我國海洋產業安全指標體系研究

王玲玲

（青島農業大學，山東 青島 266000）

一、海洋產業安全評價文獻回顧

（一）海洋產業安全評價文獻回顧

到目前為止，在國內能檢索到的與海洋產業安全相關的文章不多。法麗娜（2008）從海洋產業生存、海洋產業控制力、海洋產業競爭力及海洋產業權益四個方面分析了海洋產業安全及評價指標，并分別對各項指標進行安全度分析，最后提出相應的政策選擇。孫艷芳（2010）、于瑾凱、劉晶（2011）分別運用主成分分析法和層次分析法對漁業產業安全進行評價。唐磊（2011）、于瑾凱（2011）分別構建了海洋船舶業和海洋運輸業的安全評價DEA模型。張詩雨（2012）分析了中國海洋產業安全的影響因素，提出應加快產業結構、提升海洋開發實力、完善海洋產業管理體系來應對國際風險。

在上述的相關研究中可以看出，對海洋產業安全評價的研究只局限于某個具體的產業，例如漁業安全、海洋船舶業等，還不夠全面。涉及到整個海洋產業安全評價的研究只有一篇文章，從海洋產業安全評價指標以及相應的對策方面進行了分析，對于評價指標體系的研究有一定的針對性，但還不夠全面和深入。

（二）產業安全評價文獻回顧

與海洋產業安全評價有關的產業安全的研究，有較強的借鑒意義。國外學者對產業安全評價理論的主要貢獻在于波特 （1990）的國家競爭優勢理論以及國際經濟論壇（WEF）和洛桑國際管理開發學院（IMD）提出的產業國際競爭力的評價指標體系。[1]但是并未提出一套評價產業安全的指標體系,因而也不可能對產業安全做出整體估算。另外還有俄羅斯的恰戈夫(2003)在提出經濟安全閾值標準時對產業有所涉及,但其中的產業安全指標不夠系統,不足以用做產業安全評價。[2]

國內學者對產業安全評價指標體系的研究已取得了一定成果，其中最具有代表性的有兩個。一是“經濟安全論壇”提出的制造業安全模型體系。1[1]該書認為，一個完整的制造業安全整體評價模型應該包括兩個部分：第一部分稱之為制造業的顯性安全；第二部分是外部安全。二是“中國入世后產業安全與政府規制研究”課題組提出的產業安全指標體系。2[2]該體系由產業國際競爭力評價指標、產業對外依存度評價指標和產業控制力評價指標組成。何維達提出產業安全的指標體系后，得到學界的廣泛認可。 但是，也暴露出一些缺陷和不足，于是他繼續進行研究并加以修正，補充了部分指標體系，最終形成了包括產業國內生存環境、產業國際競爭力、產業對外依存度以及產業控制力的四個一級指標組成的指標體系。

二、海洋產業安全內涵的界定

（一）國內外關于產業安全內涵的研究

對于海洋產業安全內涵的界定，學術界還沒有給出一個統一的定義，因此需要借鑒產業安全內涵的研究，再結合海洋產業自身的特點，來對海洋產業安全的內涵進行界定。國外學者主要從兩個方面展開的，其一是以波特（1990）為代表的注重產業的國際競爭能力，認為當面臨國外生產效率更高的競爭對手時，產業發展與安全將受到威脅。其二是布雷（1986 ）、穆勒（1849）以及聯合國跨國公司中心（1992）的研究，是從跨國公司對外直接投資對產業安全的影響展開的。

我國學者對于產業安全的研究最早開始于20世紀 90年代后期。對于產業安全的概念界定，有代表性的說法主要有以下幾類。第一類是由何維達等提出的產業控制力說。何維達和宋勝洲等[3]給出的產業安全定義是:在市場開放條件下，一個國家影響國民經濟全局的重要產業的生存發展以及政府對這些產業的調整權或控制權受到威脅的狀態。第二類是產業競爭力說。許銘認為[4]，產業安全作為國家經濟安全的重要組成部分，指的是在開放條件下，一國產業抵御外來干擾或威脅并不斷獲得持續發展的狀態。

（二）海洋產業安全內涵的界定

1、海洋產業。國際上對海洋產業已有了明確界定，海洋產業即通過開發利用和保護海洋資源，從事各項有關海洋的生產活動的部門的總稱，其主要包括各種非物質生產以及物質生產。海洋產業一般可分為以下五個主要方面：第一，直接從海洋中獲取產品的生產和服務；第二，直接從海洋中獲取產品的一次加工生產和服務；第三，直接應用于海洋和海洋開發活動的產品生產和服務；第四，利用海水或海洋空間作為生產過程的基本要素所進行的生產和服務；第五，與海洋密切相關的海洋科學研究、教育、社會服務和管理[5]。

