基于SNM理論的協同創新體系構建

■羅嘉文 張光宇

隨著經濟社會的不斷發展，創新驅動發展戰略日益成為國家競爭力的核心要素，國家戰略亦隨之變化。美國政府在2011年頒布的《美國創新戰略2011》，提出了一系列針對教育的改革舉措，明確指出要“賦予美國人21世紀必備的技能，打造一支世界級的人才隊伍”。歐盟同年啟動“地平線2020”計劃，其三大目標之一就是打造卓越的科學，提高歐洲基礎學科的研究水平，通過一系列研究保持持久的競爭力。為了實現“2020年成為創新型國家，2050年成為世界科技強國”的目標，我國不斷提升自主創新能力，并進行產業結構調整等。在此背景下，中央政府在自主創新戰略的基礎上，進一步提出了協同創新這一劃時代意義的創新范式。[1]

如何提高實施協同創新的實效，是科研管理者和創新研究者關心的重要問題。協同創新的內在機理和體系構建需要進一步厘清脈絡，這樣才能發揮應有的優勢、完成跨越式的科技創新任務。協同創新涉及的理論眾多，其中戰略生態位管理(Strategic Niche Management，簡稱SNM)是國外近十來年才興起的一種基于生態位觀點的管理工具和分析方法，主要研究通過技術的生態位內部互動機制和與體制環境外部互動機制，來幫助引進與擴散新技術，促使技術變革和“社會－技術體制”變革的有機結合，最終實現新技術的可持續發展。本文擬借助SNM理論，探討協同創新體系構建及其路徑問題。

一、理論背景

關于戰略生態位管理的概念定義，Kemp等國外學者們持大體相同的觀點，即認為SNM是為有發展前景的新技術提供一個保護空間或試驗溫床，并不斷促進其形成與發展，以及實施有效管理取消保護的行為。其目的一是了解新技術的適用性，二是為了實現和增進新技術的持續發展和擴散。SNM理論主要圍繞新技術的萌芽、孵化、推廣和商業化，對從產生到成功走向市場的全過程展開研究[2]，研究如何構建一個戰略生態位空間，通過生產者、研究者、用戶、政府和其他組織執行者漸進的實驗和學習，對新技術進行選擇、培育、孵化，發展為成熟技術，并順利地將它推向市場，實現產業化。[3]

協同理論的創始人是德國著名物理學家Haken，其關于“協同”的定義為:系統的各部分之間相互協作，使整個系統形成微觀個體層次所不存在的新質的結構和特點。與自然界的協同一樣，管理學上的協同進一步將協同理念應用到學科深處，把通過擴大實體資源的使用范圍而產生的效應定義為互補效應，把利用整體隱形資源的相互共享和重用使實體資產的利用效率提高而產生的效應，定義為協同效應。

Ansoff在研究企業的多元化問題時，率先運用協同理念，提出戰略協同，并將協同劃分為銷售協同、運營協同、投資協同和管理協同四個類型。彼得·葛洛 (Peter Gloor)認為，協同創新(Collaborative Innovation)指的是“由自我激勵的人員所組成的網絡小組形成集體愿景，借助網絡交流思路、信息及工作狀況，合作實現共同的目標”[4]。而Veronica Serrano等認為，協同創新是將各個創新主體要素進行系統優化、合作創新的過程，涉及知識、資源、行為、績效的全面整合。[5]

從SNM理論出發，對協同創新進行體系構建及路徑規劃是有章可循的。協同創新所涉及的各個創新主體，均具有自身相對不同的特點和結構，通過構建系統的創新網絡，達到超越互補效應的協同創新資源利用與共享，實現協同的目標。而在此過程中，利用SNM理論，在協同創新系統構建過程中，通過生態位構建，進行愿景、網絡和學習等生態位管理，達到協同創新深化的目的。

二、模型構建

根據SNM理論，戰略生態位管理過程可分為五個方面:技術的選擇、實驗的選擇、實驗的建立/執行、實驗的擴大、政策保護的手段[6](P50)。基于SNM理論，協同創新模型構建可以通過“生態位構建、生態位管理、協同創新深化”這三大步驟進行。生態位構建是指通過選擇適合進行協同創新的各組成要素，根據SNM管理過程的基本步驟，通過選擇和實驗，逐步建立促進協同創新的生態位;生態位管理是指在協同創新的生態位建立之后，通過對生態位系統進行愿景、網絡和學習管理，促進生態位系統的良好運行和發展;協同創新深化是指在生態位構建、管理發展的基礎上，積極進行協同創新合作組織的戰略、組織和知識協同，不斷深化基于生態位發展的協同創新體系。

