圖書館開放存取資源利用研究文獻綜述

張材鴻

（廣州市白云區圖書館，廣東 廣州 510410）

張材鴻 男，1981年生。碩士，館員。

開放存取（Open Access，簡稱OA）是國際學術界、出版界、圖書館界為打破商業出版者對科學研究信息的壟斷及學術出版的高額費用而采取的推動學術科研成果通過Internet免費、自由利用的運動。自本世紀初，開放存取運動在世界各地興起并蓬勃發展，從最初寥寥可數的幾個資源庫到現在遍布世界各地的豐富的資源，OA資源正在成為網絡信息資源的重要組成部分。據CNNIC最近一次的調查，我國有在線數據庫為29.5萬個，其中免費的數據庫占91.5%，而其中具有較高學術參考價值的期刊論文和政策法規這兩種類型網絡數據庫中免費的分別是93.3%和94.7%[1]，這些免費的網絡資源就是廣義上的開放存取資源。同時，由于近年來紙質文獻和商業數據庫價格上漲等因素[2]，圖書館越來越重視OA資源，紛紛通過各種方式利用OA資源開展信息服務。

筆者試圖通過對國內外圖書館開放存取資源利用的研究文獻進行統計分析，總結出目前國內外利用開放存取資源研究的特點，找出圖書館開發、利用開放存取資源中存在的問題，為國內圖書館開展這方面的工作提供參考。

1 開放存取利用研究的文獻統計

1.1 國外開放存取利用研究文獻統計

筆者采用文獻檢索的方法，使用知名的引文索引數據庫Web of Science進行檢索，年份從1975年至2012年。先使用檢索詞“open access”進行主題檢索，共命中文獻4210篇。筆者對結果中排在前10位的學科進行了統計，如表1所示。

由表1我們可以看出，開放存取研究文獻中，電子電氣工程學最多，為631篇，其次為腸胃病及肝病學，命中359篇，信息與圖書館科學排第三，有297篇。各學科對開放存取相關的研究文獻量與現實中該學科開放存取資源數量是相吻合的。圖書館學對開放存取的研究文獻數排在第三位，這表明國外圖書館界對開放存取的利用和研究是非常積極的。

表1 國外開放存取研究文獻按學科分類前10位

開放存取是20世紀在90年代中后期興起和發展的，筆者去除了相關度比較小及文獻量較少的上世紀70年代及80年代時間段，選取1991年至今的文獻進行了文獻時間分布分析，如圖1。從圖1中，我們可以看到，國外學術界對開放存取的研究呈逐年上升趨勢。

筆者對上述檢索結果進行進一步的篩選，利用檢索詞“library”對結果進行主題檢索，試圖發現國外圖書館界在開放存取研究方面的特點與趨勢。如圖2，沒有顯示的年份表示文獻數為0，表明，國外圖書館界一開始對開放存取的研究并不是那么積極，直到2000年后才形成一定的研究熱潮，之后研究文獻總量呈現逐年上升的趨勢。

圖1 國外開放存取研究文獻數量年份分布

圖2 國外圖書館界開放存取研究文獻數量年份分布

為了進一步了解國外公共圖書館對開放存取研究的情況，筆者再次對命中結果進行篩選，用關鍵詞“public library”對上步結果進行主題檢索，命中文獻9篇。國外公共圖書館界自2002才有了第一篇關于開放存取的研究論文，且每年的文獻數量并不多，如圖3，沒有顯示的年份表示文獻數為0。公共圖書館在開放存取研究方面的文獻總量及每年的文獻量，相對整個圖書館界的文獻量是非常少的，只占1/19左右。通過比較我們發現，國外公共圖書館界對開放存取的研究和利用相對薄弱。

1．2 國內開放存取研究的文獻分布

筆者選取國內著名的文獻數據庫CNKI作為文獻來源，對開放存取文獻的研究分析。筆者采用關鍵詞檢索，檢索式為：關鍵詞＝開放存取OR開放獲取，檢索年份從1990～2012年，期刊范圍為所有期刊。結果命中文獻1181篇，其中中國期刊全文數據庫1126篇，中國優秀碩士學位論文全文數據庫53篇，中國博士學位論文全文數據庫2篇，文獻的分布如圖4。由圖4我們可以看出，文獻數量從1990～2004年之間都是保持在一個較低的水平，從2005年起文獻數量開始快速上升，直到2009形成最高峰。表明雖然我國這方面的研究起步較晚，但很快就形成了研究的熱潮，文獻量增長迅速。