2、海洋產業安全。目前，我國學者對海洋產業安全的內涵還處于探索階段，還沒有統一的認識和界定。根據對海洋產業的界定，借鑒上述對產業安全內涵的研究，結合我國海洋產業自身的特點，對海洋產業安全的內涵進行界定。

海洋產業安全是指在經濟全球化的大背景下，海洋產業能夠均衡協調、健康增長和持續發展，具有較高的國際競爭力，能夠應對各種生存與發展的外來干擾或威脅，從而保證海洋產業免受危害并實現可持續發展的狀態。

三、海洋產業安全的影響因素

進行海洋產業安全評價的前提是全面和準確的了解海洋產業安全的影響因素，本文從海洋產業安全的內涵出發，分析海洋產業安全的形勢，探尋海洋產業風險的來源，從以下幾個方面分析海洋產業安全的影響因素。

（一）經濟全球化及其對海洋產業安全的影響

1、國際直接投資。隨著海洋產業引進外商直接投資的規模不斷增大，國際直接投資對海洋產業發展、海洋產業升級以及海洋產業安全產生很大的影響。在利用外資的過程中可能會出現跨國公司憑借其雄厚的資本與先進的技術、信息、管理方面的優勢形成對國內海洋產業尤其是重要海洋產產業的控制，由此對我國海洋產業造成威脅，主要表現在對市場的控制、技術控制、股權控制、品牌控制等方面。雖然目前我國主要海洋產業面臨的外資帶來的風險還比較少，但隨著全球化進程的加速，國際直接投資將成為影響海洋產業安全的重要因素。

2、國際貿易。在開放條件下,海洋產業面臨著國內市場進一步開放與國際貿易保護增強的壓力和沖擊。由于海洋產業的貿易競爭優勢以及對外依存度的不同所引致的海洋產業安全,主要表現在兩個方面。一方面，國外具有較高勞動生產率的同類產品的進入，使本國產品競爭力降低，因此一些較弱勢的海洋產業將受到極大影響,甚至威脅到產業安全。另一方面，一些具有較高對外貿易依存度的海洋產業由于受到其他國家貿易壁壘等因素的影響而失去國外市場份額，從而影響到產業的安全。

（二）海洋產業環境及其對海洋產業安全的影響

海洋產業的生存與發展環境決定著產業內原有企業是否愿意繼續從事該產業以及新的資本是否愿意進入該產業，對于該產業的競爭優勢以及生存與發展的可能性與空間有著重要的影響。海洋產業的國內生存環境是該產業賴以生存的基礎，包含影響海洋產業安全的產業金融環境、產業生產要素環境、產業市場需求環境以及產業政策環境。

（三）海洋產業的國際競爭力及其對海洋產業安全的影響

從海洋產業安全的內涵來看，產業安全的一個重要方面是自身足夠強大便可免受威脅，因此，只有不斷提升海洋產業國際競爭力才是維護海洋產業安全的治本之策。從一定程度上講，海洋產業國際競爭力是海洋產業安全的核心，是我國海洋產業在國際市場競爭中實際顯現和形成的優勢，它反映了我國海洋產業的生產力水平。借鑒波特的 “鉆石模型”，認為海洋產業的國際競爭力包含海洋產業市場競爭力、海洋產業資本競爭力、海洋產業市場競爭度以及海洋相關產業競爭力。我國一部分海洋產業集中度低，產品的競爭力弱，加之企業的成本高，規模效益差，缺乏能夠占據國內外市場的品種，這類海洋產業的國際競爭力比較弱，受到威脅的可能性較大。

（四）海洋權益事件及其對海洋產業安全的影響

中國周邊海上局勢基本穩定，但海洋權益依舊面臨復雜的形勢，海洋權益的爭端事件是當前影響我國海洋產業安全最重要的因素之一。島礁主權、海洋劃界、海洋資源爭端、海洋生態環境、大陸架的劃界、海上通道安全等多種挑戰同時并存，尤其是近兩年局部海域的主權沖突有所升級，給海洋產業正常發展帶來較大的安全隱患。

（五）海洋災害及其對海洋產業安全的影響

海洋災害一般分為人為海洋災害和自然海洋災害。人為海洋災害是由于人類經濟生活活動導致的海洋生態環境的破壞，如溢油災害、赤潮災害、沿海土地鹽漬化等災害，[6]目前我國海洋生態環境惡化形勢嚴峻，已成為制約海洋產業、海洋經濟可持續發展的主要影響因素。近岸海域生態系統健康狀況嚴重，處于亞健康和不健康狀態的近岸海洋生態系統高達76%，同時典型生態環境喪失或改變問題愈加突出，赤潮等生態災害事件越發頻繁。[7]

自然海洋災害是由于海洋自身能量的蓄積通過災害形式釋放，如災害性海浪災害、風暴潮災害、嚴重海冰災害、海嘯災害等災害。自然海洋災害具有不可預測性、難以抵御性和巨大破壞性的特點，是海洋產業發展必須面對的風險因素。尤其對海洋環境和海水資源高度依賴的海洋漁業、海洋運輸業、海底采掘業等，常常因遭受自然災害而招致毀滅性損失。[8]

