關(guān)于國內(nèi)鄧小平政治體制改革思想研究的回顧與展望——基于文獻計量學的分析視角

□彭 云 成雙鳳

中國政治體制改革的平穩(wěn)推進，不僅需要民間的輿論支持和高層的政治決心，同時也需要有關(guān)政治體制改革的豐富的理論知識儲備。作為吹響政治體制改革號角的第一人，鄧小平關(guān)于政治體制改革的精辟論述對于當下政治體制改革仍然具有重要的指導意義。首先，鄧小平指出的我國政治體制的幾大弊端依然存在;其次，鄧小平提出的關(guān)于政治體制改革的目標、原則、基本內(nèi)容、實現(xiàn)路徑依然具有現(xiàn)實的效力;最后，鄧小平是當下凝聚政治體制改革共識的一個十分重要的象征符號，他本人及其政治體制改革的思想能夠為當下的政治體制改革提供不可估量的認同資源。

本文擬從三個方面對三十多年來關(guān)于國內(nèi)鄧小平政治體制改革思想研究的理論成果進行系統(tǒng)梳理:一是對自十一屆三中全會以來國內(nèi)的研究成果進行統(tǒng)計分析，從宏觀上呈現(xiàn)學界的研究趨勢和熱度;二是就國內(nèi)業(yè)已取得的理論成果進行歸納、評析;三是對理論研究的進一步深化提出一點看法。

一、基于文獻計量學的相關(guān)文獻檢索與分析

筆者利用“中國知網(wǎng)”、“萬方”、“讀秀”等專業(yè)搜索引擎和數(shù)據(jù)庫，對自1978年以來國內(nèi)關(guān)于“鄧小平政治體制改革思想”研究的學術(shù)成果進行了系統(tǒng)檢索。

1.學術(shù)論文檢索情況

筆者分別以“鄧小平政治體制改革”和“政治體制改革”進行主題檢索，根據(jù)獲得的數(shù)據(jù)以及對文獻進行初步相關(guān)性閱讀分析，繪制如下圖表。用直觀的圖表形式從宏觀上呈現(xiàn)學界的研究趨勢和熱度(文中圖表1、2 的繪制日期為2013年4 月19 日—筆者注)

2.著作、報刊檢索情況

筆者主要利用“讀秀中文學術(shù)搜索”、“超星發(fā)現(xiàn)”搜索引擎檢索國內(nèi)關(guān)于鄧小平政治體制改革思想研究的著作，得到如下數(shù)據(jù):自1978年至今，國內(nèi)關(guān)于鄧小平政治體制改革思想的專著大約30 本。但必須引起關(guān)注的一點是，絕大多數(shù)討論政治體制改革的著作、文章都必然涉及對鄧小平政治體制改革思想的研究和評述。其中《鄧小平文選》三卷本(出版時間跨度從1983——1993年)、《鄧小平思想年譜(1975——1997)》(1998年出版發(fā)行)、《鄧小平年譜(上下)》(2004年出版)等一手文獻資料的出版對于推動鄧小平政治體制改革研究的不斷深化有著重大意義。此外，筆者還利用“超星發(fā)現(xiàn)”對我國主流報刊(如人民日報、文匯報、光明日報、社會科學報等)進行檢索，發(fā)現(xiàn)主流報刊對鄧小平政治體制改革思想持續(xù)了近30年的討論，這說明了政治體制改革事實上已經(jīng)成為普通民眾關(guān)注的熱點話題。值得一提的是，80年代學界關(guān)于新權(quán)威主義的爭論，對于我們理解鄧小平政治體制改革思想也有一定的參考價值，筆者對此也做了一定的文獻梳理。

3.對文獻檢索結(jié)果的分析

根據(jù)文獻計量學的相關(guān)理論，同一研究主題在不同年代的文獻量存在的差異能夠反映該領(lǐng)域的研究趨勢和熱度。一般來說，學術(shù)期刊、論文的更新速度要快于著作。故此筆者認為，圖表1 所反映的趨勢基本能夠說明學界近三十多年來關(guān)于鄧小平政治體制改革思想的研究態(tài)勢。

