相對過剩人口理論當代研究視角轉變的思考——兼論我國當前的失業問題

張 敏

（黑龍江財經學院，黑龍江 哈爾濱 150025）

近年來，我國失業問題日益凸顯。2012年我國城鎮登記失業人數為917萬人，失業率繼續保持在4.1%（1）。失業問題是市場經濟國家普遍存在的經濟和社會現象，但我國是社會主義市場經濟國家，相比于資本主義國家，失業問題的產生還有其特殊原因。因此，結合當前我國實際，轉變研究視角，深入挖掘馬克思相對過剩人口理論的當代價值，正視我國失業問題，尋求解決失業問題的有效對策就成為一個亟待解決的重大理論和現實問題。

一、相對過剩人口理論當代研究視角的轉變

（一）相對過剩人口理論的經典論述

馬克思在《資本論》第一卷第二十三章“資本主義積累的一般規律”中對資本主義條件下相對過剩人口理論進行了系統的集中闡述。它從資本有機構成及其提高的趨勢出發，說明了資本對勞動力需求的影響，闡述了相對過剩人口的內涵、產生的原因、作用和形式。

馬克思認為，相對過剩人口就是指勞動者的供給超過了資本對它的需求，這些人口相對于資本的需要來說是“多余”的。

在馬克思看來，相對過剩人口是伴隨資本積累的增加，以及資本有機構成逐漸提高的過程必然出現的一種經濟現象。在資本積累過程中，資本家為了獲得超額剩余價值會不斷采用先進的技術和設備以提高勞動生產率。相對過剩人口的產生是由于技術進步使總資本中不變資本所占比重越來越大，可變資本所占比重越來越小，最終致使資本有機構成不斷提高的必然結果。所以，“生產資料在擴大規模的同時，在越來越小的程度上成為工人就業的手段。”[1]697

相對過剩人口分為流動的、潛在的和停滯的三種形式。但無論何種形式，相對過剩人口都是資本主義生產方式存在的基礎。一方面，它較好地適應了資本主義經濟發展的周期，成為資本主義經濟的產業后備軍，為資本主義發展提供了龐大的勞動力“蓄水池”。另一方面，相對過剩人口所形成的就業壓力還有利于資本加強對在業工人的剝削。

（二）當代研究視角轉變的必要性

1.中國社會主義市場經濟體制建設和發展，為相對過剩人口理論當代研究視角的轉變提供了現實的物質基礎。由于歷史和實踐的局限，馬克思所設想的未來社會主義國家取消了商品和貨幣，勞動力不再是商品，社會經濟是完全的計劃經濟，當然這樣的社會也就不存在相對過剩人口，因此，馬克思相對過剩人口理論研究的主要對象是資本主義的生產方式。然而今天，失業已不再是資本主義所特有的經濟現象，我國社會主義市場經濟條件下也出現了大量的失業人口，失業現象的存在已是一個不爭的事實。這一事實，要求我們應該轉變傳統政治經濟學領域對馬克思相對過剩人口理論研究的狹隘視角，將相對過剩人口放在當代社會化大生產和市場經濟的大環境中去研究和思考。

2.當今資本主義和社會主義市場經濟的比較發展，為相對過剩人口理論當代研究視角的轉變提供了歷史依據。資本主義經濟發展雖然創造了人類歷史上前所未有的經濟繁榮，但是居高不下的失業率顯然已成為資本主義經濟進一步發展的嚴重困擾。2008年金融危機以來，全球失業人數迅猛增加。根據國際勞工組織（ILO）發布的《2012年全球工作報告》預測，2013年失業人數還會再增加500萬，失業率將升至6.2%。在工業國家，尤其是在歐洲，各國的失業率在2016年底之前都無法回落至2008年危機之前的水平。相比之下，我國在經濟全球化背景下經濟形勢總體較為樂觀。近年來，我國失業率穩定在4.1%（2），可以說中國給全球黯淡的就業市場增添了新的信心。資本主義國家有越來越多接受過良好專業訓練的勞動力開始到中國這樣的新興工業國家“淘金”。同為市場經濟國家，勞動力市場卻有如此大的差別，提醒我們在研究當代失業這一全球共同經濟現象的同時，還要注重各國不同的社會歷史條件，進行有針對性的具體成因分析。