四、海洋產業安全評價指標體系構建

（一）指標體系構建原則

海洋產業安全指標體系的構建應遵循的原則包括:①前瞻性原則。指標的設計要對海洋產業安全的發展趨勢有充分的估計，既要包含現在的影響因素，也要包含未來可能的影響因素。②整體性原則。整體性原則是指整個指標體系的設計沒有重大遺漏、指標之間盡量沒有重復和交叉。③邏輯性與技術支撐原則，指標體系中的同層指標間、上下層指標間都需要有較為清晰的邏輯關系，下層指標還要成為上層指標提供技術支撐。④可操作性原則[9]。選取的指標應易于采集，且信息可靠，易于對比和評價，并考慮在數據收集、處理方法等方面的困難，增加指標體系的可操作性。⑤階段性原則。由于海洋產業安全處于不斷變化的過程中，因此應根據海洋經濟發展的軌跡，不斷進行調整和修正。

（二）我國海洋產業安全指標體系框架

目前我國多指標綜合評價指標體系建立的方法主要有專家評定和比較判定法、數據統計分析法兩類。專家評定和比較判別法主觀性較強，建立的指標體系不能全面、客觀和系統地反映評價目標。數據統計方法對數據的質量要求較高，在包含眾多定性指標的指標體系構建中這類方法存在明顯的數據處理缺陷。

鑒于上述兩種指標體系構建方法各有優劣，本文采用主客觀綜合分析方法。通過分析中國海洋產業安全的影響因素，并借鑒上述文獻中產業安全指標體系的構建方法，主要是借鑒比較權威的何維達（2002）的產業安全指標體系，運用解釋結構模型對指標體系進行篩選與分層，確定我國海洋產業安全的五個一級指標（見圖1）。在設計指標體系時，充分考慮海洋產業安全的影響因素，需要說明的是海洋災害對海洋產業的影響，海洋災害可以看作是海洋產業在國內的生存環境，所以歸在二級指標里。最終確定了海洋產業安全評價指標體系，詳見表1。

五、結論

本文從產業安全內涵的國內外研究現狀出發，界定了海洋產業安全的內涵。在對海洋產業安全內涵深入分析的基礎上，借鑒權威的產業安全指標體系，及其影響產業安全的因素，從經濟全球化、海洋產業國內生產環境、海洋產業國際競爭力、海洋災害以及海洋權益事件五個方面分析了影響海洋產業安全的因素。最后從影響海洋產業安全的因素出發，確定了我國海洋產業安全的指標體系，包含五個一級指標和二十個二級指標。在指標的選取上，參照了國內權威的產業安全指標體系，又充分考慮了海洋產業的特殊性，選擇了最能恰當反應我國海洋產業安全的指標，有較強的針對性。但指標體系的設計上仍有不足之處，例如有些指標可能在實際應用的過程中由于數據來源的限制而無法采用，而且文章中所列舉的指標可能還不夠全面，像一些三級指標還沒有確定。另外由于時間和精力限制，本文沒有對海洋產業安全進行定量分析，無法對所設計的指標體系做進一步的檢驗，這些不足將成為今后的研究方向，希望該指標體系能為我國海洋產業安全評價的相關統計工作提供借鑒。

[1]MichaelE.Porter.TheCompetitiveAdvantageofNations[M].MY:TheFreePress,1990.

[2]何維達，梁智昊.經濟全球化背景下產業安全研究綜述與展望[J].中國管理信息化，2012（8）:41

[3]何維達，宋勝洲，等.開放市場下的產業安全與政府規制［M］.南昌:江西人民出版社，2003.73

[4]許銘.中國產業安全問題分析［D］.上海:復旦大學博士學位論文，2005

[5]孫鵬.海洋三次產業結構演進特殊性問題探討[J]，廣東海洋大學，2011

[6]馬一鳴.中國海洋經濟安全評價體系初探[D].中國海洋大學.2012

[7]魏婷，于保華，李雙建.我國海洋產業發展現狀及前景分析研究[J].海洋開發與管理.2012（3）

[8]張詩雨.海洋產業安全形勢與應對思路[J].經濟縱橫.2012(1)

[9]殷克東，孫文娟.風暴潮災害經濟損失評估指標體系研究[J]，中國漁業經濟，2011,29

[10]殷克東，方勝民.海洋強國指標體系[M].北京：經濟科學出版社，2008,11.

注釋：

[1]“經濟安全論壇”由國務院發展研究中心國際技術經濟研究所與清華大學中國經濟研究中心建立，該模型是該論壇主編的《中國國家經濟安全態勢》一書中提出的。

[2]該體系在江西財經大學經濟社會發展研究中心主任何維達教授承擔的國家社科基金項目 《中國入世后產安全與政府規制研究》中提出。