地鐵工程項(xiàng)目造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評估方法研究

邱東兵

(中鐵四院西南勘察設(shè)計(jì)有限責(zé)任公司，云南昆明 650214)

0 引言

地鐵工程具有投資規(guī)模大、施工復(fù)雜、建設(shè)周期長及利益相關(guān)方較多等特點(diǎn)，隨著我國城市化水平加快，交通越來越擁堵，加快地鐵發(fā)展已成為必然趨勢。有關(guān)資料顯示，截止到2010年，我國開通運(yùn)營的軌道交通線路已達(dá)1 200 km以上，預(yù)計(jì)2015年前后，將達(dá)到2 260 km，總投資近9 000億元。在此背景下，研究影響地鐵工程項(xiàng)目造價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)因素顯得尤為重要。

本文以研究影響地鐵工程項(xiàng)目造價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)因素為基礎(chǔ)，分析各種風(fēng)險(xiǎn)因素對地鐵工程項(xiàng)目的影響程度，建立地鐵工程項(xiàng)目造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)，并運(yùn)用模糊層次分析法構(gòu)建地鐵工程項(xiàng)目造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評估模型。依據(jù)該模型得出的評價(jià)結(jié)果，使利益相關(guān)方作出合理化決策與管理，從而有利于規(guī)避或降低工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，在工程實(shí)施前或?qū)嵤┻^程中，及時(shí)并有效地控制或糾正偏差，進(jìn)而有利于達(dá)到地鐵工程項(xiàng)目造價(jià)管理的目標(biāo)。

1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理及風(fēng)險(xiǎn)處理分析

風(fēng)險(xiǎn)管理的定義見仁見智，目前較為權(quán)威的定義是在降低風(fēng)險(xiǎn)的收益與成本之間進(jìn)行權(quán)衡并決定采取何種措施的過程。管理的目標(biāo)旨在以最小的成本達(dá)到最大的收益。對項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)處理應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的結(jié)果，依據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)判別標(biāo)準(zhǔn)，找出影響項(xiàng)目成敗或收益高低的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素，運(yùn)用科學(xué)的方法來判斷風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及造成損失的程度。目前對風(fēng)險(xiǎn)的處理大致有規(guī)避、預(yù)防、自留及轉(zhuǎn)移等幾種方法，在風(fēng)險(xiǎn)處理方法的選擇上，應(yīng)具有針對性、經(jīng)濟(jì)性和可行性等過程，不同的風(fēng)險(xiǎn)程度可采取不同的處理方法。

2 建立地鐵工程項(xiàng)目造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系

影響地鐵工程項(xiàng)目造價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)較多，對此類項(xiàng)目作風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)應(yīng)提取對其影響因素較大的指標(biāo)，分析關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)要素。本文結(jié)合目前地鐵工程項(xiàng)目的建設(shè)情況，將自然條件風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)、競爭對手風(fēng)險(xiǎn)、自身風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)及資源等風(fēng)險(xiǎn)因素作為對地鐵工程項(xiàng)目造價(jià)評價(jià)的關(guān)鍵指標(biāo)，其中各因素集又有相應(yīng)的子因素集，其構(gòu)成如下:

因素集 U=(U1，U2，U3，U4，U5，U6，U7)={自然條件風(fēng)險(xiǎn)，政策風(fēng)險(xiǎn)，市場風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)，競爭對手風(fēng)險(xiǎn)，自身風(fēng)險(xiǎn)，技術(shù)及資源風(fēng)險(xiǎn)};其子因素集分別為 U1={地質(zhì)條件(U11)，氣候條件(U12)};U2={政策穩(wěn)定性(U21)，法制健全性(U22)};U3={物價(jià)穩(wěn)定性(U31)，匯率穩(wěn)定性(U32)，稅收穩(wěn)定性(U33)};U4={資金來源(U41)，業(yè)主信譽(yù)(U42)，業(yè)主管理能力(U43)，相互關(guān)系(U44)};U5={施工經(jīng)驗(yàn)(U51)，技術(shù)水平(U52)，墊資能力(U53)，目標(biāo)利潤率(U54)};U6={目標(biāo)利潤(U61)，管理水平(U62)，資金實(shí)力(U63)，市場份額(U64)，施工能力(U65)};U7={技術(shù)人員(U71)，材料設(shè)備(U72)，施工難度(U73)，圖紙?jiān)O(shè)計(jì)(U74)，生產(chǎn)效率(U75)}。

3 構(gòu)建地鐵工程項(xiàng)目造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)模型

3.1 劃分地鐵工程項(xiàng)目造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)等級

地鐵工程建設(shè)項(xiàng)目在施工前及施工過程中可能面臨多種風(fēng)險(xiǎn)因素并受其影響，這些因素對地鐵工程建設(shè)項(xiàng)目本身的影響程度不一，結(jié)合國內(nèi)外地鐵工程項(xiàng)目建設(shè)的現(xiàn)狀及特點(diǎn)，將地鐵工程項(xiàng)目造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)劃分為以下幾個(gè)等級:

1)一級(V1):代表低風(fēng)險(xiǎn)，表示工程造價(jià)完全在合理范圍內(nèi)，可按正常程序建設(shè)，不需采取任何風(fēng)險(xiǎn)防范措施。

2)二級(V2):代表較低風(fēng)險(xiǎn)，表示工程造價(jià)在合理范圍內(nèi)，可采取自留風(fēng)險(xiǎn)措施。

3)三級(V3):代表中等風(fēng)險(xiǎn)，表示工程造價(jià)基本在合理范圍內(nèi)，可采取風(fēng)險(xiǎn)防范措施。

4)四級(V4):代表較高風(fēng)險(xiǎn)，表示工程造價(jià)突破合理范圍，需采取風(fēng)險(xiǎn)防范措施或風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移措施。

5)五級(V5):代表高風(fēng)險(xiǎn)，表示工程造價(jià)完全突破合理范圍，需采取風(fēng)險(xiǎn)回避或風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移措施。

風(fēng)險(xiǎn)等級評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)可按表1形式來劃分。

表1 風(fēng)險(xiǎn)等級評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)劃分

3.2 模糊層次分析模型的建立

1)劃分風(fēng)險(xiǎn)等級并賦予相應(yīng)的取值。通常用V來表示:

其中，Vm(m=1，2，…，m)為不同的取值范圍或風(fēng)險(xiǎn)等級。

2)構(gòu)建相應(yīng)的因素集。即一級或多級評價(jià)指標(biāo)集，通常用U來表示:

其中，Un(n=1，2，…，n)為各級評價(jià)指標(biāo)，n為評價(jià)指標(biāo)的個(gè)數(shù)。3)建立從U到V的模糊關(guān)系矩陣R，首先對各單因素進(jìn)行評價(jià)。讓每位專家對第i個(gè)指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)等級程度進(jìn)行評價(jià)，計(jì)算rij:

其中，rij為第i個(gè)指標(biāo)相應(yīng)的權(quán)重;Nij為把第i個(gè)指標(biāo)同歸于第j等級風(fēng)險(xiǎn)的專家人數(shù);∑N為專家的總數(shù)。

由式(3)得出模糊關(guān)系矩陣R:

4)確定權(quán)重集。權(quán)重是人們根據(jù)工程的實(shí)際情況來主觀地確定的，在風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)中，同樣的因素，如果權(quán)重取值不同，其評判結(jié)果也會(huì)大相徑庭，因此合理確定權(quán)重對評價(jià)結(jié)果尤為重要。本文擬采用層次分析法來確定各指標(biāo)的權(quán)重，其權(quán)重集定義如下:

其中，A1，A2，…，An分別為相對應(yīng)的評價(jià)因素 U1，U2，…，Un的權(quán)重。

5)考慮多因素下的權(quán)重分配，結(jié)合層次分析法建立模糊綜合評價(jià)模型:

模糊層次分析模型的特點(diǎn)在于由低層向高層逐層確定權(quán)重分配并進(jìn)行各層的綜合評價(jià)，并將該層所得的綜合評價(jià)結(jié)果作為上一層次的評價(jià)基礎(chǔ)，進(jìn)而對較高層次的模糊綜合評價(jià)。將得到的目標(biāo)層評價(jià)指標(biāo)U對于評語集V的隸屬向量用B表示:

將評價(jià)結(jié)果B進(jìn)行具體量化，作為最終的評價(jià)結(jié)果。用W表示，計(jì)算公式如下:

由上述過程和步驟來看，最終的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果W是一個(gè)具體的代數(shù)值，將計(jì)算的代數(shù)值代入風(fēng)險(xiǎn)等級評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，便可判斷該項(xiàng)目所處的風(fēng)險(xiǎn)等。評價(jià)結(jié)果代數(shù)值越大，說明地鐵工程項(xiàng)目造價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)等級越高，反之則低。

4 地鐵工程項(xiàng)目造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評估實(shí)例分析

昆明市地鐵工程建設(shè)近年來取得了較快的發(fā)展，目前已有機(jī)場線開始運(yùn)營，首期工程南段已開始試運(yùn)營。由于昆明市經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，城市規(guī)模的迅速擴(kuò)大，之前的線網(wǎng)規(guī)劃已不能滿足當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，因此需要在原來線網(wǎng)的基礎(chǔ)之上增加相應(yīng)的延長線及新建線。由于地鐵工程的復(fù)雜性，運(yùn)用科學(xué)的方法研究確定其造價(jià)所處的綜合風(fēng)險(xiǎn)等級，顯得尤為重要，本文結(jié)合實(shí)際情況，根據(jù)上述所建立的模糊層次綜合評價(jià)模型來對其進(jìn)行評價(jià)。

