區域經濟內企業技術創新聯盟與政府行為研究

■尋晶晶

隨著經濟全球化和國際分工的不斷發展，發展中國家不可避免地處于產業鏈的低端，在國際分工中長期處于生產低附加值產品的地位。目前我國企業正面臨市場飽和、利潤空間狹小這一問題，通過技術創新聯盟應對市場變化，提升創新能力，掌握自主知識的知識產權，改變自身在國際分工的地位，是我國實行創新工程的重要目標。隨著市場上產品的生命周期不斷縮短，研發風險不斷提升，企業要在技術創新上獲取競爭優勢，通過單個企業單獨作戰，往往很難獲得成功，只有通過產業集群，建立技術創新聯盟，降低風險，企業才能形成持續競爭優勢。而這種聯盟通過在區域經濟內聚集大量的企業、研究機構和其他中介服務機構，為區域內各種類型企業的技術創新提供良好的技術支持。創新聯盟在發展的同時也存在許多障礙，主要在以下六個方面:一是缺乏完善的技術創新管理體制;二是缺乏對技術創新成果的保護;三是缺乏技術創新人才;四是中介服務機構發育不足;五是同行競爭壓力大;六是缺乏多層次、多樣化的融資渠道。這就要求政府應從財稅激勵、政府采購、共享機制、融資和中介服務平臺等方面對技術創新機構進行全方位的扶持，為企業營造良好的技術創新環境，促進區域經濟可持續發展。

一、創新聯盟發展的不確定性與政府行為定位

區域經濟內的創新聯盟發展存在許多不確定因素，包括內部因素的不確定性和外部環境的不確定性。不確定因素的形成主要是源于聯盟發展的動態性、聯盟本身所具有的多維性以及聯盟自身的難以預測性，如圖1所示。

圖1 企業創新聯盟發展不確定性的形成

企業技術創新是將技術創新成果推向市場，接受市場檢驗，并最終獲得經濟效益的一個產品商業化過程。當技術創新成果得到市場認可，成功地進行了商品化以后，企業才能獲得利潤，并為企業進一步創新獲得技術和資金支持。隨著市場上新產品的更新速度加快，企業創新過程更加復雜，單個企業難以孤立地完成新產品的創新，外部環境的支持日益顯示出其重要性。企業與其利益關者，包括客戶、供應商、顧客及相關利益者構成一個復雜的社會網絡，這個網絡就是創新企業的外部支持系統。同時，企業技術創新過程也受到技術成果外部效用的影響而產生外溢效應。當然，還包括融資渠道、技術人才、創新管理體制等方面的約束和限制。因此，良好的區域產業集群的發展，能對企業技術創新產生良好的外部環境，起到調動企業技術創新的積極性，促進企業技術創新進程的作用。

組織協調理論試圖從信任—承諾—績效視角來協調區域內企業技術創新聯盟，但這些研究具有局限性，特別是沒有從根源上進行探討，因此研究還非常混亂。席酉民教授試圖用系統管理理論來解決這一問題，筆者也順應這一思路，利用政府的調節功能來對政府行為進行研究，研究的目的主要是為了發揮政府的政策功能，為區域內的產業集群創新良好的政策和法律環境，推動區域內的科技進步和經濟發展。正如國家創新系統項目總結報告中明確指出的那樣:政府是國家創新體系中的關鍵變量和必備要素，政府能夠為創新系統中各要素之間的有效合作提供基礎，為產業集群提供良好的創新環境，促進產業集群的繁榮和深化，進而對區域經濟產生影響。

在計劃經濟時代，政府是技術創新的主體。改革開放以來，企業成為技術創新的主體，政府作為創新主體的功能逐漸減弱。企業在創新的過程中受到人才、資金、技術和創新管理體制的約束，這就需要企業間進行合作，進行互動，實現優勢互補，發揮技術擴散效應。技術聯盟正是基于這種內部和外部動因應運而生，這種聯盟能夠為區域內的企業帶來共同的推動力，為整個價值鏈創新新價值，降低交易成本。

當前，我國區域內技術創新聯盟成立時間不長，在發展的過程中存在很多問題，如投資不足、協調成本高、成員信任度低、約束機制不完善、法律不健全，這些都成為創新聯盟企業發展的“瓶頸”。這些問題有些可以交給市場解決，有些由于市場效率低下的原因，不能交給市場，而需要通過政策來改變市場效率。這就要求政府通過包括出臺相關政策、投資基礎設施等直接或間接的行為，對區域產業集群內的企業技術創新活動進行介入。政府通過出臺與技術創新直接相關的法律法規、財政支持政策，為創新活動主體提供資金支持，為創新知識的擴散提供渠道，為創新基礎知識提供路徑。同時，政府應當明確自身的定位，為技術創新聯盟創造良好的外部條件，引導社會資源優化配置，支持和推動區域技術創新聯盟的發展。因此，本研究從政府組織企業技術創新聯盟和政府支持企業技術創新兩方面，來進行政府行為定位研究。