首先，從圖表1、2 來看，學界關(guān)于鄧小平政治體制改革思想的研究經(jīng)歷了四個相對活躍的時期。

第一個活躍期大約從1983年——1988年。引發(fā)這一學術(shù)關(guān)注熱度的政治因素主要是《鄧小平文選(第二卷)》出版和黨的十三大的召開。從研究人員的情況來看，主要以新聞工作者、黨校和各級黨政干部為主。從出版物方面看，個人著作了了，主要是以編委會的形式出現(xiàn);內(nèi)容主要是匯編十一屆三中全會以來黨和國家領(lǐng)導人特別是鄧小平關(guān)于政治體制改革的講話和與此相關(guān)的一系列黨政通俗讀物，以及各大期刊、報紙對《鄧小平文選(第二卷)》(1983年7 月)的學習性文章，尚未有學術(shù)類專著出版。這一階段比較有代表性的學術(shù)著作是遲福林，黃海主編的《鄧小平政治體制改革思想研究》、遲福林等著的《政治體制改革基本問題探討》、范恒山主編的《政治體制改革辭典》、政治體制改革研究與資料叢書編委會主編的《鄧小平政治體制改革思想研究》、《十一屆三中全會以來政治體制改革大事記(1949——1978年)》。

第二個活躍期大約從1992——1996年。引發(fā)這一學術(shù)關(guān)注熱度的政治因素在于鄧小平南方談話、黨的十四大以及《鄧小平文選(第三卷)》的出版發(fā)行。這一時期學術(shù)研究的成果在數(shù)量上與前一活躍期基本持平，但從質(zhì)量上而言，由于一手文獻資料的補充和相對寬松的學術(shù)環(huán)境，理論探討在深度和廣度有了顯著的發(fā)展。從研究人員的構(gòu)成來看，與前一活躍期大體一致。但地域分布更加廣泛。此外也有一部分理論工作者、高校教學研究人員。這一階段代表性的著作有:馬洪，邢賁思主編的《中國改革全書1978——1991 鄧小平改革思想卷》、張國勝，支勇智等主編的《鄧小平政治觀研究》、黃衛(wèi)平《中國政治體制改革縱橫》。這一時期學術(shù)研究的特點呈現(xiàn)系統(tǒng)性，研究視角也逐漸多樣化，采用諸如比較研究、協(xié)同論等研究方法。

第三個活躍期大約從1997年——2000年。引發(fā)這一學術(shù)關(guān)注熱度的政治因素是黨的十五大的召開和中共中央文獻出版室編的《鄧小平思想年譜(1975——1997)》(中央文獻出版社，1998)。從學術(shù)研究的趨勢來看，較之前兩個活躍期而言，這一時期相關(guān)的研究論文和著作大幅增加;研究的內(nèi)容也更加細化，既有宏觀的整體性研究，也有微觀的系統(tǒng)性分析;研究方法更加多樣化。從研究人員的組成情況來看，研究人員的構(gòu)成更加多元化，形成了一支規(guī)模可觀的理論隊伍。這一時期主要的學術(shù)著作有朱桂謙主編的《鄧小平政治體制改革思想綱要》(浙江教育出版社，1998)、黃家駒等著的《鄧小平政治體制改革理論研究》(廣東人民出版社，1998)、李景治等著的《鄧小平政治體制理論研究》(中國人民大學出版社，1999)、聶應(yīng)德著的《當代中國政治發(fā)展論鄧小平政治思想研究》(四川人民出版社，2000)。

