基于AHP的我國民營科技企業技術創新戰略模式選擇

劉靜倩，葛安華

(東北林業大學工程技術學院，哈爾濱 150000)

隨著世界經濟的發展，科學技術的日益進步，企業之間的競爭日趨激烈，要在激烈競爭的環境中生存和發展，成為了企業面臨的緊要問題，而技術創新則是解決這個問題的關鍵手段［1］。另一方面，中國經過幾十年的高速發展，已成為國際知名的“世界工廠”， “中國制造”為曾經持續兩位數的GDP增長貢獻了最主要的力量，在2008年全球金融危機爆發后，國內物價飛漲，原本廉價的勞動力和原材料不再廉價，失去了以廉價資源帶來的競爭優勢，許多發達國家工廠甚至因此遷至成本更低的東南亞地區，“中國制造”面臨著前所未有的發展窘境:

(1)企業缺乏自主知識產權，產品科技含量與附加值偏低。

(2)企業創新意識薄弱，創新動力不足，創新能力缺乏。

(3)資源損耗高，環境污染嚴重。

從以上方面分析來看，中國制造通過技術創新向中國創造轉型已是迫在眉睫。要增強企業的技術創新能力，核心問題之一是企業要選擇合適和有效的創新戰略［2］。國內學者對此展開了諸多研究。文獻 ［3］從企業能力理論視角，分析了企業技術創新戰略的選擇機理與模式;文獻 ［4］對華中數控實證分析，回顧其技術創新歷史并總結了技術創新戰略的實施內容;文獻 ［5］闡述了高新技術企業生命周期各階段技術創新戰略的選擇;文獻［6］運用AHP方法對傳統型中小企業的技術創新模式選擇進行了研究。

對于如何提升我國企業技術創新能力，以往研究主要側重于以技術創新機理、創新模式優劣勢分析和企業生命周期特征等理論分析為根據進行創新模式選擇，而定量分析方法與實際案例結合的研究極少。為此，本文運用定量與定性相結合的AHP層次分析法，以極具創新代表性的我國民營企業為具體研究對象，綜合考慮影響民營企業技術創新的各方面因素，對不同的創新模式進行評價，以期獲得最合理的技術創新戰略模式來指導企業技術創新，增強企業的創新能力。

1 我國民營科技企業的發展現狀及問題分析

民營科技企業一般是指由科技人員為主體創辦的，以科技創新為主要特征，主要從事高新技術產品的研究、開發、生產和服務等業務，實行自愿組合、自籌資金、自主經營和自負盈虧的企業實體［7］。自改革開放以來，民營科技企業的發展非常迅速。據統計資料顯示，1992年，我國民營科技企業總數僅有25 979家，年技工貿收入為297億元，全年實現利潤33億元，上繳國家稅金12億元;截止到2001年12月31日，我國民營科技企業總數為100 950家，全年總收入達到18 471.39億元，實現凈利潤1 074.3億元，上繳國家稅金1 015.5億元，分別是10a前的3.9倍，62.5倍，32.5倍，84.6倍。最新統計數據顯示，截止至2010年底，民營科技企業總數已超過19萬家，從業人數超過2 100萬人，企業總資產和總收入超過15萬億元，占全國工業總產值的21.5%。

為便于研究，本文參考2011年國家統計局發布的《統計上大中小微企業劃分辦法》，依據年收入規模，將民營科技企業大致分為5類:特大型民營科技企業，年收入在10億元以上，如華為;大型民營科技企業，年收入在1～10億元;中型民營科技企業，年收入在1000萬元～1億元;小型民營科技，年收入1000萬元以下;微型民營科技企業，年收入在100萬元以下。5類民營科技企業數量占總數量比例如圖1所示。

從圖1中可以看出，我國民營科技企業大部分還是集中在小型及微型企業，占75.28%。不同資產規模企業所處環境及特性會有所不同，而相同資產規模企業則具有一些共性。本文選取小型及微型的群體為研究對象進行分析。

微小型民營科技企業與大中型企業相比，大多處于創業階段或成長階段，人力、物力和財力等資源較為缺乏，其所面臨的內外部環境也有所不同，因此在技術創新方面也具有了一些與大中型民營科技企業不同的特點:

(1)應用型技術創新居多。以市場為主導，有明確的市場需求是進行技術創新考慮的第一要素。

(2)技術創新周期較短。因資金規模小，為保證資金的周轉正常，微小型企業偏向于進行開發周期短，見效快的技術創新。

(3)技術創新效率較高。微小型企業組織規模小，反應靈敏迅速，且一般創業階段企業員工工作激情較高，一定程度上提升了技術創新效率。

(4)企業領導者在技術創新活動中主導作用顯著。這有兩層意思，一是企業領導者個人創新意識，對技術趨勢及前沿的把握很重要。根據國務院研究發展中心的調查研究，企業高層在首先提出一項技術創新建議中所占比例最大，為73.36%［8］。二是企業領導者對技術創新的激勵及引導。