圖1 “三步驟三層次”的SNM協同創新模型

對于協同創新而言，“創新選擇—實驗建立—實驗擴大”是生態位構建中最為重要的三個步驟，在協同創新的深化發展中，從SNM過程管理的角度出發，積極進行“愿景—網絡—學習”三層次的生態位管理。通過社會網絡管理，可以建立對新技術的支持，并促進相關利益者之間的相互作用，有利于戰略生態位的發展。多維度的學習管理，包括一階學習和二階學習，將加深對技術創新規范、市場和顧客偏好、文化和象征意義、基礎設施和維護網絡、政府政策法規及社會與環境的影響，會對戰略生態位的孵化產生重大影響。因此，在協同創新深化過程中，愿景、學習和網絡等生態位管理能力將產生較大影響，與此相適應的是協同創新深化的三個層次，包括戰略協同、組織協同和知識協同。最終，在創新成本和創新效率的作用下，影響協同創新的績效(見圖1)。

(一)生態位構建

協同創新是各創新主體的有機合成，創新能力是這個協同創新生態系統保持競爭力的關鍵。從SNM理論出發，關于提升創新能力，各創新主體先要提出一個創新的方向選擇，這個行動者可以是高校科研機構，也可以是企業單位，或者是政府機構。這種創新的選擇可能是源于一種技術研發的合作，也可能是出于區域政府的產業布局需要。創新選擇的內容主要是探索:可能會有哪些潛在的協同創新合作者會對這一概念或方向感興趣，如果參與，他們參與的程度如何，如果不參與，具體原因如何等等。創新選擇的目標，是將參與的行動者在最初的出發點形成的概念，發展成為符合一定的時間和空間范圍內的社會現實。

此外，為了協同創新的成果最終能轉變成現實，需要進入到實驗階段進行考察。經過考察，如果適應社會和市場的需求，能滿足市場或社會的要求，則可以擴大推廣;如果經過實驗證明未能適應市場或社會對技術發展進步的要求，則不宜擴大。

(二)生態位管理

Rotmans等人強調在實驗開始之前創建愿景的重要性，提出要進行“變革領域”愿景的實踐，包括體制、生態位及外部的參與者。[7](P5)生態位內部塑造過程需要建立愿景，制定一個明確的目標，并明確相關活動的期望，可以促進其他行動者制定一個相關的或合作性的、比較明確的目標和期望。愿景對于協同創新系統的生態位發展是非常重要的。首先，它為協同創新系統成員的選擇與合作發展奠定了基礎，為協同的合作劃定了一道無形的范圍;其次，愿景對于協同系統的合作網絡構成，相互之間的學習過程、注意力的保持以及對成員的相互吸引等，樹立了系統的目標;最后，在確定愿景的過程中，不同的協同創新主體之間可能會存在不同的想法并產生沖突，因而必須嘗試明確這些差異并有效利用共同點，以解決系統之間的沖突。協同創新系統制定的愿景越是健全，就越能被更多的實踐這一愿景的創新主體所分享。

SNM理論中的網絡管理，通常指的是新技術項目中所涉及的利益群體之間的互動與關系。通常來說，項目中的關鍵成員之間如果互動關系良好且能各盡其職，新技術成功轉變為成熟技術的可能性會更大。因此，在協同創新系統的生態位管理中，很重要的是進行網絡管理。通過網絡管理獲得一批對協同創新系統的支持者，并能促進系統內的利益相關者進行良性的互動，實現資源共享。一般來說，生態位系統的網絡越是寬廣，就越有利于不同觀點或意見的相容，系統外有關成員的參與也可以對系統內部的認知和相互學習產生積極影響。協同創新系統的網絡管理越具體深入，對參與的創新主體內部的資源組織和調動越是具有良好的正向效應。對參與協同創新系統的創新主體而言，確保他們達到系統目標的一個網絡管理重要指標，就是有無進行各種形式的溝通，比如定期的討論和專題會議等等。

根據SNM理論，學習分為一階學習和二階學習。其中，一階學習指的是根據事先確定的目標進行的學習，目的是在一個既定的規則制度環境中實現或修正已定目標;二階學習指的是通過對現行規則與預期的學習了解，提出值得質疑的地方并加以改進[8](P6)。由于二階學習過程的社會性，所以，其也稱之為社會學習。所以，在基于SNM理論的協同創新的學習管理過程中，二階學習過程顯得更重要一些。