4.1 確定風(fēng)險(xiǎn)等級并賦值

評語集為 V=(V1，V2，V3，V4，V5)={低風(fēng)險(xiǎn)，較低風(fēng)險(xiǎn)，中等風(fēng)險(xiǎn)，較高風(fēng)險(xiǎn)，高風(fēng)險(xiǎn)}=(1，3，5，7，9)，指標(biāo)等級介于兩級之間的，相應(yīng)取值 2，4，6，8。

4.2 構(gòu)建因素集

其因素集的建立可參照上述第三部分所述。

4.3 確定模糊關(guān)系矩陣

參考模糊關(guān)系矩陣的基礎(chǔ)資料(見表2)，以自然條件風(fēng)險(xiǎn)為例，來計(jì)算模糊關(guān)系矩陣。

表2 模糊關(guān)系矩陣原始資料

運(yùn)用式(3)計(jì)算出子因素評價(jià)矩陣:

同理可分別求出其余子因素的評價(jià)矩陣 R2，R3，R4，R5，R6，R7。限于篇幅，不再贅述，在下面運(yùn)算中將直接給出結(jié)果。

4.4 確定各指標(biāo)權(quán)重

運(yùn)用層次分析法確定因素層相對于目標(biāo)層權(quán)重，其計(jì)算過程較為復(fù)雜，限于篇幅，不再贅述，具體計(jì)算方法可參考文獻(xiàn)［1］。假設(shè) A=(A1，A2，A3，A4，A5，A6，A7)T為所求的特征向量，而 A1，A2，A3，A4，A5，A6，A7分別為 U1，U2，U3，U4，U5，U6，U7的相對權(quán)重，通過計(jì)算可得 A=(0.105，0.07，0.242，0.123，0.206，0.137，0.117)。同理可得相應(yīng)的子因素層指標(biāo)權(quán)重分別為A1=(0.655，0.345)，A2=(0.532，0.468)，A3=(0.518，0.325，0.157)，A4=(0.269，0.213，0.125，0.393)，A5=(0.352，0.265，0.139，0.244)，A6=(0.317，0.168，0.201，0.104，0.210)，A7=(0.331，0.126，0.174，0.109，0.260)。經(jīng)驗(yàn)證均通過了一致性檢驗(yàn)，符合規(guī)則要求。

4.5 模糊層次綜合評價(jià)計(jì)算過程及結(jié)果

首先根據(jù)所建立的模糊層次分析模型，進(jìn)行低層次的綜合評價(jià)，根據(jù)式(6)可得以下計(jì)算結(jié)果:

根據(jù)上述所建立綜合評價(jià)模型及所計(jì)算的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)層對評語集V的隸屬矩陣為:

則得到該項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素層指標(biāo)對評語集V的隸屬向量，再進(jìn)行高層次綜合評價(jià)，根據(jù)式(6)得:

4.6 綜合評價(jià)結(jié)論

由模糊綜合評價(jià)結(jié)果得到目標(biāo)層評價(jià)指標(biāo)U對于評語集V的隸屬向量 B=(B1，B2，…，Bn)，根據(jù)式(8)可得:

由上述定義可知，W=4.25說明該地鐵工程項(xiàng)目造價(jià)處于較低風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，但已接近中等風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，應(yīng)采取自留風(fēng)險(xiǎn)或預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)等措施應(yīng)對之。從上述分析中也可以看出，市場因素及競爭對手因素為影響地鐵工程項(xiàng)目造價(jià)的兩個(gè)主要因素，在地鐵工程項(xiàng)目實(shí)施過程中，利益相關(guān)方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況采取相應(yīng)對策，使風(fēng)險(xiǎn)降至最低。

5 結(jié)語

本文應(yīng)用了模糊綜合評價(jià)法和層次分析法相結(jié)合的方法對地鐵工程項(xiàng)目造價(jià)進(jìn)行整體風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，并得出了相應(yīng)的結(jié)論。模糊層次分析法將定性分析與定量分析相結(jié)合，使主觀估計(jì)客觀化，減少相應(yīng)的主觀片面性，取得了較好的評價(jià)效果。但是所得的評價(jià)結(jié)果在較低風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)并不能說明地鐵工程項(xiàng)目造價(jià)處于絕對的低風(fēng)險(xiǎn)之內(nèi)，因?yàn)殡S機(jī)風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的。各利益相關(guān)方只有從實(shí)際情況出發(fā)，應(yīng)用科學(xué)的預(yù)測方法并適時(shí)根據(jù)所處的風(fēng)險(xiǎn)等級采取相應(yīng)的措施，才能保證以最小的成本獲得最大的利益。

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