3.“以人為本”的發展理念，為相對過剩人口理論當代研究視角的轉變提出了新的時代要求。擴大就業是社會發展的內在驅動力。創造持續就業機會是減少不平等、消除貧窮、促進經濟增長的關鍵，所以，新時期擴大就業就成為當代中國經濟社會發展的優先目標。為此，堅持以人為本，結合中國當前經濟發展，實施積極增進就業的發展戰略和宏觀經濟政策，將促進就業作為化解危機的突破口，努力實現經濟社會協調發展，是時代賦予理論研究工作者的新要求。

（三）當代研究視角轉變的思路

1.理念研究由“革命性”轉向“建設性”。馬克思指出：“工人人口本身在生產出資本積累的同時，也以日益擴大的規模生產出使他們自身成為相對過剩人口的手段。這就是資本主義生產方式所特有的人口規律。”[1]692馬克思認為，相對過剩人口是資本主義制度的必然產物。資本家追逐剩余價值的內在動力和害怕在競爭中失敗的外在壓力，促使資本不斷被積累起來，而資本積累的必然結果便是無產階級的貧困和兩極分化。造成無產階級貧困的這一制度原因的深刻揭示，使得無產階級反抗資產階級的斗爭從此具有了徹底的革命性和高度的理論自覺性。《資本論》因此被冠以“工人階級的圣經”，馬克思也以“無產階級革命導師”的身份得到各國工人階級的敬仰和追隨。革命的理論是為革命的實踐所準備的。《資本論》問世100多年后的今天，當實踐向前發展，指導其發展的理論也必然要向前發展。“與時俱進”作為馬克思主義偉大的理論本質，不僅要求我們在理論內容上要緊隨實踐發展，不斷使馬克思主義中國化，而且在研究理念上也應作出及時調整。然而，當代人們往往只注重對改革開放和社會主義建設新時期理論內容的豐富和發展，而忽視了對經典理論內容“建設性”的研究和挖掘，對馬克思主義經典理論內容“革命性”的研究傳統，導致研究理念過于機械和狹隘，沒有做到“與時俱進”。這就造成我們長期以來把是否存在失業作為衡量姓“社”還是姓“資”的標準，使得失業現象在我國長期以來沒有得到正確的認識，阻礙了我們從理論和現實中對失業問題提出切實有效的解決辦法。這種情況下，如果依然堅持用“革命性”的觀點來看待馬克思相對過剩人口理論，勢必形成理論與現實的矛盾，阻礙經濟建設的發展。面對沉重的失業壓力，轉變理解馬克思相對過剩人口理論的研究理念尤為重要。因此，立足當代中國發展實際，對馬克思相對過剩人口理論進行“建設性”的理解和運用，將對解決我國現階段日益嚴峻的失業問題起到重要的指導作用。