(三)協同創新深化

協同創新的深化涉及協同創新系統的結構和過程，是協同創新內在機理的重點。Veronica Serrano和Thomas Fischer通過整合維度和互動維度進行了分析，指出協同創新是一個“溝通—協調—合作—協同”的過程[9]。何郁冰認為，協同創新核心層有戰略協同、知識協同、組織協同3個層面，支持層有政策引導、項目推動、制度激勵、中介機構、金融機構等層面[10]。從戰略、知識和組織三個角度來認識協同創新，跟SNM理論的生態位構建與管理是一脈相承的。

協同創新的深化首先需要戰略協同，戰略協同是協同創新的基礎。在創新選擇時，不同創新主體會根據以往經驗和自身角色定位，選擇知道信任和愿景融和的合作對象。基于利潤考慮的企業，可以引導基于研究考慮的科研主體，積極開展研究成果的轉化;反過來，科研機構也可以為企業提高知識層次，從學術、技術和管理的角度對企業進行提升。

組織協同是創新主體協同具體化為一種跨組織的形態，在現實經濟社會中體現為多種形態，比如產學合作研發中心、高校高新技術園區或創業園、高校與政府機構聯合的工程研究中心等等。Bonaccorsi A和Piccalugadu A認為，組織的結構協同和過程協同是組織協同中必須高度重視的兩個要點，主要由企業和大學參與合作的資源、協議時間長度、合作關系的正式化程度三方面決定[11]。從SNM的網絡管理出發，多樣化多層面的網絡模式已經逐漸成為組織協同的新熱點。多家企業、多所科研機構以及金融、知識產權專門中介組織，在政府的統一協調下，呈現出協同效應不斷放大的組織創新取向。

知識協同是協同創新的內在核心，體現在協同創新主體之間的知識轉移和交換共享融合。通過網絡化的組織協同，知識協同的平臺形式要求效率高、信息化和螺旋發展的態勢。知識協同對于隱性知識和主體間學習都非常重視，對知識共享的管理，旨在通過建立實驗和擴大，建立適合生態位發展的社會學習情境，這可以通過二階學習，在分享知識時，通過問題提出、反饋修正，產生螺旋上升的知識價值。此外，網絡化和信息化的最大好處，在于可以促使知識協同的自由和即時交流，從而使知識更快地得到傳遞轉移和互動利用。

三、實現路徑

根據SNM理論，協同創新的實現途徑可以從宏觀、中觀、微觀三個層次進行。宏觀途徑從創新伙伴的選擇出發，經過愿景管理，最終達成創新組織的戰略協同;中觀途徑側重于創新的生態位實驗構建，透過創新網絡的管理，最終達成創新的組織協同;微觀途徑則從生態位的實驗擴大復制，經過學習管理，側重于創新組織的知識協同。

(一)宏觀層次

協同創新組織從宏觀層面實現，主要跟創新的環境、組織的文化、共同的愿景和戰略有關，主要有以下幾個路徑:

首先，是組織邊界逐漸達到模糊與清晰的對立統一，創新組織是在高校與周邊政府、企業在不斷的互動選擇過程中，組織的邊界是在創新伙伴的更新變化中互動發展的。在創新環境的營造方面，要從創新組織的模糊性這一核心特征出發，強調加強發現資源和整合資源的能力，不斷從壯大創新組織的角度出發，從外界吸引和創造有利于自身發展的資源和機會。此外，創新環境的創造是緊密結合符合實際的創新需求進行的，這樣才能保證創新組織的內在成長動力。

其次，由于創新組織的協同是動態變化的，這根據區域環境和市場需求，通過優化配置及時進行反應，達到動態平衡。在國家政府層面進行創新引導和協同創新部署的背景下，協同創新體系與外界環境的交流愈發頻繁，從而使得牽涉其中的有關人才、信息、體制、政策及機制等，不斷處于一種動態的協同。

再次，政府、高校與企業的組織有著不盡相同的組織文化愿景和體制結構，他們之間進行協作的目標是達成跨文化的交融，最終達成一個具有統一的創新戰略和組織文化的創新組織。高校和科研機構的文化是研究型的，企業的文化是應用型的，兩者在政府的政策體系和創新管理文化導向下，相互之間的合作是相輔相成和互相補充的。在這個過程中，作為核心要素的高校及研究機構、企業、政府及中介機構等的協同，并不是簡單的加入，而是通過有機的整合愿景和戰略，在創新組織的功能上強調整體統一，使得創新達到最優化的效果。

(二)中觀層次

與傳統的產學研合作組織不一樣，政府、高校與企業的組織有著不同的制度邏輯和運行機制，根據SNM理論，協同創新組織層面需要進行創新實驗試點，再進行創新網絡的管理和組織協同。創新實驗及創新網絡的核心是創新創業者，次核心是與之相關的包括人、財、物及與之相關的組織或機構，接著是與完成協同創新任務有關的中介機構、金融部門和政府部門。這些眾多的核心創新個體與機構形成的網絡，都需要通過實驗試點，逐漸達到互相融合最終成為統一的協同組織。

