亟需根據全球氣候變化問題對此展開積極的研究。

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