筆者在上述檢索結果基礎上，使用“關鍵詞＝圖書館”進行二次檢索，以分析國內圖書館界對開放存取的研究情況。國內圖書館1990～2012年間開放存取研究文獻共為208篇，分布情況如圖5。從圖5中看到，圖書館界對開放存取的研究與國內研究整體趨勢相同，在2005年后才形成一個快速增長的勢頭。

圖5 國內圖書館界開放存取研究文獻數量年份分布

為了解國內公共圖書館界在開放存取這一領域的研究情況，筆者在第一步檢索結果的基礎上，使用“關鍵詞＝公共圖書館”進行二次檢索。檢索命中文獻20篇，數量較少，與國外公共圖書館的情況相似。具體的分布見圖6。

圖6 國內公共圖書館開放存取研究文獻數量年份分布

從上述的分析中我們可以看到，無論國內還是國外，學術界對開放存取的研究文獻量近年大體呈現上升的趨勢，但公共圖書館在這方面的研究卻十分有限，這可能與公共圖書館的文獻需求類型偏向有一定關系，但無論從開放存取的發展趨勢及公共圖書館自身的發展上來看，公共圖書館在這方面的研究亟待加強。

2 開放存取研究的主要內容及成果

開放存取是一個新興的事物，學術界對開放存取的認識和研究也是一個由淺入深、循序漸進的過程。綜合分析國內外這方面的研究文獻，對開放存取的研究內容主要有幾個方面：開放存取的概念和特點、開放存取運動及其意義、具體某個開放存取資源的介紹、開放存取資源的利用及相關技術。

2．1 開放存取的概念和特點

開放存取的研究興起于20世紀90年代中后期，學術界的研究人員紛紛從不同角度闡述了它的概念及特點，這是開放存取初期的一個研究熱點。1995年keller從信息的背景來界定“開放存取”，指出：開放存取不僅是指網絡物理連接的建立，而且還意味著要保證這些易于使用、收費合理，并能提供一整套基本的信息資源。更為重要的是，網絡的使用不應僅局限于信息的被動連接。相反，這一環境應是開放、分散和易于漫游的。即使是最為基本的連接也應使用戶既可成為信源、又可成為信宿。”Lynch對于網絡信息環境中的“存取”有更為直接的論述：“它不僅指通過網絡與信息資源提供商相連，而且還指人們成功地查找、檢索和利用各種計算機系統中所含信息的能力[3]。”2001年國際開放存取協會在布達佩斯召開，會議上形成的《Budapest Open Access Initiative》（BOAI）則明確給出了開放存取的定義：“對于某文獻，存在多種不同級別和種類的、范圍更廣、更容易操作的存取方法。對某文獻的‘開放存取’即意味著它在公共領域里可以被免費獲取，并允許任何用戶閱讀、下載、復制、傳遞、打印、搜索、超鏈該文獻，也允許用戶為之建立索引，用作軟件的輸入數據或其他任何合法用途。用戶在使用該文獻時不受財力、法律或技術的限制，而只需在存取時保持文獻的完整性，對其復制和傳遞的唯一限制，或者說版權的唯一作用應是使作者有權控制其作品的完整性，及作品被正確接受和引用[4]。”這一定義得到了國內外學者的廣泛認同，此后學術界也大多沿用這一定義。

