項目計劃與控制研究綜述

1 引言

項目管理理論的發展和其在實踐生活中的運用現如今非常廣泛，并且逐漸成為世界各個行業所關注的焦點問題，已經影響到社會生活的方方面面。項目是通過有效合理的利用自身優勢和資源，進而實現某個確定的任務目標。進度、費用、質量是項目管理的核心，項目管理的其他工作，如風險管理、安全與環境管理、溝通管理、采購與合同管理等，雖然也非常重要，但不是最終目的，而是作為輔助手段為項目的進度、費用、質量目標的實現服務。在這些項目管理工作的輔助之下，項目質量目標以嚴格遵守國家的各項施工質量規范來實現，而項目的進度與費用目標則需要以項目管理者合理有效的計劃與控制來實現。

項目計劃與控制在項目管理中具有決定性的作用，主要體現在進度與費用兩方面，即項目進度管理與費用（或成本、投資）管理兩方面。現有研究主要集中在進度管理、進度-費用協調控制兩個方面，但進度管理的研究也常伴隨著費用管理，二者是緊密相關的。

2 項目進度管理發展過程及研究現狀

國外對于項目進度管理的技術應用較為成熟。 二戰前，著名美國科學家亨利?甘特開發設計了甘特圖，當時主要用于控制艦船制造開發進程，并用以表示關鍵事件和節點。通過該種方式，艦船從建造到成型所用的時間大大縮短，建造效率得到了空前的提高。由于甘特圖結構簡單且便于操作，因此被迅速而廣泛的運用于世界各大行業的項目管理計劃和控制中，時至今日，甘特圖仍廣泛流行于各大公司的管理項目群，但其不能表示活動相關性以及不適于作假設分析或建立項目計劃模型的缺點，使其并不能完全滿足項目開發者對項目計劃與控制的要求。

20世紀60年代，關鍵路線法（CPM法）與計劃評審技術 (PERT法)先后被開發出來。參與杜邦公司精煉廠全面檢修項目時，杜邦公司和蘭德公司員工總結并開發出了關鍵路線法（CPM法）。在解決具體進度控制技術問題時，他們發現如果進行流程精細化檢修工作，檢修不同線路上的時間之和是不同的，但如果將檢修項目按照一定的順序進行排列，減少最長線路上的工作時間，就可以減少整個項目檢修的總時間，最后，他們把這種方法命名為關鍵路線法，用箭線圖描述項目任務間的先后邏輯順序。在CPM法的基礎上，計劃評審技術 (PERT法) 采取加權平均的思路編制進度計劃。其基本思路是給每一個任務估計其悲觀時間、樂觀時間和可能工期。PERT法設計之初被用于項目時間限制方面，后擴展到成本控制。隨后，為滿足各種需要，不同形式的網絡技術相繼出現。例如決策網絡技術，該技術將決策點和決策變量引入CPM網絡計劃主體內容之中。這些技術進一步擴大了網絡計劃的應用范圍。

20世紀70年代，風險評審技術（VERT）將概率論引入到網絡計劃中，進一步為項目計劃、控制和決策提供依據。通過對項目時間、成本、性能等方面定量分析，估計網絡計劃的風險問題，從而為項目管理者提供決策參考。

20世紀90年代，一種新的項目計劃與控制的方法--關鍵鏈項目管理（CCPM）由E.M.戈德拉特博士提出。不同于以往方法，CCPM將約束理論和聚集理論引入到項目計劃的前期討論和制定過程中，主要目的是利用項目緩沖區、運送緩沖區和資源緩沖區的管理來減小甚至消滅會出現項目延誤的機會。它不但要將工作執行時間進行約束，而且還要將進行工作過程中資源的沖突考慮在內。此法大大的降低了項目進度受隨機性因素的影響，在項目進度和成本管理方面有一定的突破。[1]在緩沖區的確定方面，目前學術屆有兩種不同的理論：一是基于概率論，如Taylor等（1999）[2]提出了用蒙特卡洛模擬技術確定項目緩沖區的大小。Shou等（2000）[3]將工程工作里面各個枝節的具體特點和項目管理人員面對風險的態度劃分區間，最終確定緩沖區的范圍和大小。二是基于模糊理論，如Chen等（2004）[4]主要通過模糊技術的手段，進行緩沖區大小的劃分，盡管模糊技術手段有其技術優勢，但如果實際工程比較復雜，則通過該種手段對資源約束進行求解顯然行不通。