第四個活躍期大約從2000年以后。總體上看，自2000年以后，較之前的三個活躍期而言，對于鄧小平政治體制改革思想的研究進入了空前的學術(shù)繁榮時期。相關(guān)的期刊論文、會議論文、學位論文的數(shù)量穩(wěn)步增加。促成這一學術(shù)繁榮期的原因主要有三個方面:首先從根本上來說，是因為我國政治體制實踐發(fā)展的迫切需要。其次從政治因素來說，黨的十六大、十七大、十八大的召開極大地鼓舞了學界關(guān)于政治體制改革研究的熱情。第三，這一時期出版了一系列的原始文獻，大大豐富了學界研究的素材。如冷溶、汪作玲主編的《鄧小平年譜(上下)》(中央文獻出版社，2004.07)，楊勝群、閆建琪主編的《鄧小平年譜(全三冊)》(中央文獻出版社，2009.12)以及其他一系列黨和國家的文獻匯編。這一時期的其他代表性著作有:徐鴻武，鄭曙村著的《鄧小平國家政權(quán)建設(shè)理論與實踐》(國家行政學院出版社，2003)、郭偉，張星煒著的《鄧小平政治學說研究》(四川大學出版社，2004)、秦宣編的《鄧小平理論精論集:116 位專家學者論鄧小平及鄧小平理論》(中央編譯出版社，2004)、張書軍，秦勤，曹德琪等著的《制度與政府行為:鄧小平行政體制改革觀》(四川科學技術(shù)出版社，2007)。

前述從宏觀上呈現(xiàn)出近35年來學界的研究態(tài)勢，通過對文獻發(fā)表背景的進一步分析，筆者判斷如下:

1)通過圖表1(1983年——2012年)可以直觀地看出，上述四個活躍期以黨的十五大(1997年)為界可分為兩個階段。前一階段學界關(guān)于鄧小平政治體制改革思想的研究受到政治因素的影響和干擾較大，學術(shù)研究的態(tài)勢波動明顯，研究成果的總量相對較小;后一階段在相對寬松的政治氛圍和學術(shù)環(huán)境中，學界研究的理論成果無論是數(shù)量還是質(zhì)量都顯著上升，并逐步邁向研究的繁榮期。這從側(cè)面說明了黨和政府對自身存在的一些制度弊端有了越來越明確的認識和進行政治體制改革的迫切愿望;同時也反映了黨和政府對中國特色社會主義制度在改革的過程中會愈發(fā)完善的制度自信。這種必要的“制度自信”是推動我國政治體制改革得以深入進行的重要主觀要件。

2)每一個學術(shù)研究的高峰，與該段時期內(nèi)召開的黨代會(黨的十三大——黨的十七大)或該段時期內(nèi)出版的鄧小平本人的著作和黨和國家文獻的匯編有著明顯的相關(guān)性。通過對著作、報刊檢索的出版年份對照，證實了上述的關(guān)聯(lián)性。

綜合上述分析，筆者認為推動國內(nèi)鄧小平政治體制改革思想研究發(fā)展的三個基本條件:一是改革開放偉大實踐的需要，特別是我國政治體制改革實踐進程的迫切需要;二是鄧小平理論自身在實踐中的不斷發(fā)展。鄧小平本人的著作和以鄧小平理論為指導而形成的黨和國家重要文獻的出版，其中所包含的關(guān)于政治體制改革的重大理論問題和解決思路為學術(shù)研究提出了新的課題;三是相對穩(wěn)定的政治環(huán)境和寬容的政治氛圍，為國內(nèi)研究者營造了寬松、開放的學術(shù)環(huán)境，促進了海內(nèi)外學術(shù)交流與對話，使得國內(nèi)研究者具備更加廣闊的學術(shù)視野。

二、關(guān)于國內(nèi)鄧小平政治體制改革思想研究述評

鄧小平政治體制改革思想是鄧小平理論體系的重要組成部分。十一屆三中全會以來，對鄧小平政治體制改革思想的研究隨著鄧小平理論自身的發(fā)展和我國政治體制改革實踐進程的深入而不斷深化，取得了頗為豐碩的理論成果。前述從宏觀上呈現(xiàn)學術(shù)研究的活躍態(tài)勢，并就可能的原因進行了簡單分析。本節(jié)主要就國內(nèi)研究的主要理論成果進行歸納總結(jié)。