關于開放存取的特點研究，其實早在BOAI給出的定義中，就指出了一些開放存取最突出的特點，那就是獲取是免費的。隨后2003年召開的百斯達會議上形成的《百斯達開放存取出版宣言》就明確說明了開放存取的兩個特點：“一是保留部份權利，作者及著作所有權人授權所有使用者免費……取用權利，只要恰當地署名原著者，就可以不拘理由以任何數字媒體形式，公開復制、使用、散布、傳送及展示原作品，制作及散布衍生作品，只限少量及個人用途；二是公開典藏，包括所有附件、著作權聲明在內的完整作品，以適當的標準檔案格式存放在至少一個線上典藏庫里。該典藏庫必需由學術單位、學會、政府機構或其它聲譽卓著的單位支持，采用開放取用、散布無限制、跨平臺及長期典藏政策[5]。”其后在2003年10月由多國機構簽署的《柏林宣言》和2004年2月份發布的《關于學術文獻和研究文檔的開放存取IFLA聲明》中都引用了這一說明。國內學者喬冬梅提出了開放存取資源的4個基本特征：一是開放存取只對質量進行控制，對資源形式沒有限制，可以多樣化；二是開放存取的傳播開放性；三是用戶的使用權限大大擴充；四是信息資源的交流效率大大提高[6]。這是開放存取資源作為信息資源本身的一些比較顯著的特點，此外有些學者提出針對開放存取的利用過程（或者說開放存取學術行為）特點，例如國內學者劉芳從開放存取運動角度說明了其特點有7個，即科學信息的易得性、收費模式的新穎性、時效性與交互性強、節約科研經費、作者擁有文獻版權、有一定的學術價值、網絡科學信息傳播的自由性[7]。

2.2 開放存取運動及其意義

開放存取運動在上世紀90年代后期興起，但系統地對開放存取運動進行闡述的文獻，大量出現在2000年以后。G.K.Kadekodi在《Common pool resources：An institutional movement from open access to common property resources》一文介紹了很多地區建立開放存取資源庫的經驗，闡述了以開放存取方式建立公眾資源庫的過程中要注意的問題，并引證了多個成功實例，指出了建立一個相對完善的公共獲取資源庫的影響因素，包括管理上的保障及利用的規則等[8]。Perter Suber是開放存取運動的主要倡導者之一，同時他也是《布達佩斯開放存取宣言》的倡議者之一，Suberd認為，開放存取運動始于1966年美國教育部教育研究與發展辦公室及國會圖書館共同成立教育研究信息中心（ERIC）。Suberd還匯總了1966至今的開放存取運動大事記[9]。C.A.Schwartz在《Reassessing prospects for the open access movement》中對開放存取運動進行了反面思考，指出開放存取運動是學術交流系統的一大變革，但由于還沒有得到公眾的認可，也沒有形成一個健全的體制，在實際過程中不但有可能沒有降低成本，還有可能造成多余的支出[10]。Wolpert則認為開放存取運動是學術交流和出版不可避免和不可逆轉的趨勢[11]。《European petition reinvigorate the open access movement》一文反映了歐洲學術界開展開放存取運動的基本情況及訴求[12]。A.L.Packer與R.Meneghini在《Learning to communicate science in developing countries》一文中指出，發展中國家在科學研究上有很多很優秀的成果，但它們卻沒有一些很有影響力的學術出版物，致使學術成果得不到及時充分的交流。建立開放存取期刊是解決這一問題的有效途徑，文中還介紹巴西著名的開放存取期刊SciELO[13]。此外還有Gupta、Town等人也參與了有關開放存取運動意義及影響的研究。

國內喬冬梅在2004年就對國內外開放存取運動的發展進行了研究，對開放存取的發展進行了梳理，并指出開放存取運動與信息共享是不同的概念[6]。北京大學的李武則認為開放存取是一種學術信息共享的自由理念和出版機制，并論述了網絡出版的意義所在[14]，深入分析OA期刊出版對當前學術交流系統中的各利益關系方（包括科研人員、傳統出版機構、圖書館和科研資助機構）所產生的積極影響[15]。南京理工大學的Fang C.H等人在《The open access movement in China》一文中研究了中國國內幾個比較成功的開放存取項目及用戶的使用需求后，概述了國內開放存取運動發展狀況。Fang C.H指出，當前國內學者因為研究或晉升的需要，都把自己的最新研究成果拿到國外刊物發表，以獲得更高的學術認可度，其他發展中國家也都有相似的情況。這不僅使得國內學術交流的效果大大降低，還導致了人力、財力的浪費。國內高質量的開放存取刊物的出現能有效減少這種學術浪費的現象[16]。