國內對于項目進度管理的技術應用研究也逐漸起步。20世紀50年代，我國就已經在建筑和水利等行業使用甘特圖。但由于我國網絡技術相對落后，關于網絡計劃技術的研究相對遲緩，最早是由華羅庚教授引入，并將PERT和CPM等方法統稱為“統籌法”。之后隨著技術的不斷發展，網絡計劃技術才開始在我國各行各業盛行，尤其在建筑業中得廣泛的應用和發展。《工程網絡計劃規程》（JGT/T1001-91）于1992年頒布。該規程的頒布為工程網絡計劃技術的編制和進度管控提供了統一的技術標準和指南。現如今，網絡計劃技術雖然已經在我國的某些重點單位和企業得到一定的應用，但由于某些特殊原因（比如傳統習慣），在工程實際管理過程中，許多企業仍然使用較為簡單的甘特圖等方法，這就直接影響了生產效率的提高，同時影響網絡計劃技術在我國的應用與發展[5]。目前，我國的學者也從其他角度展開了對項目進度計劃優化管理的研究，主要包括：王波清建立的控制系統模型，馬國豐創造性的從約束理論的角度對項目進度延遲的原因以及造成的結果進行了系統的分析，汪強以信息技術為工具對項目進度進行分析研究，以上研究對工程進度管理都具有很好的指導意義。

3 項目進度-費用協調控制研究現狀

國外較早地對費用-進度協調控制進行研究，但其對兩者協調問題的研究較為缺乏，盡管如此，對于已有的關于費用-進度的理論研究也非常有意義。Lichtenberg和Sundy（1995）[6]假設項目活動連續時間與項目所需費用是線性關系，并認為項目活動連續時間與項目所需的資源并無關系，二人在此假設下，對費用-進度相交換的現金流優化問題的基礎上，設計了一種依次檢查各個時間段的方法，對項目進行中沒有利用資源的時間段，試圖縮短活動持續時間，同時根據項目資源的使用量和凈現值的變化做出決策。S.S.Erenguc等（1993）[7]認為對總價承包項目，最適宜在投標階段利用風險評估法進行綜合評價，得出最佳的投標價。

1953年，美國空軍首次提出了在計劃審批技術中帶入成本管理的理論，并在導彈研發的計劃中首次使用了掙值管理。1967年，美國國防部也用了掙值管理理論。2000年4月，《掙值管理系統成熟度模型》得以出版，其代表著掙值管理從軍用項目逐漸向民用項目的轉變。

在國內，關于工程費用-進度協調控制的研究，只有部分期刊和文獻中才有少量的涉及，并且僅簡單介紹費用-進度問題的基本概念、種類等，很少有文獻把費用-進度協調控制的管理方法與實際的工程施工過程相結合。戚安邦（2002）[8]對網絡計劃的費用-進度協調控制問題的概念、種類等基本情況進行了詳細的描述，并進一步深入的分析協調控制的問題和解決方法，為下一步在實際工程領域的研究奠定了堅實的基礎。劉景泉和劉偉（2002）[9]為了能夠有效的壓縮工程施工工期，提出增加資源分配來實現的方案，他提出在有限資源的情況下，采用特殊編碼的方式為模型設計啟發式遺傳算法，建立在資源有限的環境里，費用-進度聯系模型，并進一步通過實例驗證說明了該種模型在我國的有效性和合理性。

掙值管理法在進入我國初期就得到了國內學者的高度重視，他們不但對該法的原理做了詳細而細致的分析總結，同時為該理論的繼續完善和充實做了大量工作，例如郭海峰提出第二變量和新指標體系的方法來解決原有掙值管理法中關于其無法反映市場價格變化情況和施工水平變化情況對資源單價變化的影響程度的缺陷。戚安邦對掙值分析方法中出現的錯誤進行了細致的總結和梳理，并給出了各個缺陷錯誤的具體解決方案，為掙值分析法的發展做出貢獻。豐景春（2003）[10]詳細研究了項目計價算法、合計計價法及暫定費用項目的預算計劃值計算公式等，并由此發現其中的問題和不足，進而設計出工程項目進度-費用績效模型。李揚紅等（2001）[11]通過對掙值管理中的指標間的相互關系研究，通過實例分析提出了掙值管理在工程監理中的作用。