二、區域經濟內政府組織企業技術創新聯盟

大多數學者根據聯盟成員是否擁有股權，將聯盟分為股權式聯盟和契約式聯盟。所謂股權式聯盟包括合資和互相持股兩種形式，由各成員作為股東共同創立;契約式聯盟則是不涉及參股，而是通過契約形式聯合開發市場的行動，這是創新聯盟較為普遍的一種形式。相比而言，股權式聯盟具有關系緊密、注重長遠利益的特點，因而合作時間較長。但是，股權式聯盟缺乏靈活性，自主性較弱;而契約式聯盟雖然有著較大的靈活性，但由于缺乏長遠利益，導致內部沖突較多，管理難度。

無論是股權式聯盟還是契約式聯盟，都是基于聯盟的形式來進行技術要素的雙向流動，具有很大的風險性。成員間并非是牢固的共同體，因此企業技術創新聯盟的穩定和和諧是聯盟持續發展的保證。根據交易成本理論，企業間通過聯盟進行技術創新而非在單個企業內部進行，就是力圖以這種制度安排來糾正市場缺陷，進而穩定交易關系，降低研發和交易成本。資本依賴理論則從企業間和企業與科研機構間資源互補的合作形式，分析了技術創新聯盟從解決企業在技術和資源不足的條件下，實現資源互補和降低風險的雙重功能，為實現知識轉移、提高企業創新能力提供實現條件。網絡組織理論認為技術創新聯盟通過“合作網絡”模式，合作主體間構成網絡，提高技術的開發和應用效率。

政府宏觀政策支持技術創新的態度與激勵措施，是激勵產學研聯盟發展的關鍵外部因素。政府在技術創新聯盟中起著促進技術競爭、強化聯盟組織行為、促進聯盟開發成果的傳播與交流、確定技術創新聯盟的主體地位等作用。

技術聯盟是市場行為，會存在市場失靈，因此，需要依靠政府發揮公共資源用于彌補市場失靈，降低聯盟成員的投機行為。另外，從產業利益出發，有利于彌補聯盟的“短板”，提升聯盟的創新能力。因此，政府組織區域內企業技術創新聯盟主要集中在以下幾個方面(見圖2)。

圖2 基于政府的組織行為

(一)政府組織基于產學研合作的技術創新聯盟

企業技術創新聯盟是在一定動力機制的促進或激勵下形成的，企業、高校、科研機構或其他組織機構共同構成企業技術創新產學研戰略聯盟。政府組織企業構建技術創新聯盟，是以企業創新能力提升為目標，以各方共同利益為基礎，形成利益共享、風險共擔的技術創新合作機制。與以前的生產、學習、研究合作模式相比較，企業技術創新聯盟特征更為明顯:一是主體企業化，即聯盟的主體是以生產為主的企業，具有創新要素投入和創新成果運營的雙重身份，更注重創新成果的提升;二是目標產業化，即聯盟的目標是產業產出規模化，提升區域的競爭力;三是約束法制化，權利義務均接受聯盟協議制約;四是合作自由化，聯盟主體進出聯盟自主自愿，自由合作共同進行技術創新。聯盟在技術創新中重點掌握共性關鍵技術，主要攻克國外引進技術、關鍵研發產業支撐技術，以此提升區域經濟在國際市場上的競爭力。因此，需要國家宏觀政策指導并建立行業標準，引導或強化聯盟的組織行為，加強產業技術層面的產學研合作互補，以利于聯盟按照規范促進企業技術創新成果的擴散和轉移。

(二)政府組織基于利益分配的技術創新聯盟

在內外發展需求動力的促進下，聯盟各主體自愿組成技術創新聯盟。需要注意的是，聯盟在創新技術的運作中，有可能碰到研發技術失敗、聯盟個別主體機會主義等情況的發生，從而使得聯盟運作不成功。所以，參與聯盟的各主體應通過協議、信譽、道德、法律等各種約束機制，約束各參與方，實現權利和義務對等分配，促進高新技術產業化。政府通過促進創新體系的構建和發展，制定風險分擔、利益分配對等機制，促進技術聯盟內部成員的研發投入與收益對等，從而引領并推動整個區域產業的進步。另外，還需建立穩定的而又有效的溝通和交流渠道。

(三)政府組織基于合理布局的技術創新聯盟

政府需要站在全局的角度對區域內的產業進行合理布局。在建立技術創新聯盟之初，政府就應當根據區域內的產業需求進行定位，確定聯盟的發展方向，選擇聯盟的構建模式以及明確加盟成員。政府應該把握區域產業需求，選擇聯盟構建模式，確定聯盟加盟成員，確立推進運行機制，促使聯盟良性運轉，解決區域產業需求以推動區域經濟實現規模發展。可以看出，在聯盟組建之初往往需要區域產業集群領頭企業、研發機構和高校的支持，在參考一致目標、互補資源、兼容文化等重要標準條件下，逐漸吸取更多的機構主體加入聯盟。