2．3 對開放存取資源的介紹

對具體某一個開放存取資源數據庫進行介紹，這是很多學者研究開放存取的重要方式，并且介紹國外的開放存取出版物及數據庫方面的文獻比較多。例如，很多學者都寫文介紹了著名開放存取出版物Public Library of Science（PloS）。Campbell在“Plos Biology”上撰文專門介紹了Plos及其使用[17]，后來Trayhurn、Glover和Walters等都寫文章介紹了PLoS這一開放存取刊物的情況。在開放存取資源庫方面，Morris在其文章《When is a journal not a journal？A closer look at the DOAJ》介紹了世界上最早的開放存取期刊目錄DOAJ的收錄情況及使用[18]。Jacso在《Open j-gate，DOAJ，the serials directory》中除了介紹DOAJ外，還介紹了另外一個由印度開發和維護的開放存取資源Open j-gate[19]。國內的劉海霞等人撰文介紹了著名的開放存取期刊目錄DOAJ[20]。

國內開放存取出版物及資源相對較少，但也有一些國內的圖書館學者對國內優秀的開放存取資源進行介紹。趙莉莉寫文介紹了我國兩大預印本系統——奇跡文庫和中國預印本服務系統[21]。張材鴻撰文介紹了國內十分著名的開放存取出版及信息交流平臺中國科技論文在線，并對其發展給出了一些建議[22]。肖冬梅則采用多個開放存取資源比較的方法，介紹了國內較有影響的開放存取資源庫SOCOLAR[23]。馬頎在其論文《Open Access(開放存取)平臺的實現方式分析》中，就對陜西唯一的OA平臺進行了服務模式分析。根據服務對象的不同，提出了自我團體開發模式、委托開發模式和個人開發模式3種服務模式，并提出有針對性的管理方法[24]。黃曉斌選取開放存取學術出版聯盟的第一類正式會員為研究對象，對具有代表性的開放存取科技論文出版網站進行了可用性調研，分析了國外開放存取科技論文網站的可用性特點[25]。

2．4 開放存取資源的利用及相關技術的研究

圖書館如何利用開放存取資源是近年來圖書館對開放存取研究的一個熱點。鄭墾荒、李映兵等人都在各自的文章中論述了開放存取對圖書館的影響，圖書館要積極應對開放存取的挑戰，參與開放存取活動，采取措施促進開放存取資源的利用。國內有不少學者對圖書館利用開放存取資源的實現方式進行了探討，如李武、詹德優和楊帆都作了這方面的研究。黃如花在開放存取的開發和利用及在促進資源開放利用方面進行了研究；劉暢、肖希明站在圖書館信息資源建設的角度，陳鐘彬從期刊資源建設角度，分別提出了利用開放存取進行信息資源建設的建議。

圖書館利用開放存取資源，涉及一系列的技術問題，國內已經有學者在這一方面有所突破。臺灣學者陳亞寧等人從技術與管理的角度，分析了利用DSpace開發開放存取典藏庫的可行性[26]。孫衛在其論文《開放存取資源發現與獲取的相關技術》提出了開放存取獲取和篩選的方法[27]。南京農業大學信息科技學院的黃水清、朱書梅和河南師范大學的關爽則對開放存取資源統一檢索平臺的設計與實現技術進行了研究[28-29]。阮偉娟從提示和利用開放存取資源建設特色館藏方面進行了論述[30]。

2．5 開放存取研究的其他方面

除了上述的研究熱點之外，國內外對開放存取的研究還有其他一些相對較零散的研究主題。如武漢大學的陳傳夫等人就專門對開放存取使用的政府行為和政策進行了探討[31-35]，秦珂、張曉林等則對開放存取資源的版權問題進行了分析[33-38]。另外，還有人專門對開放存取利用的困難和障礙[39-41]、開放存取質量控制[42-49]等進行研究。

3 開放存取研究的問題和不足

從以上綜述我們看到，現階段開放存取的研究大多停留在概念介紹、意義、現狀這類問題上。很多研究都只針對其中一個方面，缺乏系統性、全面性，同時偏重于理論研究，實踐研究較少，對公共圖書館界推廣和利用開放存取資源的借鑒作用有限。絕大部分開放存取研究的文獻都是出自高校這類科研單位，公共圖書館界的學者對此涉獵較少，如國外的Dutch、Muddiman、Trayhurn 等人[50-51]。目前國內高校的學者開始對公共圖書館利用開放存取資源進行了一些研究，這對公共圖書館開展開放存取資源研究有很大的刺激與促進作用[52-53]。因此，圖書館（尤其是公共圖書館）應加強開放存取資源利用的相關研究，促進資源的共享與利用。

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