1.關(guān)于鄧小平政治體制改革思想的生成和發(fā)展階段

目前學界對于該問題的看法分歧較大，據(jù)有關(guān)學者統(tǒng)計大約有十幾種之多［1］。但大致有“三階段”說和“四階段”說。“三階段”說主要是“萌芽(醞釀)——初步形成——和成熟(發(fā)展)”三階段。四階段說主要是“萌芽——基本形成——發(fā)展——完善”四階段。二者的分歧主要集中在兩個時期上:第一個時期是萌芽(醞釀)階段即1978年十一屆三中全會以前;另一個是發(fā)展、完善時期即1982年到1989年這段歷史時期。

就萌芽(醞釀)階段而言，學界存在著不小的分歧，比較有代表性四種看法是:“1940——1976年”說［2］;“1966——1976年”(“文革期間”說)［3］;“1972——1975年”說［4］;“1975年全面整頓說”［5］。這是學界關(guān)于鄧小平政治體制改革思想發(fā)展階段的第一個分歧。就形成階段的起始時間而言，學界的看法基本一致。有代表性的觀點如高放教授認為1978年(中央工作會議和十一屆三中全會)到1980年(中央政治局擴大會議上的“8.18 講話”)［6］;還有學者認為，從1978年10 月(工會九大講話)到1982年1 月(《精簡機構(gòu)是一場革命》講話)，是鄧小平政治體制改革思想的形成時期。學界的另一個主要分歧是是關(guān)于鄧小平政治體制改革思想的發(fā)展和完善期。在一部分學者看來，從1981年以后，鄧小平政治體制改革思想就進入了發(fā)展和完善期。但也有學者認為，1986年6 月10日(鄧小平關(guān)于政治體制改革的講話)到1987年十三大，是鄧小平政治體制改革思想的發(fā)展時期，1987年——1992年為鄧小平政治體制改革思想的完善期。［7］

造成上述分歧的主要原因有以下三點:一是對政治體制改革的內(nèi)涵認識不同，主要表現(xiàn)為學者對政治體制改革概念界定的寬泛程度不一。由于概念內(nèi)涵界定上的寬泛不同，對文獻資料的選擇側(cè)重自然就不盡相同;二是相對有限的文獻資料使得對鄧小平政治體制改革思想生成的過程無法十分準確把握，當然也和學者個人掌握的資料多寡有關(guān);三是對鄧小平政治體制改革思想的評價依據(jù)不同。有的學者主要從政治體制改革的實踐經(jīng)驗和現(xiàn)實需要出發(fā)來闡釋和評價鄧小平政治體制改革的思想，這就使得他們把關(guān)注的焦點集中在改革開放以來鄧小平政治體制改革的思想和實踐方面，因而對這段時期的階段劃分就更加詳細;而有的學者主要從鄧小平本人關(guān)于我國政治制度整體認知的生成過程進行考察，其時間跨度就相對更大些。

2.鄧小平關(guān)于政治體制改革的必要性論述

學界對鄧小平提出政治體制改革的動因進行了深刻分析。從研究思路上來說，主要是基于對鄧小平關(guān)于政治體制改革的一系列重要講話的文本分析。有學者以1980年“8.18”講話和1986年鄧小平關(guān)于政治體制改革的幾次談話為時空軸點，分析鄧小平在不同時期論及如何政治體制改革的必要性及其側(cè)重的變化。黃衛(wèi)平教授認為，在20 世紀80年代初期鄧小平著重強調(diào)“要從體制上防止和杜絕‘斯大林嚴重破壞社會主義法制’和中國‘文化大革命’的十年浩劫基于對蘇聯(lián)體制弊端之類的悲劇”［8］;到1986年，鄧小平明確提出政治體制改革是“為了適應(yīng)經(jīng)濟體制改革的需要”。［8］還有諸多學者從宏觀上概括了鄧小平對政治體制改革必要性的論述。主要觀點如下:一是政治體制改革是社會主義基本矛盾運動規(guī)律的客觀要求［9］;二是政治體制改革是社會主義制度的自我完善和發(fā)展［10］;二是政治體制改革是適應(yīng)經(jīng)濟體制改革的迫切要求［11］;三是政治體制是保證國家長治久安的客觀需要。