(四)政府組織基于知識轉移的技術聯盟

知識轉移的技術聯盟，各參與者對投入和產出都缺乏準確的預測能力和事后判斷能力。技術創新聯盟應該依據自身特點確定合適的運作模式，必須穩妥而及時解決各主體在聯盟運作中間的摩擦和糾紛。政府幫助聯盟主體制定好各主體間相互信任、相互依靠的協調機制，實施前期分析、中期跟蹤、后期評估與驗收三階段評估機制，最好是引入第三方參與評估。由于聯盟在萌芽期、成長期、成熟期和衰退期具有不同的特征，因此，對技術創新聯盟的考核應當根據其生命周期的不同階段，有區別地引入評價因子進行績效考核，進而形成完整的企業創新聯盟績效評估鏈。在這個過程中，創新聯盟運作順利的關鍵條件是選擇安全的運作模式、完善的調控和保障機制。

三、區域經濟內政府政策支持企業技術創新

技術創新需要企業、社會、政府共同努力，政府對建立區域技術創新聯盟起關鍵作用。通過政策性金融機構、公共服務機構、工商聯服務機構、商業性服務機構、信用擔保機構、科研機構以及高校等社會化服務體系，為區域內企業技術創新提供全方位和多層面的社會服務。科學家和工程師是企業技術創新的源泉，這兩者是技術創新能力的重要標志。擁有高素質的企業人才，才是區域技術產業技術創新能力提高的關鍵。政府應將重點放在為區域內的產業集群創新良好的外部環境，幫助企業完善溝通機制，規范服務機構的行為。

(一)建立健全法律法規

區域內企業雖然資源有限、技術創新薄弱，但各自也都具備一些比較優勢。區域產業集群內不同企業及相相關利益共同體，在實現資源共享、優勢互補的基礎上共同實現技術創新，這需要依托政府督促聯盟制定共享機制來促進。包括法律、法規和行政手段，實現對等的成果分享和環境的公正，加強對違法、違規行為的制裁。建立配套的法律，包括針對新發明、新技術和技術轉讓、技術推廣的法律法規，以及對技術創新的金融支持等方面的法律法規，這些是區域產業集群內企業技術聯盟保持創新活力和發展創新能力的保障。

(二)加大對中介服務機構的培育

行政部門與技術創新中介服務的分離，有利于建立公平的競爭市場。大力培育適合市場的高科技產品的中介服務，扶持中介機構的成長，對于中介機構存在的問題，通過提供技術培訓、經營指導等方式給予幫助和解決。只有提供了一個完善的市場，才有利于企業在高技術產品市場中相互競爭并使其規范發展，有利于促進分散的公共和民間研究機構在商業開發上展開競爭，有利于技術的轉移和擴散。

(三)建立財稅激勵和政府采購支持政策

創新聯盟是團隊作戰，較一般企業而言，更多的要素放在技術研發環節，更易出現資金緊張狀況，因而通過財政政策對企業研發、生產和銷售環節提供政策支持，可以減輕聯盟創新企業的資金困難。通過減少稅費，增加補貼等方式吸引更多企業進行創新技術研發和運用等活動。通過推動政府擴大采購規模，加大對技術創新成果的支持，這種“需求拉動”的支持方式，能培育和創造新興市場的共享技術需求。

(四)完善融資制度和融資體系

政府通過組建創新投資基金和發展擔保等方式，為集群內的企業提供融資和貸款擔保，為企業創新創造一個良好的投融資環境。但是，僅僅通過技術創新投資基金和擔保方式是遠遠不夠的，應當為創新聯盟企業提供多層次和多樣性的融資渠道。為保障區域內技術創新的高效進行，首先，政府可以在區域內借助民間資本，通過發行企業債券以及市場證券等形式，對企業技術創新進行全面支持;其次，發揮地方中小金融機構、金融服務體系，發揮地方合作機制。此外，政府應完善信用擔保體系，對于發展好的企業可以由政府直接提供擔保，以提高銀行貸款的積極性，同時解決創新企業資金不足的困難，提高企業技術創新的積極性。

四、結語

很多國家和地區，把企業集團、產業集群作為經濟發展特別是提升企業技術創新能力的重要手段。因此，企業技術創新聯盟為企業的快速發展開辟了新的道路，企業技術創新聯盟是企業發展的必然選擇。但現實是，企業技術創新聯盟不斷涌現，卻難以持續，呈現出組建技術創新聯盟不易、維持技術創新聯盟更不易的狀態。因此，技術創新聯盟不斷需要企業，還需要政府發揮在基礎方面的作用，相應的政府行為要支持區域技術創新聯盟，以此推動區域經濟的快速發展。

[1]李國武，李玲玲．產業技術創新戰略聯盟研究綜述[J]．科技進步與對策，2012，(22)．

[2]張艷清．產業集群內中小企業技術創新與政府行為[J]．企業經濟，2011，(9)．

[3]龔豪，楊晨．基于Topsis法的企業技術創新聯盟組織形式選擇[J]．科技進步與對策，2011，(11)．

[4]翟華云，鄭軍．資本市場促進技術創新的效率研究——以西部地區為例[J]．經濟經緯，2011，(5)．