2.方法研究堅持“共性”與“個性”同時并舉。目前國內理論界普遍認為，失業是市場經濟的必然產物，具有超越社會制度的特性，它不僅僅適用于資本主義國家，在當前社會主義中國，其存在具有客觀必然性。一方面，較低的生產力水平決定了我國處于并將長期處于社會主義初級階段，商品生產和市場經濟是我們不可逾越的階段，而市場經濟條件下，具有商品屬性的勞動力資源必然要按市場需求與資本形成配置關系，因此勞動力供需矛盾必然出現。另一方面，資本的逐利性促使大量先進技術運用于生產，隨著資本有機構成的不斷提高，于是失業人口大量增加。因此，市場經濟條件下，馬克思分析資本主義相對過剩人口形成的一般性原理和規律對社會主義中國仍然是適用的。這決定了相對過剩人口作為社會化大生產的必然產物，其解決途徑一定要遵循市場經濟運行規律的共性。但我國現存的失業問題又不完全是由勞動力相對需求不足引起的。現階段我國失業問題的產生與資本主義國家相比還有很多特殊原因，換句話說，二者既有共性之處，又有個性之分。個性主要體現在兩個方面：一是體現在制度方面。我國市場經濟是與社會主義制度結合在一起的。社會主義本質要求我們在發展生產力的同時，要逐步實現全體人民共同富裕，社會發展的各項政策要體現最廣大人民群眾的根本利益，因此實現最大范圍就業就成為我國與資本主義國家在解決失業問題上最本質的區別。正由于此，在經濟全球化背景下，面對金融危機帶來的失業浪潮的迅猛沖擊，社會主義制度發揮了巨大的制度優越性，使得我國有力地推進了各項促進就業的宏觀經濟政策，最大范圍地促進了就業，才及時轉“危”為“機”。二是體現在經濟運行方面。資本主義國家由于生產資料私有制，決定了資本的逐利本性是不受節制的，而我國是社會主義國家，這決定了國家代表人民掌管生產資料，為使國有資產實現利益最大化，國家在經濟運行中會對資源配置采取有效手段。但是，我國是二元經濟結構，即一方面存在城市現代化工業，一方面又存在農村落后經濟。同時，市場化、工業化和城市化水平整體不高，經濟整體運行環境與當今資本主義國家，尤其是發達國家還有很大差距。因此，在社會制度以外尋找我國失業問題的具體原因還應從我國具體經濟運行環境，諸如經營機制、經濟體制、產業結構、經濟運行周期、全球經濟影響，以及勞動力流動和人口增長等因素方面進行具體的深入思考。

因此，我們在失業問題的研究方法上，不僅要關注“共性”研究，從中找到失業人口產生的一般性原因，同時還要有針對性地進行“個性”研究，從中找到我國失業問題產生的特殊性原因，才能“對癥下藥”，對我國當前失業問題的解決提供有建設性的對策和建議。

3.對策研究由“被動防控”轉向“積極利用”。相對過剩人口雖然是市場經濟發展的必然產物，在我國失業人口的存在有其客觀必然性，然而失業問題畢竟是個令人很頭痛的問題，這主要是由失業問題所帶來的消極社會及經濟效應所致。失業需要付出高昂的社會成本，對于失業者而言，他們將承受巨大的家庭和社會壓力。由于經濟拮據導致存在精神壓力和心理問題的人大量出現，并由此引發嚴重的社會問題甚至政治問題，影響和威脅社會穩定。面對大量的失業人口和沉重的就業壓力，人們往往表現為消極看待和被動防控，一方面抱怨工作壓力大，另一方面又害怕失去工作。然而這樣并不能有效地解決失業問題，往往是剛解決了一個就業問題，緊接著又出現了更多的失業問題，是“治標”而不“治本”。

解決當前我國失業問題，實現人與社會的和諧發展，核心是堅持“以人為本”的科學發展觀。要在“尊重勞動、尊重知識、尊重人才、尊重創造”的思想下，開動腦筋，拓展思路，秉承“人盡其才，物盡其用”的思想，積極探尋有效的就業途徑，才能解決人口就業問題。因此，對相對過剩人口理論的對策研究，應從對其負效應的“被動防控”轉向對其正效應的“積極利用”，努力實現“剩余”勞動力不再“多余”。馬克思指出，“出現了新的生產部門，這些生產部門把其他生產部門中常常由于不變資本占優勢而失業的上述相對過剩人口作為基礎，而這些生產部門本身則建立在活勞動要素占優勢的基礎上，然后才逐漸走其他生產部門所走過的路。”這說明相對過剩人口促進了社會分工，優化了產業結構，導致了新興行業及部門的產生和發展，并就此創造了新的就業機會。除此之外，失業的積極影響還表現為：有利于企業提高效益，增強競爭力；有利于勞動力成本的節約和勞動者素質的提高等。因此，深度挖掘馬克思相對過剩人口理論的正效應，能夠為解決失業問題提供新思路。