3.關(guān)于鄧小平政治體制改革的目標、原則

鄧小平曾在不同的場合多次談及政治體制改革的目標，并逐漸形成了關(guān)于政治體制改革的長遠目標和近期目標。大多數(shù)學者認為，鄧小平第一次系統(tǒng)完整地表述我國政治體制改革的總目標或長遠目標是在1986年會見波蘭統(tǒng)一工人黨第一書記雅魯澤爾斯基。也有學者撰文認為，作為全面改革的有機組成部分，政治體制改革的總目標同全面改革的總目標無疑是一致的，即三個“有利于”。［12］還有學者認為，鄧小平政治體制改革總目標是圍繞著鞏固和發(fā)展社會主義根本政治制度這個核心而展開，是一個逐步發(fā)展、完善的過程。［13］

關(guān)于政治體制改革的近期目標，多數(shù)學者認為，鄧小平是在1986年11 月9 日與日本首相中曾根康弘的談話首次完整地予以表述。關(guān)于近期目標的三個子內(nèi)容之間的關(guān)系，有學者研究認為，第一個目標是后兩個目標的基礎(chǔ)和保證。［13］還有學者根據(jù)鄧小平對政治體制改革的論述，概括出政治體制改革近期目標的五個方面:“政治生活的民主化，行政運行的高效化，決策活動的科學化，黨政職責的分明化和制衡機制的完備化”。［12］也有觀點從政治系統(tǒng)分析的視角出發(fā)，將鄧小平政治體制改革的目標分為制度目標和價值目標。［14］

就長遠目標與近期目標的關(guān)系而言，學界的論述也十分豐富。一般認為，鄧小平提出的關(guān)于政治體制改革的長遠目標是近期目標的規(guī)范和向?qū)В谀繕耸侵鸩綄崿F(xiàn)長遠目標的可行路徑。［15］也有學者指出，一九八九年以后，鄧小平關(guān)于政治體制改革的目標愈發(fā)趨向保守，盡管取得了一些小的進步，但“我國政治體制的主要弊病、根本弊病、三大民主問題尚未從根本上得到解決”。［16］

鄧小平從一開始就對政治體制改革的復(fù)雜性、長期性、艱巨性有著十分清醒的認識。因此，在著手實施政治體制改革的同時，他就提出了政治體制改革需要遵循的原則。就政治體制改革的原則而言，有學者認為鄧小平政治體制改革思想主要有三大原則:“(一)政治體制改革必須在黨的領(lǐng)導下進行;(二)不能丟掉自己的優(yōu)勢，照搬西方那一套;(三)長期、穩(wěn)步地推進政治體制改革。”另一種觀點把政治體制改革原則概括為五大原則:一是堅定性原則;二是系統(tǒng)性原則;三是漸進性原則;四是控制性原則;五是實踐性原則。［17］

此外學界關(guān)于政治體制改革原則的其他概括有:不搞群眾群眾運動;人民民主原則;法律制度化原則;［18］積極性與穩(wěn)定性相結(jié)合的原則。［19］

4.關(guān)于鄧小平政治體制改革的基本內(nèi)容、政治體制改革與經(jīng)濟體制改革關(guān)系的辨析

就政治體制改革的基本內(nèi)容而言，有學者認為，它既是“由政治體制本身存在的弊端所決定的，也是圍繞著政治體制改革的目標而展開的。”［20］一般地看法認為主要包括黨政分開、權(quán)力下放、精簡機構(gòu)三個方面的重要內(nèi)容。這三項內(nèi)容也是我國政治體制當中最突出、最根本的弊端。此外，還包括改革干部人事制度;發(fā)展社會主義民主;健全社會主義法制，鞏固和發(fā)展人民代表大會制度。就政治體制改革的內(nèi)容而言，“是相互聯(lián)系的，并共同服從于政治體制改革的整體目標系統(tǒng)”。［8］