具體到實踐中來，協同創新體系的實現途徑是多種多樣的，有聯合模式，也有實體模式。創新主體之間的聯合可以通過項目合作和創新平臺搭建的形式，高校科研機構向企業派出科技特派員，產學之間通過人才互聘、課題聯合進行項目合作，也可以通過虛擬組織、園區合作和產業區域合作等形式搭建創新平臺。在實體模式方面，既有研發實體，也有經營實體。研發實體包括產學等創新主體共建技術研究院、聯合實驗室和行業工程中心等等，經營實體包括合資創辦經濟實體、高新技術園區和創新技術集成基地等。

(三)微觀層次

按照生態位構建理論，實驗成熟之后進行擴大，推廣成功經驗，再構建更大范圍的創新網絡。其中，學習管理和知識遷移起到重要的作用。協同創新背景下的知識學習，與以往與實踐相割裂的純學術學習不同，也與傳統產學合作的理論與實踐結合產業化不同，它的更大的特征在于兼具理論與實踐，同時又是具有跨組織、超越學科與領域的，契合市場需求，能夠迅速流通并相互融合。

協同創新體系內部涉及的創新個體和機構之間的知識學習和遷移的融合，最后的目標是達成知識的協同。知識協同的平臺搭建，可以促進創新知識在產學研等創新主體之間互動交流與共享，在溝通好人員聘用或互聘、利益分配、風險分擔的基礎上，優化協同創新組織內外部的體制機制，這有助于在傳統的合作研發、人員交流的基礎上，搭建協同創新的知識聯盟，從源頭上提高各創新主體的創新水平，實現協同創新體系的知識協同目標。

微觀層次的協同創新實現，就是要先對創新體系內外部的知識信息進行識別和選擇，然后通過協同創新體系之間的知識協同平臺或聯盟的搭建，整合創新要素，實現協同創新體系所選擇的知識通過學習管理、溝通整合，不斷實現知識增值，并最終與資本市場結合，轉化成有形的商業資產，通過知識協同升華實現良性循環，不斷提升協同創新的績效。

四、結論與展望

協同創新是我國經濟社會發展創新體系建設和深化到一定階段的產物，其實質是為了喚起社會各界對提高我國創新能力路徑的探索。因此，當前研究協同創新具有很重要的理論指導意義和實踐意義。提出協同創新體系構建和深化路徑的關鍵和要點，對于加強協同創新各方的交流合作，促進協同創新網絡的互動發展，具有重要的意義，這可以促進大學、企業及政府推動者進一步開闊視野，提高協同創新的效率和實效。展望未來的研究，進一步細化協同創新的SNM理論實施步驟，再輔助進行實證的探索分析并進行檢驗，是需要努力的研究方向。

[1]胡錦濤．在清華大學百年校慶大會上的講話[EB/OL]．新華網，http://www．bj．xinhuanet．com/bjpd_s dzx/2011－04/25/content_22604972_1．htm．

[2]Kemp R，Rip A，Schot J．Constructing transition paths through the management of niches．Path Dependence and Creation， Garud R，Karnoe P．New York and London:Lawrence Erlbaum， 2001．

[3]張光宇，等．戰略生態位管理(SNM)理論研究現狀述評及展望[J]．科技管理研究，2012，(2)．

[4]王衛東．長三角城市群協同創新發展機制研究[J]．企業經濟，2011，(12)．

[5]洪茹燕．關系嵌入與吸收能力的協同對企業知識搜尋的影響——全球制造網絡效應下對中國轎車企業自主創新分析[J]．重慶大學學報(社會科學版)，2011，(1)．

[6]Weber M，Hoogmar，Lane B，et al．Experimenting with Sustainable Transport Innovations:a Workbook for Strategic Niche Management．CEC Joint Research Centre in Seville，1999．

[7]Loorbach D．Transition Management:New Mode of Governance for Sustainable Development．Rotterdam:Erasmus University， 2007．

[8]Hoogma R．Exploiting Technological Niches:Strategies for Experimental Introduction of Electric Vehicles．Enschede:Twente University， 2002．

[9]Veronica Serrano，Thomas Fischer．Collaborative Innovationin Ubiquitous Systems．International manufacturing，2007，(18)．

[10]何郁冰．產學研協同創新的理論模式[J]．科學學研究，2012，(2)．

[11]Bonaccorsi A，Piccalugadu A．A Theoretical Framework for the Evaluation of University－industry Relationships．R＆ D Management，1994，(3)．