3 項目計劃與控制的局限性及發展趨勢

3.1 我國工程項目費用管理和進度管理的局限性

（1）我國工程項目費用管理的局限性

1）工程項目管理人員記錄細則片面。工程管理人員在進行費用數據的收集過程時，并沒有直接參與到數據收集的各個環節，而是通過其他渠道獲取數據，也沒有準確的記錄每個時間節點上工程的完工量，而是將觀察記錄的重點放在了質量安全隱患等方面，因此記錄過于片面。

2）費用控制數據的收集周期長。費用控制數據的收集間隔很長，平均在一個月或一季度。由于較長的時間間隔，必然會導致誤差的積累，這種誤差會影響管理者對費用變動原因的理解。

3）費用控制數據沒有針對性。費用控制數據反應的是一個整體的概念，它僅僅表示各個項目中費用開支的總和，無法針對性的指明各個費用指標的合理性。

4）工程項目管理缺少集成管理手段。工程費用管理過程是一個系統的過程，這種管理活動需要精細化管理，因此借助先進管理工具和技術就顯得必不可少。而我國在進行工程費用管理的過程中很少使用先進的計算機技術進行費用管理過程，由此導致我國在該方面管理水平較低。

（2）我國工程項目進度管理的局限性

1）對項目工程計劃實施過程的檢查力度過低。由于外部環境的作用，使得項目計劃經常因為一些外部突發事件所影響，從而影響項目總進度，使得原計劃無法按時完成。在執行計劃的過程中，項目管理者必須時時關注工程進度，掌握工程現狀，通過資源配置和適當合理的計劃修正，以達到盡快實現計劃的目的。

2）沒有廣泛運用網絡計劃的新技術。網絡計劃現如今并沒有得到廣泛的應用，這主要是因為企業大多都重視技術而輕視管理的緣故。

3）很少將進度與費用水平統籌綜合考慮。控制進度與控制費用水平同等重要。如果將兩者分開獨立考慮，則會在一定程度上影響投資收益。

4）預測技術落后。在項目進行過程中，由于許多不確定因素的影響，會導致項目實際實施過程與原有計劃產生重大偏差。但由于我國關于項目預測技術還暫時比較落后，進而影響項目管理者對工程計劃的及時調整。

5）網絡計劃技術與計算機技術缺乏合作。計算機技術可以有效的將工程項目進度控制與費用控制結合起來，實現兩者的有效平衡。而將計算機技術與網絡計劃技術結合起來，可以方便快捷的實現對工程項目的動態管理。

3.2 項目計劃與控制的發展趨勢

項目管理理論中的項目計劃與控制理論發展至今，已經形成了較為成熟的方法體系，這些方法在實際項目管理工作中發揮了重要的作用，隨著項目管理運用到更多的社會生活領域，也對社會的發展進步做出了貢獻，但還有較大的發展空間，在未來的研究和運用中可以從以下幾個方面深入探討：

（1）項目進度與費用目標的聯合控制或項目目標的集成控制。可以看到項目管理的理論和方法大多是以項目的進度控制為目標，較少結合項目管理中的其他要求。但在操作項目的過程中，對項目進行管理的問題實質上就是進行一種多目標優化的過程，例如費用最小的同時，要求資源消耗水平低，產生的價值最大等，這些問題還需要進一步的研究和探索。

（2）關鍵鏈法作為一種新興的項目管理方法，目前是學者們研究的焦點，已經得到許多有益的研究成果，但還存在許多不成熟的地方，同時在運用關鍵鏈進行項目管理時怎樣有效解決多資源沖突問題，怎樣在多項目管理中應用關鍵鏈法等，這些問題都需要深入研究。

（3）項目計劃與控制軟件的發展與應用。目前項目管理軟件的研發已經取得一定的成果，但也存在許多不足之處，項目管理軟件并沒有在實際工作中得到普遍的推廣應用。進一步完善相關軟件的功能以推廣使用、研發關鍵鏈技術的應用軟件等是值得關注的問題。