政治體制改革與經(jīng)濟體制改革的關(guān)系問題，是鄧小平政治體制改革思想一個非常重要的內(nèi)容。學界從多維視角對此進行了分析。主流的觀點認為，政治體制改革必須與經(jīng)濟體制改革相適應(yīng)，經(jīng)濟體制改革是推動政治體制改革的深層動力。學界從政治體制改革與經(jīng)濟體制改革相互聯(lián)系又相互制約的關(guān)系出發(fā)，闡釋政治體制改革必須與經(jīng)濟體制改革協(xié)同發(fā)展。但也有觀點認為，政治體制改革有其自身的獨立性，它可以不依賴經(jīng)濟體制改革而獨立進行。［21］有學者指出，“從當時全面改革的格局來看，鄧小平同志是將政治體制改革作為具有獨立改革價值的項目提上改革日程的……政治體制并不居于從屬地位”。［22］

5.關(guān)于鄧小平政治體制改革的理論貢獻及其歷史地位

就鄧小平政治體制改革思想的理論貢獻，學界主要從以下三個方面作出評價:首先表現(xiàn)在對我國政治體制做出了科學的分析，并在此基礎(chǔ)上提出判斷政治體制好壞的標準;其次我國對政治體制改革的長期性、復(fù)雜性和艱巨性作了充分估計，并提出了政治體制改革的長遠目標和近期目標，為我國政治體制改革的漸進式改革提供了理論支撐;最后系統(tǒng)科學論證地政治體制改革與經(jīng)濟體制改革的關(guān)系與其他方面改革的關(guān)系，指明政治體制改革的內(nèi)在動力。

就鄧小平政治體制改革思想的歷史地位而言，學界給予了相當高的評價。指出:“對我國現(xiàn)行的政治體制改革進行如此深刻的解剖，這在馬克思主義發(fā)展史上是罕見的，在我們黨的歷史上是完全獨創(chuàng)性的。多年來我國政治體制改革實踐證明，鄧小平同志的上述突破性論斷，是進行我國政治體制改革的理論基礎(chǔ)和正確的指導方針”。［23］“鄧小平關(guān)于政治體制改革的思想，是對國內(nèi)外社會主義政治建設(shè)歷史經(jīng)驗的深刻總結(jié)，集中體現(xiàn)和凝聚了全黨的智慧，構(gòu)成科學的思想體系，具有重要的理論與實踐意義。”［24］

三、關(guān)于深化研究的一點想法

對于鄧小平政治體制改革思想的研究成果雖然已經(jīng)取得了相當豐碩的成就，但就研究成果的總體質(zhì)量和我國政治體制改革亟待解決的現(xiàn)實難題來說，理論研究的深度和廣度尚有待進一步提升。此外，筆者在進行文獻檢索的過程中發(fā)現(xiàn)大量的研究文獻存在重復(fù)選題，原創(chuàng)性研究成果較少，基礎(chǔ)研究不扎實，特別是對所使用的分析概念的界定模棱兩可，研究方法上也顯得相對單薄。對此，筆者有以下三點建議

一是要突出“問題意識”，要把對鄧小平政治體制改革思想的研究和中國政治體制改革的實踐經(jīng)驗相結(jié)合，積極挖掘和豐富鄧小平政治體制改革思想的理論深度，從而為當下政治體制改革提供強有力的理論支撐;

二是加強比較研究。既要加強與前蘇聯(lián)、東歐社會主義國家政治體制改革理論的對比，也要加強同其他發(fā)展中國家(如越南、古巴)和亞洲發(fā)達國家(新加坡、日本)等的政治體制改革的比較研究。

三是彰顯時代特征。把鄧小平的政治體制改革思想與黨十七大、十八大關(guān)于政治體制改革的論述結(jié)合起來，用發(fā)展的眼光研究鄧小平政治體制改革的思想。

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