二、當代研究視角下對我國失業問題的思考

（一）對我國失業問題的成因思考

當代研究視角下，對我國目前失業問題的成因進行共性與個性思考，不難發現，既有市場經濟運行中的一般性原因，也有我國經濟社會發展的特殊國情原因。可以整體歸納為兩大點：勞動力供給過剩和結構性矛盾突出。

1.勞動力供給總量持續增加。數據顯示，2012年我國城鎮新增就業人數為1266萬人，比2011年增加45萬人；全國農民工總量達到26261萬人，比2011年增加983萬人，其中外出農民工16336萬人（3）；高校畢業生數量創歷史新高達到680萬人（4）。預計整個“十二五”時期勞動力供給總量都將持續增加，城鎮每年需要就業的勞動力人口在2500萬，比“十一五”時期多出100萬人。但綜合各因素，我國每年只能解決1200萬人的就業問題，年度將有高達1300萬人左右的就業缺口。（5）勞動力供給的總量壓力仍將是我國今后要面臨的一個特殊國情。

2.結構性失業問題嚴重。現代經濟學理論認為，結構性失業是指“勞動力的供給和需求不匹配所造成的失業，其特點是既有失業，也有職位空缺，失業者或者沒有合適的技能，或者居住地點不當，因此無法填補現有的職位空缺。”2012年我國15-59歲勞動人口為9.37億（6），可謂勞動力充足，但現實中“用工荒”問題卻越來越突出，這表明我國勞動力就業市場結構性矛盾突出。另外，在“用工荒”出現的同時，大學畢業生“就業難”現象也日益嚴重。從目前情況看，造成這種結構性矛盾的原因有多種：一是國家產業結構調整，對第一、二產業勞動力的需求減少，對第三產業勞動力的需求增加，但傳統產業與新興產業對勞動者各方面的素質要求明顯不同，從而阻礙了大批勞動力向上流動；二是市場經濟中效率優先的原則，必然使大量的無效勞動人口從相關產業中釋放出來；三是知識更新和技術進步逐漸使文化低、技能差、經驗少的低素質勞動者被排擠出勞動隊伍；四是教育產業發展不當，使勞動者的素質培養脫離了國家產業發展的實際需要，最終導致“用工荒”和“就業難”現象同時并存。

（二）對我國失業問題的對策思考

面對勞動力供給過剩和結構性矛盾突出的壓力，對策研究只有堅持“以人為本”的科學發展理念，采用“趨利防害”的原則，轉“被動防控”為“積極利用”，才能為我國當前失業問題的解決提供建設性的建議和對策。

1.對策研究的整體思路。我國失業問題解決對策的整體思路是：充分利用勞動力資源，變失業人口壓力為就業人口紅利。所謂人口紅利是指人口轉變過程中會形成一個有利于經濟發展的人口年齡結構時期，具體而言就是人口撫養系數（總撫養比）比較低，勞動年齡人口數占總人口的比例比較高的時期。通常以總撫養比低于50%作為“人口紅利”的測量標準。近年來我國15-64歲勞動年齡人口一直保持在9億人以上，占總人口比重超過70%，總撫養比低于40%。根據預測，2035年我國總撫養比將達到49.6%（7）。這意味著未來22年時間將是中國經濟發展可以繼續利用的“人口紅利期”。要解決當前失業問題，就應該抓住這個關鍵的戰略時期，促進就業持續穩定增長。然而我國人力資源素質結構不合理，城鄉區域發展不平衡，一般性勞動力過剩和優質人才短缺的結構性矛盾突出，人力資源總體含金量不高，這些都影響了未來中國人口紅利的實際收效。因此，順應這一現實基本國情，解決“就業難”的重要舉措就應在當前人力資本積累的基礎上充分開發人力資源，變勞動力資源為勞動力資本，變失業人口壓力為就業人口紅利。