圖1 我國5類民營科技企業比例圖(數據來源:2006年國家統計局)Fig.1 Capital scale structure of private technology enterprises(Data source:State Statistics Bureau，2006)

同時，在創新方面，微小型民營科技企業也有著一些先天的問題:

(1)資金不足，融資政策環境惡劣，一定程度上阻礙了技術創新的可持續發展。

(2)缺乏先進管理理念。大部分微小型民營科技企業家是技術出身，本身缺乏先進管理知識，忽視管理工作對技術創新的作用。

(3)對知識產權的認識和保護意識較弱。

2 科技企業創新戰略模式類型分析

從技術來源角度看，科技企業創新戰略模式主要有自主創新戰略、模仿創新戰略和合作創新戰略［9］。

2.1 自主創新戰略模式優劣勢分析

自主創新指企業主要依靠自身的技術力量進行研究開發，并在此基礎上，實現科技成果商品化，最終獲得市場的承認［9］。其優點有:

(1)有利于企業在市場競爭中取得領先優勢。

(2)有助于企業形成創新的集群現象，率先創新者可率先享受到范圍經濟帶來的成本及生產管理優勢。

(3)有助于企業對后來者形成較強的技術壁壘，占據行業的核心地位。

(4)有助于收入來源的拓展，如轉讓新技術專利等獲得可觀的收入。

自主創新戰略的劣勢有:

(1)技術開發成本大，需要一個高素質的研發團隊通力協作。(2)新市場開拓時間長，且存在諸多不確定性。(3)投資風險高，一旦技術開發失敗，企業甚至有可能面臨破產。

2.2 模仿創新戰略模式優劣勢分析

模仿創新戰略是企業通過引進技術，在率先者技術基礎上進行改進的一種創新形式。

模仿創新的優點主要有以下兩個方面:

(1)有效降低率先性的技術創新帶來的高風險，企業可以站在“巨人”的肩膀上進行應用性開發。

(2)市場方面，可以利用率先者前期培育的市場并在此基礎上進行開發，可有效降低新市場開發的大量費用和市場行為的盲目性。

模仿創新也存在有一些局限性:引進的技術可能已經是成熟技術，同質化競爭嚴重，難以占據行業的核心地位;另外，隨著企業對關鍵技術的保護增強，專利制度的完善和企業專利意識增強，模仿者模仿創新的難度增加。

2.3 合作創新戰略模式優劣勢分析

合作創新指以企業為主體，企業與企業，企業與研究院所和高等院校合作推動創新的創新組織形式［9］。

合作創新戰略的主要優勢:

(1)合作企業間互補優勢，資源共享，為技術創新提供了更為完整的資源，有利于技術突破。

(2)可以縮短創新的周期，合作企業優勢互補，若資源能得到合理配置及高效應用，可使創新的環節提高效率。

(3)可降低創新成本及創新風險，從而帶來效率和效益的提高。

合作創新的劣勢有:創新成果歸屬權易產生沖突，對合作創新的效果產生影響;企業間合作協調困難，不同企業的制度，流程及風格存在差異，容易引起摩擦從而為合作創新帶來風險等。

3 民營科技企業技術創新戰略模式選擇層次結構分析

一個合理的技術創新模式可以從四個方面來綜合衡量:技術創新風險，技術創新成本，技術創新效率以及技術創新收益。根據以上對微小型民營科技企業的現狀及特性分析，結合3種技術創新模式的優劣勢分析，構建出技術創新戰略模式選擇層次結構圖，如圖2所示，該層次結構圖包括目標層、準則層、子風險層和方案層。目標層即需要解決的問題，圖2中的目標是選擇合理的技術創新戰略模式。準則層是為實現目標所要考慮的因素，圖2中的準則層是影響技術創新模式選擇的4大因素，包括創新風險、創新成本、創新效率和創新收益。子風險層也可以稱之為子準則層，是準則層的細化。方案層是為解決總是提出的備選方案，圖2中的方案層包括自主創新戰略模式，模仿創新戰略模式以及合作創新戰略模式。不同類型及規模的民營科技企業可根據具體情況對此層次結構圖進行刪減。

圖2 合理的民營科技企業創新戰略模式層次結構圖Fig.2 Reasonable hierarchical chart of innovation strategy modes for private technology companies

4 基于AHP法的技術創新戰略模式選擇－以F公司為例

深圳市F公司是基于人臉生物識別技術的科技公司，公司人數80人，年收入約1 000萬元，是一家典型的處于成長階段的小型民營科技企業。企業主營業務為基于人臉識別技術的應用產品，比如人臉識別門禁機及考勤機等。從技術創新的角度看，其主要選擇創新對象是應用性的產品創新，這也是國內微小型民營科技典型的特征之一。

層次分析法，是一種將決策者的定性判斷和定量計算有效結合起來的決策分析方法。AHP大體可分為4個步驟:一是建立層次分析結構;二是構造兩兩對比矩陣;三是單一準則下元素相對權重計算;四是計算決策層對目標層的權重［10－11］。

4.1 構造兩兩對比矩陣

為了使各個標準或某一標準下各方案之間兩兩比較以求得其相對權重，這里引用了相對重要性的標度，見表1。

表1 相對重要性標度表Tab.1 Relative importance scale table

表中的因素i和j分別表示兩個進行比較的標準或在某一個標準下比較的兩個方案。由標度aij為元素構成的矩陣稱之為兩兩比較矩陣。

使用規范平均法近似求權重Wi:

根據F公司的實際情況，與F公司技術總監進行訪談，根據訪談結果構造了第二層中4個元素對目標層和子風險層對第二層元素的兩兩判斷矩陣。

第二層中4個元素對目標層的兩兩比較矩陣及權重，見表2。

表2 第二層對目標層判斷矩陣Tab.2 Judgment matrix of the 2nd layer to the target layer

同樣，可以得到子風險層對第二層判斷矩陣及權重見表3。

表3 子風險層對于第二層的判斷矩陣Tab.3 Judgment matrix of sub-risk layer to the 2nd layer

同樣，構造方案層元素對子風險層的判斷矩陣及權重見表4。

表4 方案層對子風險層判斷矩陣Tab.4 Judgment matrix of alternative layer to sub-risk layer

4.2 一致性檢驗

一致性檢驗是判斷矩陣求出的權系數是否合理的過程。具有完全一致性時，就有

λmax=n，除λmax之外，其余特征根均為0。當判斷矩陣具有滿意的一致性時，它的最大特征根稍大于矩陣階數n，其余特征根接近0，這樣基于層次分析法得出的結論才基本合理。

檢驗過程如下:

將求得的各判斷矩陣的 λmax值代入到CI=(λmax－n)/(n－1)中，得出一致性檢驗指標CI的數值;根據平均隨機一致性指標RI的數值見表5。

表5 一致性指標RI數值表Tab.5 Random consistency index RI

查出RI的值;最后，用CR=CI/RI，得出相對一致性指標CR的數值。當CR＜0.1時，判斷矩陣合理，求出的權系數恰當;否則，要對判斷矩陣進行調整，按上述步驟重新求權重系數矩陣。限于篇幅，對以上各矩陣的一致性檢驗過程省略之。經檢驗，各判斷矩陣均符合一致性檢驗，即CR＜0.1。

4.3 方案層總權重

根據表2和表3，計算第二層元素對目標層總權重，見表6。

表6 第二層元素總權重Tab.6 Weight of the 2nd layer element

根據表5及表6，計算方案層元素對目標層總權重，見表7。

表7 方案層總權重Tab.7 Global weight of alternative layer element

由方案層總權重表表7中可以看出，方案P1自主創新的創新戰略權重分數較其他戰略模式稍高，模仿創新模式次之。

5 結果分析

從以上分析結果可知，F公司選擇自主創新的技術創新戰略模式更合理，此研究結論與該公司目前實際情況相符合。

首先，從公司所處行業現狀看，國內真正掌握人臉識別技術且成功開發出產品的企業很少，除中控之外其他大品牌均是F公司的OEM客戶，技術創新方面，可模仿對象極少;其次，某高校在第14屆中國國際工業博覽會上展示門禁人臉識別系統并預言未來此方式可讓人告別鑰匙，實際上，F公司兩年前就實現了該系統，目前已經進入批量生產階段，從此角度看，高校的技術創新能力不可否認，但其創新效率常常落后于市場;最后，F公司是國內最早嘗試將人臉識別技術做成嵌入式的企業，人臉識別技術在應用上的摸索和積累形成的自主創新能力，已形成了該公司的核心競爭力。

綜上所述，從F公司所處的行業現狀及公司核心能力分析，自主創新的技術創新戰略是與之相適應的，是最合理的創新戰略。由此啟示，微小型民營科技企業應該敢為天下先，合理選擇技術創新的基礎和對象，堅持自主創新，從而形成無可取代的核心競爭優勢。如此，中國創造將不再是夢想。

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