2.主要對策。第一，合理調整產業結構及布局，充分利用勞動力資源。勞動力供給過剩是我國的基本國情，也是區別于歐美等發達資本主義國家的特殊人口事實，因此，產業結構的優化升級要以勞動力資源的充分利用為前提，要把最大程度地促進就業作為產業結構調整的目標原則。2012年我國三大產業就業人口比例依次為33.6%、30.3%和36.1%（8）。農業就業人口逐年下降，第三產業就業人口逐年上升。第三產業成為中國就業主渠道，但還遠低于發達國家就業人員比重60%-75%的水平。加快第三產業的發展是創造就業機會，提高就業量的最現實選擇。在未來22年的人口紅利期，一方面要加快促進勞動密集型產業向資金技術密集型產業轉化升級，加快現代服務行業發展，提高國際競爭力，解決大學生“就業難”的問題；另一方面還要繼續利用勞動力資源優勢，不斷擴大傳統服務業的規模和效益，解決“用工荒”的問題。此外，針對我國勞動力資源區域分布不平衡的特點，適時調整產業布局。目前，我國勞動力資源分布呈現東、中、西部階梯結構特點。通過將勞動密集型產業向人力成本較低的中、西部地區進行轉移，可以有效地促進當地就業水平提高和勞動力素質進步。這也是延長我國人口紅利，促進經濟增長的有效途徑。

第二，優化教育結構，合理開發人力資源。勞動者的知識、技能、經驗與我國產業發展對勞動者素質要求之間形成的差距是造成結構性失業問題的主要原因。加大勞動人口的教育投資力度，使“人力資源”轉化成“人才資本”，是治理失業、實現人口紅利的有效途徑。加大教育投資一定要與產業發展的現實需要相統一，不斷優化教育結構，合理開發人力資源。一是夯實高等教育，強化“階層流動通道”的社會功能，努力培養高、精、尖的優質人才，滿足現代產業對高端智能型人才的需要。二是大力發展職業教育，著力培養技能型短缺人才，緩解“用工荒”。三是廣泛開展繼續教育和技能培訓，為失業人員尋找再就業機會提供現實幫助。

第三，完善宏觀就業政策體系，保障促進就業。未來我國實現可持續就業增長和人口紅利，離不開相應宏觀政策的支持。勞動力只有與勞動崗位相結合，才能創造價值。因此，完善宏觀就業政策體系是充分發揮勞動力資源價值，兌現就業人口紅利的重要制度環境和保障。政策要致力于以下目標：一是努力拓寬大學畢業生的就業渠道，尤其是暢通畢業生到城鄉基層、到中西部地區、到中小企業就業的渠道；二是打破各類勞動者的身份界限，徹底消除阻礙人才和勞動力自由流動的職業障礙；三是不斷完善各項創業扶持政策，支持更多勞動者尤其是大學生成功創業，以創業帶動就業。除此之外，大學生不斷完善知識結構，轉變擇業觀念，做好應對就業環境變化和各種就業機會的準備，也是減少自愿失業現象的重要方面。

總之，根據當代中國經濟建設的發展需要，及時轉變馬克思相對過剩人口理論的研究視角，并通過結合我國當前失業問題的具體原因和人口實際，提出解決失業問題的解決對策，對保持我國經濟持續穩定發展具有重大的理論和現實意義。

注釋：

（1）（3）（8）轉引自《2012年度人力資源社會保障事業發展統計公報》http://politics.people.com.cn/n/2013/0528/c1001-21641 740-2.html.

（2）轉引自《中國統計年鑒—2012》http://www.stats.gov.cn/tjsj/ndsj/2012/indexch.htm.

（4）轉引自新華網 http://news.xinhuanet.com/edu/2012-06/2 1/c_123312783.htm.

（5）轉引自人民網http://edu.people.com.cn/GB/13981879.html.（6）轉引自《2012年國民經濟和社會發展統計公報》http://www.gov.cn/gzdt/2013-02/22/content_2338098.htm.

（7）轉引自張曉棠.我國人口紅利及其對經濟發展的影響研究[D].吉林大學,2012年.

[1]馬克思.資本論（第 1卷）[M].北京：人民出版社，2002.